富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金(下称“本基金”)由汉鼎证券投资基金(下称“基金汉鼎”,基金代码:500025)转型而成,基金汉鼎已于2008年11月20日终止上市,原登记在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的基金份额将转登记至本基金注册登记机构富国基金管理有限公司(下称“本公司”),转移登记后本基金的基金代码为“100032”。基金份额持有人需要对其持有的基金份额进行确认和重新登记以后,方可通过其办理确权业务的相关销售机构办理赎回等业务。上述过程称之为“确权”。
本公司已于2008年 12月31日公告了《富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金份额“确权”登记指引》,现所有的确权业务受理机构包括:富国基金管理有限公司、中国工商银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、国联证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、华泰证券有限责任公司。
为方便投资者办理确权业务,本公司于2009年1月20日增加中信建投证券有限责任公司为确权业务受理机构,于2009年1月23日增加国信证券股份有限公司为确权业务受理机构,具体信息如下:
(1)中信建投证券有限责任公司
客服电话:4008888108
公司网站:http://www.csc108.com/
(2)国信证券股份有限公司
客服电话:95536
公司网站:http://www.guosen.com.cn
业务办理流程详见《富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金份额“确权”登记指引》。本公告最终解释权归富国基金管理有限公司所有。投资者欲了解详细情况,可登陆本公司网站(www.fullgoal.com.cn)或者拨打本公司的客户服务电话(4008880688,95105686)垂询相关事宜。
特此公告。
富国基金管理有限公司
二00九年一月二十日
富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金
开放申购、赎回业务公告
富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金(以下称″本基金″)基金合同已于2008年11月20日起正式生效。根据《富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金从2009年1月23日起开始办理申购、赎回业务(基金代码:100032前端;100033后端)。
重要提示
1、本基金为契约型开放式证券投资基金,基金管理人为富国基金管理有限公司,过户登记人为富国基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
2、本公告仅对本基金开放申购、赎回有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2008年11月21日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金招募说明书》。投资者亦可通过本公司网站或相关代销机构查阅《富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金合同》和《富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金招募说明书》等相关资料。
3、有关本基金开放申购、赎回的具体规定若有变化,本公司将另行公告。
一、投资者范围
中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
二、销售机构
1、直销机构:本公司的直销机构上海投资理财中心
上海投资理财中心地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5层 邮政编码:200120传真:021-68597788电话:021-68597979
2、代销机构:中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、华泰证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、山西证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、国元证券有限责任公司、宁波银行股份有限公司、海通证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、国联证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、深圳平安银行股份有限公司、华西证券有限责任公司、齐鲁证券有限责任公司、长江证券有限责任公司、恒泰证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、中国农业银行、上海浦东发展银行股份有限公司。
3、上述销售机构或网点的地址和联系方式等有关信息,请见各机构的业务公告。
4、基金管理人将适时增加或调整直销机构和代销机构,并及时公告。
三、申购业务办理时间
本基金的开放日是指为投资者办理基金申购和赎回等业务的证券交易所交易日。具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告。
四、申购与赎回的数额限制
1、代销网点每次申购本基金的最低金额为1,000元(含申购费)。直销网点首次申购基金的最低金额为50,000元(含申购费),追加申购的最低金额为20,000元,已在直销网点有该基金申购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。代销网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。基金管理人可根据市场情况,调整本基金首次申购的最低金额。
2、基金份额持有人在销售机构赎回时,每次对本基金的赎回申请不得低于1,000份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足1,000份的,在赎回时需一次全部赎回。
3、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可以根据实际情况对以上限制进行调整,最迟在调整生效前依照《信息披露管理办法》的有关规定,在至少一家指定媒体上公告。
4、申购份额及余额的处理方式:本基金的申购有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值为基准计算,计算结果保留到小数点后2位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
5、赎回金额的处理方式:本基金的赎回金额按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用,计算结果保留到小数点后2位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
6、基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入。由此产生的误差由基金财产承担。
五、申购费率和赎回费率
1、申购费率
(1)投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
(2)投资者选择交纳前端申购费用时,按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:
申购金额(含申购费) | 前端申购费率 |
100万元以下 | 1.5% |
100万元(含)—500万元 | 1.2% |
500万元(含)以上 | 1000元/笔 |
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
(3)投资者选择交纳后端申购费用时,按申购金额采用比例费率,费率按持有时间递减,具体费率如下:
持有时间 | 后端申购费率 |
1年以内(含) | 1.8% |
1年—3年(含) | 1.2% |
3年—5年(含) | 0.6% |
5年以上 | 0 |
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额,不再收取后端申购费用。
2、赎回费率
本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端申购费用时,适用的赎回费率为0.5%。
投资者选择交纳后端申购费用时,适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时间递减,具体费率如下:
持有时间 | 赎回费率 |
2年以内(含) | 0.6% |
2年—3年(含) | 0.3% |
3年以上 | 0 |
3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定和《基金合同》约定的限额。在法律法规规定的限制内,基金管理人可决定实际执行的申购、赎回费率,并在《招募说明书》中进行公告。基金管理人认为需要修改费率时,应最迟于新的费率开始实施前依法在指定媒体上公告。
六、基金份额净值公告
从2009年1月23日起,基金管理人将通过中国证监会指定的信息披露媒体、各销售机构及指定网点营业场所、基金管理人的客户服务电话、基金管理人网站等媒介公布上一个基金开放日(上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日)的基金份额净值。敬请投资者留意。富国基金管理有限公司客户服务热线:95105686,4008880688(全国统一,均免长途话费),公司网址:www.fullgoal.com.cn。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的招募说明书。
特此公告。
富国基金管理有限公司
二00九年一月二十日
关于富国天鼎基金在工商银行
开展网上银行、定期定额投资优惠活动的公告
为满足广大投资者的理财需求,富国基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与中国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银行”)协商,现决定自2009年1月23日起开通富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金(以下简称“富国天鼎”)定期定额业务,基金定投业务的每月最低申购额为200元人民币,投资金额级差为100元人民币。同时,参加工商银行的基金定期定额申购优惠和网上银行申购优惠活动。
一、为树立和普及基金定期定额长期投资的理念,培养客户理性的投资观念,现决定对于投资人在2009年1月23日起的2009年全部法定基金交易日在工商银行办理富国天鼎定期定额业务进行的基金定投申购均享有申购费率八折优惠。
1)该活动适用工商银行基金定投业务新老客户。对于已在本次活动前享有工商银行基金定投“长期投资”优惠活动的老客户,在活动期间内,其基金定投申购费率一律按八折优惠;本次活动结束后,老客户的基金定投优惠继续按原标准实施。
2)凡在规定时间及规定产品范围以外的基金定投申购不享受以上优惠;因客户违约导致在优惠活动期内基金定投申购不成功的,亦无法享受以上优惠。
3)本次优惠活动不包括上述基金的后端收费模式。
4)原申购费率(含分级费率)高于0.6%的,基金定投申购费率按8折优惠(即实收申购费率=原申购费率×0.8);原申购费率(含分级费率)等于和低于0.6%的,则按原费率执行。
5)具体基金申购费率参见基金《基金合同》、《招募说明书》及相关公告。
二、为满足广大投资者的理财需求,本公司与工商银行协商,现决定对通过工商银行“金融@家”个人网上银行申购的富国天鼎基金的申购费率实行费率优惠。
1)适用投资者范围
通过工商银行“金融@家” 个人网上银行申购开放式基金的个人投资者。
2)适用基金及期限
优惠期限:2009年1月23日——2009年3月31日(截至当日法定交易时间),
3)具体优惠费率
在优惠活动期间,投资者通过工商银行网上银行申购开放式基金,其申购费率享有优惠。原申购费率(含分级费率)高于0.6%(含0.6%)的,申购费率按8折优惠(即实收申购费率=原申购费率×0.8);原申购费率(含分级费率)低于0.6%的,则按原费率执行。
4)重要提示
(1)投资者欲了解各基金产品的详细情况,请仔细阅读基金的基金合同、 招募说明书等法律文件。
(2)本优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费,不包括各基金的后端收费模式的的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费,也不包括基金定投业务及基金转换业务等其他业务的基金手续费。
业务咨询方式:
工商银行
服务热线:95588
公司网址:http://www.icbc.com.cn
富国基金管理有限公司
客户服务热线:95105686,4008880688(全国统一,均免长途话费)
公司网址:www.fullgoal.com.cn
本公告的解释权归富国基金管理有限公司。
特此公告。
富国基金管理有限公司
二00九年一月二十日
富国基金公司关于增加国信证券
为天鼎基金代销机构的公告
根据富国基金管理有限公司与国信证券股份有限公司签署的销售代理协议,自2009年1月23日起,开始代理销售富国基金管理有限公司旗下的富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金,投资者可通过国信证券股份有限公司办理相关基金的开户、申购、赎回等业务。
投资者也可以通过以下途径咨询有关情况:
国信证券股份有限公司
客服电话:95536
公司网站:http://www.guosen.com.cn
富国基金管理有限公司
客户服务热线:95105686,4008880688(全国统一,均免长途话费)
公司网址:www.fullgoal.com.cn
本公告的解释权归富国基金管理有限公司。
特此公告。
富国基金管理有限公司
二00九年一月二十日