宏源证券股份有限公司2008年度业绩预告公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1．业绩预告类型：同向大幅下降
2．业绩预告情况表
| 项 目 | 2008年1月1日— 2008年12月31日 | 2007年1月1日— 2007年12月31日 | 增减变动（%） |
| 净利润 | 约43,700万元 | 203,830万元 | 下降：79%左右 |
| 基本每股收益 | 约0.299元 | 1.39 元 | 下降：79%左右 |
二、业绩预告预审计情况
本业绩预告未经过注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
由于2008年度证券市场持续低迷，股指不断下跌，成交量日趋减少，使公司主要利润来源的证券经纪业务和证券投资业务收益大幅减少，造成公司业绩大幅下降。
特此公告。
宏源证券股份有限公司董事会
2009年1月19日
证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2009-2
宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司
第五届董事会第二十六次会议决议公告
经董事长决定，以通讯方式召开公司第五届董事会第二十六次会议。会议议案及表决书等材料会前以电子邮件、专人送达和传真方式发送至各位董事，有关召开程序合规合法。
宏源证券股份有限公司第五届董事会第二十六次会议于2009年1月19日以通讯方式召开，应表决董事9人，实际表决董事9人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：
一、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《宏源证券股份有限公司2008年度高级管理人员考核办法》：公司高管人员考核以公司高管人员的职位职责和所承担的工作任务为基本依据，全面考核经营业绩、经营管理、组织意识，重点考核工作实绩。公司高管人员考核结果分优秀、称职、基本称职和不称职四等。考核结果是公司高管人员薪酬发放、职位变动及奖惩的主要依据之一。
二、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《公司2009年度证券自营投资业务规模限额与风险限额》，并授权公司投资决策机构具体办理公司证券投资业务运作管理事宜。
2009 年公司自营证券投资业务的规模和可承受的风险限额如下：
1、权益类证券自营二级市场的初始额度不超过2007年末公司净资本的15.67%，可承受的风险限额相当于2007年末公司净资本的3.14%；
2、权益类自营战略投资的额度不超过2007年末公司净资本的14.43%；
3、自营衍生产品新业务（含股指期货、备兑权证、ETF套利等）的额度不超过2007年末公司净资本的3.92%，可承受的风险限额相当于2007年末公司净资本的0.79%；
4、低风险业务（含新股申购以及其他未来可能出现的低风险业务机会）使用的额度，须在法律、法规允许范围内。中签股票、债券等须限期出售，若上市后10个交易日未出售，则纳入二级市场投资额度予以控制。
5、非权益类证券自营额度不超过2007年末公司净资本的125%，可承受的风险限额相当于2007年末公司净资本的1.25%。
三、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于授权公司设立<宏源内需成长集合资管理计划>的议案》：1、同意公司在报经中国证券监督管理委员会批准后设立《宏源内需成长集合资产管理计划》。2、在公司《宏源内需成长集合资产管理计划》经中国证券监督管理委员会批准后，授权公司董事长根据经营管理层的提议，以不超过该计划成立规模的5%且不超过2亿元人民币为限，决定以公司自有资金参与该计划。此授权有效期限至《宏源内需成长集合资产管理计划》终止之日（计划设立之日起三年）。
特此公告。
宏源证券股份有限公司董事会
二〇〇九年元月十九日