株洲千金药业股份有限公司有限售条件的流通股上市流通的公告

2009年01月06日来源：上海证券报作者：

证券代码：600479 证券简称：千金药业公告编号： 2009—临001

株洲千金药业股份有限公司

有限售条件的流通股上市流通的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要提示：

● 本次有限售条件的流通股上市数量为33,665,012股

● 本次有限售条件的流通股上市流通日：2009年1月12日

一、股权分置改革方案的相关情况

1、公司股权分置改革于2005年12月26日经相关股东会议通过，以2006年1月10日作为股权登记日实施，于2006年1月12日实施后首次复牌。

2、公司股权分置改革方案安排追加对价情况：

⑴、千金药业向全体股东每10股派现10元，非流通股股东全部放弃本次分红，将税后分红现金全部转送给流通股股东。其中，社会公众股股东每10股获送现金15.7925元，加上本次现金分红，每10股实际得到现金25.7925元（含税）；自公司发行新股三年后可上市流通的内部职工股股东每10股获送现金4.65元，加上本次现金分红，每10股实际得到现金14.65元（含税）。

⑵、全体非流通股股东另向社会公众股股东每10股加送1.4股股份,非流通股股东共计向社会公众股股东支付3,780,000股股票。

流通股股东本次获得的对价不需要纳税,个人股东的现金分红部分需要缴纳10%的个人所得税。扣税后社会公众股股东每10股实得24.7925元、内部职工股股东每10股实得13.65元。

二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺

1、法定承诺

公司全体非流通股股东承诺严格遵守中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》有关锁定期和减持比例的相关规定。

2、关于提高现金分红比例安排的承诺

公司在实施股权分置后，非流通股股东株洲市国有资产投资经营有限公司、湖南涌金投资（控股）有限公司、上海昌瑞科技有限公司共同承诺：在2007～2009年召开的年度股东大会上，就公司2006～2008年度的利润分配提出以下议案并投赞成票：千金药业当年度的现金分红比例将不低于该年度实现的可分配利润的50%。

3、非流通股股东的补充承诺

（1）、公司40位自然人非流通股股东分别承诺：“自本次股权分置改革方案实施之日起三十六个月内不通过上海证券交易所上市交易或转让本人持有的该部分股份”

（2）、公司非流通股股东株洲市国有资产投资经营有限公司、湖南涌金投资（控股）有限公司、上海昌瑞科技有限公司、湖南省烟草公司株洲市公司分别承诺：“持有千金药业的股票自本次股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不通过上海证券交易所上市交易或转让；在上述承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份占千金药业股份总数的比例在十二个月内不超过5％，在二十四个月内不超过10％。”

三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况

1、股改实施后至今，发生的分配、转增的股本结构变化情况

⑴、经2006年4月11日召开的2005年度股东大会审议通过，千金药业2005年度利润分配方案为，每10股派现金1元（含税），每10股转增5股，新增可流通股份于2006年4月25日上市。此次转增股本后，公司总股本为12,600万股，实际流通A股4,617万股，限售流通A股7,983万股。

⑵、经2007年5月15日召开的2006年度股东大会审议通过，千金药业2006年度利润分配方案为，每10股派现金2.6元（含税），每10股转增2股，新增可流通股份于2007年5月29日上市。2006年度现金分红比例占该年度实现的可分配利润的50.64%,此次转增股本后，公司总股本为15,120万股，实际流通A股7,217.9096万股，限售流通A股7,902.0904万股。

⑶、经2008年3月14日召开的2007年度股东大会审议通过，千金药业2007年度利润分配方案为，每10股派现金5.3元（含税），每10股转增2股，新增可流通股份于2008年4月28日上市。2007年度现金分红比例占该年度实现的可分配利润的50.75%,此次转增股本后，公司总股本为18，144万股，实际流通A股11,726.1527万股，限售流通A股 6,417.8473万股。

2、股改实施后至今，发生过除分配、转增以外的股本结构变化情况：

⑴、2007年2月26日，千金药业内部职工股13,979,247股上市流通。此次内部职工股上市流通后，公司总股本为12,600万股，实际流通A股6，014.9247万股，限售流通A股6,585.0753万股。

⑵、2008年1月14日，千金药业第一次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市，上市数量为25,538,843股。此次有限售条件流通股上市流通后，公司总股本为15,120万股，实际流通A股9,771.7939万股，限售流通A股5,348.2061万股。

3、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例发生变化情况

单位：万股

股东名称股权分置改革实施时历次变动情况截至有限售流通股上市流通日
持有有限售流通股数量占总股本比例（%）变动时间变动原因变动数量剩余有限售流通股数量占总股本比例（%）
株洲市国有资产投资经营有限公司 1,637.965 19.5 2006年4月转增股本 818.9825 2,630.8044 14.5
2007年5月转增股本 491.3895
2008年1月限售股解禁 -756
2008年3月转增股本 438.4674
湖南涌金投资（控股）有限公司 1,454.6952 17.32 2006年4月转增股本 727.3476 2,234.9417 12.32
2007年5月转增股本 436.4086
2008年1月限售股解禁 -756
2008年3月转增股本 372.4903
上海昌瑞科技有限 487.5225 5.8 2006年4月转增股本 243.7613 145.8487 0.8
2007年5月转增股本 146.2568
2008年1月限售股解禁 -756
2008年3月转增股本 24.3081
湖南省烟草公司株洲市公司 158.8246 1.89 2006年4月转增股本 79.4123 0 0
2007年5月转增股本 47.6474
2008年1月限售股解禁 285.8843
朱飞锦等40位自然人非流通股股东 651.0427 7.75 2006年4月转增股本 325.5215 1,406.2525 7.75
2007年5月转增股本 195.3129
2008年3月转增股本 234.3754

四、大股东占用资金的解决安排情况

公司不存在大股东占用资金。

五、保荐机构核查意见

公司股权分置改革保荐机构：招商证券,保荐机构核查意见为：

经核查，招商证券认为，千金药业相关股东履行了股改中做出的承诺，千金药业董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合相关规定，不存在影响其上市流通的问题。

六、本次有限售条件的流通股情况

1、本次有限售条件的流通股上市数量为33,665,012股；

2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2009年1月12日；

3、有限售条件的流通股上市明细清单

单位：股

序号股东名称持有有限售条件的流通股股份数量持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例（%）本次上市数量剩余有限售条件的流通股股份数量
1 株洲市国有资产投资经营有限公司 26,308,044 14.500 9,072,000 17,236,044
2 湖南涌金投资（控股）有限公司 22,349,417 12.318 9,072,000 13,277,417
3 上海昌瑞科技有限公司 1,458,487 0.804 1,458,487 0
4 朱飞锦 3,937,745 2.170 3,937,745 0
5 王伏保 883,012 0.487 883,012 0
6 胡忠荣 883,012 0.487 883,012 0
7 李建刚 883,009 0.487 883,009 0
8 吴自来 883,011 0.487 883,011 0
9 葛四海 883,012 0.487 883,012 0
10 吴自华 286,381 0.158 286,381 0
11 李康麟 286,381 0.158 286,381 0
12 吕芳元 286,381 0.158 286,381 0
13 李伏君 286,381 0.158 286,381 0
14 张作杰 286,381 0.158 286,381 0
15 周新根 286,381 0.158 286,381 0
16 刘建武 286,381 0.158 286,381 0
17 左之文 286,381 0.158 286,381 0
18 杨富萍 286,381 0.158 286,381 0
19 谭小迅 286,381 0.158 286,381 0
20 涂跃飞 286,381 0.158 286,381 0
21 陈更 286,381 0.158 286,381 0
22 文立高 286,381 0.158 286,381 0
23 叶胜利 286,381 0.158 286,381 0
24 杨小舟 286,381 0.158 286,381 0
25 王琼瑶 286,381 0.158 286,381 0
26 刘若辉 286,381 0.158 286,381 0
27 张顺利 226,719 0.125 226,719 0
28 贺道望 119,326 0.066 119,326 0
29 郑云杰 59,663 0.033 59,663 0
30 黄志勇 59,660 0.033 59,660 0
31 蔡光云 59,660 0.033 59,660 0
32 孙清平 29,831 0.016 29,831 0
33 陈智渊 29,832 0.016 29,832 0
34 刘株湘 29,833 0.016 29,833 0
35 黄高明 29,831 0.016 29,831 0
36 钟初照 29,833 0.016 29,833 0
37 朱希 29,831 0.016 29,831 0
38 庞泽辉 29,831 0.016 29,831 0
39 罗胜利 29,831 0.016 29,831 0
40 雷颖 29,833 0.016 29,833 0
41 陈智勇 29,833 0.016 29,833 0
42 龙海威 8,950 0.005 8,950 0
43 戴江波 8,950 0.005 8,950 0
合计 - 64,178,473 35.373 33,665,012 30,513,461

4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：

本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况存在一定差异。是因为公司于2006年4月实施了每10股转增5股、2007年5月实施了每10股转增2股、2008年3月实施了每10股转增2股的三次利润分配方案后所致。

5、此前有限售条件的流通股上市情况：

2008年1月14日，千金药业第一次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市，上市数量为25,538,843股。

七、股本变动结构表

单位：股

本次上市前变动数本次上市后
有限售条件的流通股份 1、国家持有股份 26,308,044 -9,072,000 17,236,044
2、国有法人持有股份
3、其他境内法人持有股份 23,807,904 -10,530,487 13,277,417
4、境内自然人持有股份 14,062,525 -14,062,525 0
5、境外法人、自然人持有股份
6、战略投资者配售股份
7、一般法人配售股份
8、其他
有限售条件的流通股合计 64,178,473 -33,665,012 30,513,461
无限售条件的流通股份 A股 117,261,527 33,665,012 150,926,539
B股
H股
其他
无限售条件的流通股份合计 117,261,527 33,665,012 150,926,539
股份总额 181,440,000 181,440,000

特此公告。

株洲千金药业股份有限公司董事会

日期：2009年1月5日

备查文件：

1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表

2、投资者记名证券持有数量查询证明

3、保荐机构核查意见书

证券代码：600479 证券简称：千金药业公告编号：2009—临002

株洲千金药业股份有限公司

关于被认定为高新技术企业的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

本公司于2008年12月31日参加在湖南省科技厅举行的2008年湖南省第一批认定高新技术企业授牌仪式，获得由湖南省科学技术厅、湖南省财政厅、湖南省国家税务局、湖南省地方税务局联合颁发的“高新技术企业证书”（证书编号：GR200843000152）。本公司被认定为高新技术企业，有效期为三年（自2008年1月1日起）。

根据《中华人民共和国企业所得税法》的相关规定，在高新技术企业有效期内，本公司享受企业所得税率15％的税收优惠政策。

特此公告。

株洲千金药业股份有限公司董事会

二00九年一月五日

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