|
一系列数据与事实证明，2008年，我国资本市场巩固了近年来综合改革的成果，实现了总体稳定，取得了新的发展。
⊙本报记者 周翀 商文
数据：大宗交易成交金额同比增长962%，125家公司控股股东实施增持39.7亿元
事实：强化基础性制度建设，切实维护市场稳定运行
2008年，证监会规范解除限售存量股份转让行为，发布《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》，推动解除限售存量股份依法有序转让。截至年底，大宗交易成交金额较上年增长962%。推动上市公司增加现金分红，出台相关《决定》，提高再融资的现金分红条件，引导上市公司持续回报股东。鼓励增持或回购上市公司股份，修订相关规定，提高股东增持的灵活性，简化回购核准程序。截至年底，125家公司控股股东实施增持39.7亿元，2家公司实施回购。合理把握发行节奏，对发行规模、品种、节奏进行了适度引导，改善市场供求关系。积极协调减免市场税收，经国务院批准，有关部门于去年4月将证券交易印花税由千分之三降至千分之一，9月实行印花税单边征收，10月暂免征收证券交易结算资金利息税。此外，在前两年已经基本完成股权分置改革任务的基础上，推动46家公司进入或者完成股改程序，为分类处置剩余未完成股改公司创造了有利条件。
数据：共检查上市公司1072家，完成1.2亿证券账户清理
事实：强化市场监管，促进市场主体健康发展
2008年，上市公司监管进一步加强，公司治理水平进一步提高。在推进公司治理专项活动方面，各派出机构共检查上市公司1072家，督促整改问题1900余个，培训上市公司董事高管5000多人次。完成对327家上市公司及其64家审计机构的联动检查。强化对证券公司的常规监管，圆满完成1.2亿证券账户清理规范工作，另库存放2023万休眠账户，规范860万不合格账户。全面完成客户交易结算资金第三方存管工作。完善以净资本为核心的风控指标监管体系。督促证券公司建立合规管理制度。启动融资融券业务试点。推动26家风险处置公司进入司法破产程序，其余5家以其他方式完成收口。在市场大幅波动的情况下，证券行业仍然保持稳健经营。截至11月底，106家证券公司总资产1.2万亿元，净资本3205亿元，管理客户资产4.26万亿元，累计净利润433亿元。提高基金公司风险准备金比例，发布《指导意见》，防范化解基金净值失真风险。完成对40多家会计师事务所和律师事务所的现场检查或专项检查。对10家会计师事务所和22名注册会计师采取责令整改或警示措施，对5家律师事务所、15名律师采取警示等措施。
数据：全年融资3396亿元，发行公司债券998亿元，注入优良资产3272亿元
事实：完善市场体系和结构，加大支持经济发展力度
2008年，监管部门推动稳步发展直接融资，深化发行体制改革，完善保荐制度，改进审核工作。全年融资3396亿元。75家企业在境内发行上市。其中，中小企业69家，占新增上市公司的92%，有力地支持了中小企业发展。积极发展公司债券市场，优化公司债券申报和审核程序，扩大债券发行规模，30家上市公司发行公司债券998亿元，占再融资总额的43%，是上年的2.43倍。丰富债券产品结构，研究推出可交换债券。支持基金公司和证券公司推出债券类产品。上市商业银行重返交易所债券市场取得新进展。大力支持上市公司并购重组，出台《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等规章。改革并购重组委工作制度。全年171家公司通过并购重组向上市公司注入优良资产3272亿元。稳步推进多层次市场建设，深入推进创业板筹备工作，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》完成公开征求意见。推进中关村科技园区企业进入代办股份转让系统试点工作，共41家园区企业进入该系统。
截至去年底，我国上市公司总数达1625家，三季度末上市公司总资产46.7万亿元，累计实现营业收入8.3万亿元。全年89只基金完成募集，基金份额在弱市情况下仍比上年增长2819亿份。
数据：期货客户穿仓1386万元，占期市保证金总额万分之三
事实：采取有效措施，积极应对国际金融危机
证监会成立应对国际金融危机领导小组，加强危机应对工作的组织领导。在控制涉外投资风险方面，督促证券公司、基金公司排查境外投资情况，尽量减少投资损失。督促上市公司排查并披露境外证券和衍生品投资情况，严禁违规从事境外衍生品交易。加强境外期货持证企业监管。妥善处置期货市场极端行情的系统性风险，“十一”长假后，受国际市场大宗商品价格剧烈波动影响，我国期货市场主要品种一度连续跌停。为妥善处理罕见的极端行情风险，及时采取强制减仓、严格出入金管理、逐级梯度压力测试等措施，有效遏制了风险的蔓延和扩散。期货公司客户穿仓只有1386万元，仅占期货市场保证金总额的万分之三。
数据：稽查立案106件，办结118件，罚没资金3.2亿元
事实：加强立法、执法工作，严厉打击违法违规行为
去年证监会共稽查立案106件，办结118件，非正式调查157件，移送公安机关案件及线索210件，做出行政处罚和市场禁入决定77项，罚没资金3.2亿元，实际收缴和冻结2.5亿元。执法效率明显提高，与上年相比，案件调查、审理周期明显缩短，结案率由44%升至68%，罚没款执行率由25%升至78%。
在市场立法工作方面，推动颁布实施《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》，协商有关部门相继出台整治非法证券活动、证券期货刑事案件追诉标准等司法解释。修订、制定发布《证券期货市场监督管理措施实施办法》等7部规章，41个规范性文件。保持打非高压态势，全年非法证券活动投诉量同比下降30%。
数据：期货成交同比增长87%，商品期货成交量已占全球1/3
事实：稳步发展期货市场
认真做好推出股指期货的准备工作，进一步完善风险防控制度。初步建立跨市场监管协作机制。完善以净资本为核心的期货公司风险预警监控体系。实施期货公司首席风险官制度。期货公司合规水平和风险管理能力明显提高，经受住了市场剧烈波动的考验。
期货市场全年成交13.6亿手，成交金额71.9万亿元，同比分别增长87%和76%。我国商品期货成交量已占全球的1/3。
数据：新批24家QFII，外汇额度增加28.6亿美元
事实：稳步提高对外开放水平
合资证券公司审批于2008年得以恢复。新批24家外资机构QFII资格，增加外汇额度28.6亿美元。核准24家公司境外发行，筹资45.6亿美元。批准3家证券公司、4家基金公司在港设立分支机构。新批11家基金公司及4家证券公司QDII资格， 5只QDII产品完成募集51亿元人民币。在国际合作与交流方面，证监会主席尚福林再次当选IOSCO执委会副主席，与俄罗斯等6个国家和地区的证券期货监管机构签署了监管合作备忘录。
数字看点
3396亿元
998亿元2819亿份1/328.6亿美元
2008年，共有75家企业在境内发行上市，全年融资3396亿元。
998亿元
2008年，30家上市公司发行公司债券998亿元，占再融资总额的43%。
2819亿份
2008年，89只基金完成募集，基金份额在弱市情况下仍比上年增长2819亿份。
1/3
2008年，我国商品期货成交量已占全球的1/3。
28.6亿美元
2008年，新批24家外资机构QFII资格，增加外汇额度28.6亿美元。