⑤填妥的《基金交易账户业务申请书》、《基金业务申请书》（须加盖投资人单位公章）。
中国工商银行网点接受开户申请后，投资者可于T＋2日起到中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。
3．办理开户的同时即可办理认购手续，机构投资者到中国工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料：
① 工商银行客户自助卡；
②填妥的《基金业务申请书》（须加盖预留印鉴）。
中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过中国工商银行网站、电话银行中心（95588）查询。
中国工商银行代理基金业务网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资者于本基金合同生效公告发布后到中国工商银行基金代销网点办理认购业务确认手续。
4．有关注意事项
（1）投资者购买本基金应使用工银瑞信基金管理有限公司的开放式基金账户，已经开立开放式基金账户的客户无需再次开户，只需在销售点增加交易账号；
（2）机构投资者在代理基金业务网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金；
（3）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资人认购时间内办理；
（4）机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户；
（5）机构客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；
（6）已经通过中国工商银行认/申购其他开放式基金的客户在中国工商银行认购本基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。（中国工商银行代理发售具体事宜以当地中国工商银行发售公告为准）。
（四）通过中国建设银行办理机构投资者开户和认购的程序
1．业务办理时间：基金发售日的9:30～17:00。周六、日及法定节假日不办理业务。
2．开户及认购程序
（1）请事先办妥或已有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。
（2）由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立工银瑞信基金管理公司的基金账户：
①机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；
②证券业务授权书；
③被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；
④填妥的“机构开通/取消证券交易申请表”，并加盖公章和法定代表人章。
（3）开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购/申购）委托单”。
3．认购程序及所需材料
（1）被授权人有效身份证明原件；
（2）填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单”。
4．注意事项
（1）机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续；
（2）若有其他方面的要求，请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。
（五）通过交通银行办理机构投资者开户和认购的程序
1．业务办理时间：基金发售日的9:30至15:00（周六、周日不受理）。
2．开户及认购程序（下述三项业务可同时办理）：
（1）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户，直接开通工银瑞信基金管理有限公司基金账户即可）；
（2）开通工银瑞信基金管理有限公司基金账户（已在交行开立过工银瑞信基金管理有限公司基金账户的投资者无需再次办理，已在其他机构开立过工银瑞信基金管理有限公司基金账户的投资者仅需在交行开通已有基金账户）；
（3）认购基金。
3．机构客户办理开立交通银行基金交易账户时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料：
（1）工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件（加盖机构公章）；
（2）机构对基金业务经办人员的《委托开户及密码预留授权书》（加盖机构公章、法定代表人私章）；
（3）机构代码证；
（4）经办人身份证件及复印件；
（5）填妥的《基金业务综合申请表》，加盖机构公章和法人代表章；
（6）指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所有基金交易业务的资金清算。
4．机构客户办理开通工银瑞信基金管理有限公司基金账户时，需到网点并提交以下材料：
（1）《交通银行代销基金交易卡》（开立基金交易账户后发放）；
（2）填妥的开通基金账户申请表（加盖机构公章和法人代表章）；
（3）经办人身份证件。
5．机构客户办理认购申请时，需在银行账户中存入足够的资金，并提交以下材料：
（1）填妥的《开放式基金金额类业务申请表》（加盖机构公章和法人代表章）；
（2）认购款项的有效结算凭证；
（3）经办人身份证件。
6．若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。投资者可以拨打交通银行客户服务统一咨询电话95559，或拨打各城市分行咨询电话。
（六）通过招商银行办理机构投资者开户和认购的程序
1．网点办理:
（1）业务办理时间：基金发售日的9:30—15:00（当日15:00之后的委托将于下一工作日办理）。周六、周日暂停受理。
（2）机构投资者开户及认购程序：
a. 事先办妥招商银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。
b. 由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续：
① 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；
② 法定代表人身份证件复印件；
③ 基金业务授权书；
④ 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；
⑤ 填妥的开户申请表并加盖公章。
c. 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
2．注意事项：
（1）若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。
（2）机构活期存款账户须是人民币存款账户。
（七）通过北京银行办理机构投资者开户和认购的程序
1．开户及认购的时间：
本基金份额发售日的9：30-15：00（当日15：00之后的委托作为预受理将于基金公司下一交易日正式受理）
2．机构投资者开户及认购程序：
（1）事先办妥北京银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。
（2）由被授权人到开户柜台提交以下材料，办理开户手续：
① 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件（加盖公章）。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；
② 法定代表人身份证件复印件；
③基金业务授权委托书（法人代表签章并加盖公章）；
④被授权的经办人身份证件原件及复印件；
⑤组织机构代码证书的复印件（加盖公章）；
⑥填妥的开户申请表并加盖公章。
3．开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
（八）通过中信银行、深圳发展银行等其他银行办理机构投资者开户和认购的程序，以银行各网点的柜台公告为准。
（九）通过代销本基金的证券公司办理机构投资者开户和认购的程序
以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，包括国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国信证券股份有限公司。仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准。新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
1．业务办理时间：基金发售日的9:30-15:00（周六、周日不受理）。
2．开立资金账户：机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：
（1）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；
（2）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）；
（3）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
（4）法定代表人证明书；
（5）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书；
（6）预留印鉴；
（7）经办人身份证件及其复印件；
3．开立基金账户：机构投资者开立基金账户应提供以下材料：
（1）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；
（2）经办人身份证件及复印件；
（3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
（4）代销券商开立的资金账户卡。
4．提出认购申请：机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：
（1）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；
（2）经办人身份证件及复印件；
（3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
（4）代销券商开立的资金账户卡。
投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。
5．注意事项：
（1）若有其他方面的要求，以代销券商的说明为准。
（2）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。
基金名称：工银瑞信沪深300指数证券投资基金
基金代码：481009
（十）投资者提示
1．请机构投资者尽早向直销机构或代销网点索取开户和认购申请表。投资者也可从本公司网站www.icbccs.com.cn下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
2．直销机构与代理销售网点的业务申请表不同，机构投资者请勿混用。
五、清算与交割
1．基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有，如基金合同生效，则折算为基金份额计入投资者的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。
2．本基金权益登记由注册登记机构在基金合同生效后完成。
六、基金的验资与基金合同的生效
1．基金募集期限届满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：
（1）基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币；
（2）基金份额持有人的人数不少于两百人。
2．基金管理人将自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构进行验资，并在收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
3．自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人将在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
4．基金募集期限届满，未达到基金备案条件的，则本基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：
（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
（2）在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
5．基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用，包括信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
七、本次募集当事人及中介机构
（一）基金管理人
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦8层
住 所：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
法定代表人：杨凯生
成立时间：2005年6月21日
客户服务电话：010-58698918
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传 真：010-66583100
联系人：朱碧艳
（二）基金托管人
名 称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：2004年09月17日
联系电话：(010) 6759 5003
托管部门联系人：尹东
（三）销售机构
1．直销机构
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦8层
注册地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
法定代表人：杨凯生
客户服务电话：010-58698918
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人：杨光
公司网站：www.icbccs.com.cn
2．代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街55号
办公地址：中国北京复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588（全国）
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话: 95533
网址：www.ccb.com
（3）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
电话：58781234
传真：58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
联系人：刘衍波
客户服务统一咨询电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：阎冰竹
电话：010-66226044、66223251
传真：010-66226045、66226047
客服电话：010-96169
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（6）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
法定代表人：孔丹
电话：010-65541405
传真：010-65541281
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（7）深圳发展银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼（Frank N. Newman）
邮政编码：518001
联系人：周勤
传真电话：0755-82080714
客服电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（8）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服务热线：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（9）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：肖时庆
联系人：李洋
电话：010-66568047
网址：www.chinastock.com.cn
（10）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
联系人：魏明
网址：www.csc108.com
（11）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（12）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（13）联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：马昭明
电话：0755-82492190
传真：0755-82492962
客服电话：400-8888-555，0755-25125666
网址：www.lhzq.com
（14）长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：400-8888-999或027-85808318
联系人：李良
电话：021-63219781
传真：021-51062920
网址：www.95579.com
（15）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（16）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市东海西路28号
法定代表人：史洁民
联系电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
联系人：丁韶燕
客户咨询电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（17）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路99号标力大厦
办公地址：浦东新区民生路1199弄证大?五道口广场1号楼21层
法定代表人：兰荣
客服电话：4008888123
业务联系电话：021-38565785
业务联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
（18）国都证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12（518035）
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层（100007）
法定代表人：王少华
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（19）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-893
传真：025-84579879
客户服务电话：400-8888-168、025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（20）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：刘汝军
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人：常向东
客户服务电话: 0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（21）国元证券股份有限公司
公司注册及办公地址；安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
联系人：程维
联系电话：0551-2207936
传真电话：0551-2207965
客户服务电话：全国：4008888777，安徽省：96888
网址：www.gyzq.com.cn
（22）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
网址：www.essence.com.cn
（23）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
（24）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
基金业务联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
全国统一客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（四）注册登记机构
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
注册登记业务办公地址：北京市经济技术开发区西环中路地盛南街1号国光高科大厦4层
法定代表人：杨凯生
客户服务电话：010-58698918
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传 真：010-66583100
联系人：朱辉毅
（五）律师事务所及经办律师
名 称：北京市德恒律师事务所
住 所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
负责人：王丽
电 话：（010）66575888
传 真：（010）65232181
经办律师：徐建军、李晓明
（六）会计师事务所及经办注册会计师
名 称：安永华明会计师事务所
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层
法定代表人：葛明
经办注册会计师：张小东，成超
联系电话：（010）58153000
传真：（010）85188298
联系人：成超
工银瑞信基金管理有限公司
二○○九年一月二十日