更新的招募说明书摘要
2008年第2期
基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行
重要提示
大成景阳领先股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)由景阳证券投资基金转型而来。基金转型经2007年11月9日景阳证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,并获中国证监会2007年11月28日证监基金字[2007]324号文核准。自2007年12月11日起,由《景阳证券投资基金基金合同》修订而成的《大成景阳领先股票型证券投资基金基金合同》生效。
本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意,但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书(更新)已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截至日为2008年12月11日,有关财务数据和净值表现截止日为2008年9月30日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
本基金管理人大成基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1999]10号文批准发起设立,概况介绍如下:
住 所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
法定代表人:张树忠(相关工商变更登记手续尚在办理中,下同)
成立日:1999年4月12日
注册资本:贰亿元人民币
股权结构:公司股东为中泰信托投资有限责任公司(持股48%)、中国银河投资管理有限责任公司(持股25%)、光大证券股份有限公司(持股25%)、广东证券股份有限公司(持股2%)。
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人:肖冰
大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会,下设十个部门,分别是投资部、交易部、金融工程部、规划发展部、委托投资部、市场部、监察稽核部、信息技术部、基金运营部、国际业务部和综合管理部;此外,还设立了投资决策委员会和风险控制委员会。
公司拥有一支充满活力的高素质、高学历、具备丰富市场经验的专业队伍,所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司以“诚信、稳健、创新、服务”为经营理念,坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神,致力于开拓基金及证券市场业务,力求为投资者获得更大投资回报。
(二)证券投资基金管理情况
截止2008年12月11日,本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金:基金景宏、基金景福、大成优选股票型证券投资基金及12只开放式证券投资基金:大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金。
(三)主要人员情况
1、公司高级管理人员
董事会:
张树忠先生,董事长,经济学博士。1989年7月—1993年2月,任中央财经大学财政系讲师;1993年2月—1997年3月,任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究发展部总经理;1997年3月—2003年7月,任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监;2003年7月—2004年6月,任光大保德信基金管理公司董事、副总经理;2004年6月—2006年12月,任大通证券股份有限公司副总经理;2007年1月—2008年1月,任大通证券股份有限公司总经理;2008年1月—2008年4月,任职中国人保资产管理股份有限公司;2008年4月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委员;2008年11月起同时担任大成基金管理有限公司董事长。
王颢先生,董事总经理,国际工商管理专业博士。2000年12月-2002年9月,任招商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理;2002年9月加入大成基金管理有限公司,历任助理总经理、副总经理;2008年11月起担任大成基金管理有限公司总经理。
王长林先生,董事,研究生,高级经济师。曾任中国农业银行天津分行计划处副处长、信息中心副总经理,中国长城信托投资公司计划财务部总经理。现任中国银河投资管理有限公司办公室主任。
曾北川先生,董事,博士。1989年8月—1992年6月,任建设部中国城乡建设发展总公司项目经理;1992年6月—1994年3月,任中国建设银行总行房地产信贷部房地产信贷项目经理;1994年4月—1998年5月,任国家开发银行国际金融局信贷一处信贷项目经理、国家开发银行国际金融局综合计划处副处长;1998年5月—2001年10月,任华夏银行北京管理部副总经理、华夏银行北京管理部副总经理(主持工作);2001年10月—2006年10月,任华夏银行总行营业部常务副总经理(党组副书记)、华夏银行总行稽核部总经理(监事会监事、审计委员会委员);2006年10月—2008年4月,任中国人寿保险股份公司市场拓展部总经理;2008年4月,任人保金控投资有限公司筹备组成员;2008年7月起任中国华闻投资控股有限公司总裁、党委书记。
杨赤忠先生,董事,大学本科。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理;长盛基金管理有限公司研究部副总监、基金经理;大成基金管理有限公司研究总监;光大证券证券投资部总经理。现任光大证券助理总裁。
蔺春林先生,独立董事,大学本科。1970—1971年,解放军信阳坦克师锻炼;1971—1987年,任兵器部5107、5137厂生产会计员、财务处长;1987年—1998年,任湖北省财政厅中央企业处副处长、财政部驻湖北省专员助理;1998年—2005年,任财政部驻江西专员办专员助理、副专员、专员、党组书记;2005年8月,任中央纪委、中组部金融巡视组局长;2007年1月退休。
于绪刚先生,独立董事,法学博士,环太平洋律师协会会员、全国律协金融证券委员会委员、华中科技大学兼职教授及研究生导师、北京工商大学客座教授、华北电力大学客座教授。1990年—1995年,任河北省保定市中级人民法院助理审判员;1995年—1998年,北京大学法学硕士学习;1999年,香港大学法律学院访问学者、香港法律教育信托基金访问学者;1999年—2001年,北京大学法学博士学习;2001年起任大成律师事务所律师、高级合伙人、管委会委员。
万曾炜先生,独立董事,经济学博士,研究员,曾任上海市政府发展研究中心处长,上海市浦东新区综合规划土地局党组书记、局长,浦东新区发展计划局党组书记,上海浦东发展集团和上海浦东投资建设有限公司筹建负责人和法人代表,现任上海市公积金管理中心党委书记、主任,上海市政府特聘决策咨询专家。
刘大为先生,独立董事,国家开发银行总会计师,高级经济师,享受政府特殊津贴专家。中国人民银行研究生部硕士生指导老师,首都经济贸易大学兼职教授,清华大学中国经济研究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室(副处长、处长),北京市第一商业局(副局长),中国建设银行信托投资公司(总经理),中国投资银行(行长),国家开发银行(总会计师)工作。
监事会:
胡学光先生,监事长,硕士,高级经济师,广东省高级经济师评审委员会委员。曾在湖北金融高等专科学校任教,广州金融高等专科学校任金融系副主任;1992年—2003年4月,在广东证券股份有限公司先后任“广证基金”、“广证受益”经理、部门总经理、总裁助理、副总裁,兼任中山大学岭南学院兼职教授、中天证券研究院副院长,广东证券博士后科研工作站指导导师;2003年5月至2008年8月任大成基金管理有限公司董事长。
宁加岭先生,监事,大学本科。1983年2月—1987年6月,任财政部人教司副处长、处长;1987年6月—1994年6月,任财政部行政司副司长、司长;1994年6月—1999年6月,任财政部德宝实业总公司总经理、法人代表;1999年6月起,任职于财政部离退休老干部局。
黄建农先生,监事,大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部总经理,中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理,总经理,中国银河投资管理公司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。
其他高级管理人员:
刘彩晖女士,副总经理,管理学硕士。1999年-2002年,历任江南信托投资有限公司投资银行部副总经理、总经理;2002年-2006年,历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理,期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长;2006 年1月-7月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理;2006年8月-2008年5月,任大成基金管理有限公司助理总经理;2008年5月起任大成基金管理有限公司副总经理。
杜鹏女士,督察长,研究生学历。1992年-1994年,历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人;1994年-1998年,历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理;1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建;1999年3月起,任大成基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。
2、基金经理
杨建华先生,工商管理硕士,经济学博士研究生,大成基金管理有限公司投资部副总监、研究主管。具有10年证券从业经历,曾任光大证券研究所研究员、四川启明星投资公司总经理助理。2004年4月加入大成基金管理有限公司,2006年1月-2008年1月期间曾任大成价值增长证券投资基金基金经理,2005年2月起开始担任景阳证券投资基金基金经理(2007年12月11日封转开为大成景阳领先股票型证券投资基金)。
3、公司投资决策委员会
公司投资决策委员会由9名成员组成,设主任委员1名,其他委员8名。名单如下:
刘明,投资总监,大成优选股票型证券投资基金基金经理,投资决策委员会主任委员;杨建华,投资部执行总监,负责公司股票投资业务,大成景阳领先股票型证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员;陈尚前,投资部执行总监,负责公司固定收益证券投资业务,大成债券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员;邓韶勇,交易部总监,投资决策委员会委员;姚瑢,投资部研究副总监,投资决策委员会委员;施永辉,大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员;杨丹,金融工程部总监助理,大成沪深300指数证券投资基金基金经理、景福证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员;王立,大成货币市场证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员;孙蓓琳,资深研究员,投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人概况
名称:中国农业银行
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦
法定代表人:项俊波
成立时间:1979年02月23日
注册资金:361亿元人民币
存续期间:持续经营
电话:010-68424199
联系人:李芳菲
中国农业银行是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。在国内,中国农业银行网点遍布城乡,资金实力雄厚,服务功能齐全,不仅为广大客户所信赖,而且与他们一道取得了长足的进步,已成为中国最大的银行之一。在海外,农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,被《财富》评为世界500强企业之一。中国农业银行已经成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能最齐全的大型国有商业银行之一。
中国农业银行自1979年恢复成立以来,在社会各界的大力支持下,全行员工开拓创新,奋力拼搏,在建设现代商业银行的征途上,积极探索,勇于实践,资金实力显著增强,业务领域不断拓宽,经营结构逐年优化,财务收益大幅跃升,管理水平不断提高,在支持国民经济发展、为客户提供优质服务的同时,自身不断成长壮大。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告,表明独立公正第三方对农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、综合管理处、风险管理处、境外资产托管处,拥有先进的安全防范设施和基金清算、核算、交易监督快捷处理系统。
(二)主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工87名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师10余名,服务团队成员都具有高素质高学历的托管业务能力,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
截止2008年9月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共60只,包括基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景福、基金天华、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛成长价值开放式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增长开放式基金、大成债券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛债券开放式基金、长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺长城内需增长开放式基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式基金、富国天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、国联分红增利开放式基金、国泰货币市场基金、新世纪优选分红证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)、信诚四季红混合型证券投资基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、益民货币市场基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心精选股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金,国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、新世纪优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金。
三、相关服务机构
(一)销售机构及联系人
1、直销机构:大成基金管理有限公司
住 所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
法定代表人:张树忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人:杨春明
公司网址:www.dcfund.com.cn
全国统一客户服务号码:021-53599588,400-888-5558(免固话长途费)
大成基金管理有限公司现分别在北京、深圳、上海设有投资理财中心:
(1)大成基金管理有限公司北京投资理财中心
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1201室(邮编:100020)
电话:010-85252345/46
传真:010-85252272/73
联系人:廖红军、李宁
(2)大成基金管理有限公司深圳投资理财中心
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层(邮编:518040)
电话:0755-83195090/5236
传真:0755-83195091
联系人:梁靖、瞿宗怡
(3)大成基金管理有限公司上海投资理财中心
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦19楼(邮编:200001)
电话:021-63513925/26
传真:021-63513928
联系人:徐舲、朱君
2、代销机构
(1)中国农业银行
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:项俊波
客服电话:95599
联系人:蒋浩
电话:010-85109219
传真:010-85109219
网址:www.abchina.com
(2)中国银行股份有限公司
注册地址:北京西城区复兴门内大街1号
法定代表人:肖钢
客服电话:95566
传真:010-66594946
电话:010-66594977
网址:www.boc.cn
(3)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼
法定代表人:郭树清
联系人:王琳
电话:010-67596084
传真:010-66275654
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(4)中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
客服电话:95588
联系人:田耕
电话:010-66107900
传真:010-66108013
网址:www.icbc.com.cn
(5)深圳市平安银行股份有限公司
注册地址:中国深圳市深南中路1099号
法定代表人:黄立哲
电话:0755-25859591
传真:0755-25878304
联系人:霍兆龙
客户服务热线:0755-961202、4006699999
公司网站:www.18ebank.com
(6)深圳发展银行股份有限公司
办公地址:深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman)
客服电话:95501
联系人:周勤
电话:0755-82088888-8811
传真:0755-82080714
网址:www.sdb.com.cn
(7)交通银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:胡怀邦
客服电话:95559
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408842
网址:www.bankcomm.com
(8)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行股份有限公司大厦
法定代表人:秦晓
客服电话:95555
联系人:刘薇
电话:0755-83195915
传真:0755-83195061
网址:www.cmbchina.com
(9)中国光大银行
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦
法定代表人:唐双宁
客服电话:95595
联系人:李伟
电话:010-68560675
传真:010-68560661
网址:www.cebbank.com
(10)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区正义路4号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:董文标
客服电话:95568
联系人:董云巍
电话:010-58351666-8155
传真:010-83914283
网址:www.cmbc.com.cn
(11)中国邮政储蓄银行
注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人:陶礼明
客户服务电话:11185
传真:010-66415194
网址:www.cpsrb.com
(12)广东发展银行股份有限公司
注册地址:广州市农林下路83号
法定代表人:李若虹
客服电话:95508
电话:020-87310888
网址:www.gdb.com.cn
(13)金元证券有限责任公司
注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层(邮政编码:570206)
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼(邮政编码:518034)
法定代表人:陆涛
客服电话:4008-888-228
联系人:金春
传真:0755-83025625
网址:www.jyzq.cn
(14)东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路318号新源广场2号楼21-29楼
法定代表人:王益民
客户电话:95503
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63327888
网址:www.dfzq.com.cn
(15)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
联系人:李良
联系电话:021-63219781
客服电话:4008-888-999
委托电话:4008-888-318
传真:027-85481900
网址:www.cjsc.com.cn
(16)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
通讯地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦
法定代表人:祝幼一
客服电话:400-8888-666
联系人:芮敏祺
电话:021-62580818-213
传真:021-62583439
网址:www.gtja.com
(17)中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
通讯地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:张佑君
客服电话:400-8888-108
联系人:魏明
电话:010-85130579
网址: www.csc108.com
(18)国信证券有限责任公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26
法定代表人:何如
客服电话:800-810-8868
联系人:林建闽
电话:0755-82130833-2181
传真:0755-82133302
网址:www.guosen.com.cn
(19)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
法定代表人:宫少林
客服电话:4008888111、95565
联系人:黄健
电话:0755-82943511
传真:0755-83734343
网址:www.newone.com.cn
(20)广发证券股份有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
法定代表人:王志伟
客服电话:020-87555888转各营业网点
联系人:肖中梅
电话:020-87555888-875
传真:020-87557985
网址:www.gf.com.cn
(21)中国银河证券股份有限公司
通讯地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:肖时庆
客服电话:4008-888-888
联系人:李洋
联系电话:010-66568047
传真:010-66568536
网址:www.chinastock.com.cn
(22)联合证券有限责任公司
办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人:马韶明
客服电话:400-8888-555
联系人:盛宗凌
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
网址:www.lhzq.com
(23)申银万国证券股份有限公司
通讯地址:上海市常熟路171号
法定代表人:丁国荣
客服电话:021-962505
联系人:曹晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
网址:www.sw2000.com.cn
(24)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
法定代表人:王开国
客服电话:95553、400-888-8001
联系人:金芸
电话:021-23219000
传真:021-63602722
网址:www.htsec.com
(25)中信证券股份有限公司
办公地址:北京朝阳区新源南路6 号京城大厦
法定代表人:王东明
客服电话:010-84588888各地营业部咨询电话
联系人:陈忠
电话:010-84683893
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
(26)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
法定代表人:牛冠兴
客服电话:4008001001
联系人:张茜萍
电话:0755-82558335
传真:0755-82558335
网址:www.axzq.com.cn
(27)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
客服电话:10108998
联系人:刘晨
电话:021-68816000
传真:021-68815009
网址:www.ebscn.com
(28)华林证券有限责任公司
办公地址:珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房
法定代表人:段文清
客服电话:0750—3160388各地营业部客户服务电话
联系人:杨玲
电话:0755-82707855
传真:0755-82707850
网址:www.chinalions.com
(29)中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
办公地址;青岛市东海西路28号
法定代表人:史洁民
客服电话:0532-96577
联系人:丁韶燕
电话:0532-85022026
传真:0532-85022026
网址:www.zxwt.com.cn
(30)东海证券有限责任公司
注册地址:常州延陵西路59号常信大厦18、19楼
办公地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼
法定代表人:朱科敏
客服电话:0519-88166222、0379-64902266、021—52574550
联系人:李涛
电话:021-50586660
传真:021-50586660-8880
网址:www.longone.com.cn
(31)江南证券有限责任公司
注册地址:南昌市抚河北路291号
办公地址:南昌市抚河北路291号六楼
法定代表人:姚江涛
客服电话:0791-6768763
联系人:余雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
网址:www.scstock.com
(32)中信金通证券有限责任公司
注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
办公地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
法定代表人:刘军
电话:0571-96598
传真:0571-85783771
联系人:王勤
联系电话:0571-85783715
网址:www.bigsun.com.cn
(33)广州证券有限责任公司
注册地址:广州市先烈中路69号主楼五楼
办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
法定代表人:吴志明
客服电话:020-961303
联系人:江欣
联系电话:020-87320991
传真:020-87325036
网址:www.gzs.com.cn
(34)平安证券有限责任公司
办公地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人:陈敬达
客服电话:95511
联系人:袁月
电话:0755-22627802
传真:0755-83433794
网址:www.pa18.com
(35)华泰证券有限责任公司
地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
客服电话:4008-888-168、95597
联系人:李金龙、张小波
电话:025-84457777-950、248
网址:www.htsc.com.cn
(36)湘财证券股份有限公司
住所:长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12楼
办公地址:上海陆家嘴环路958号华能联合大厦5层
法定代表人:陈学荣
客服电话:400-888-1551
联系人:钟康莺
电话:021-68634518
传真:021-68865680
网址:www.xcsc.com
(37)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
公司办公地址:安徽省合肥市寿春路179号(邮政编码:230001)
法定代表人:凤良志
客服电话:400-888-8777、0551—95888
联系人:程维
电话:0551-2634400
传真:0551-2645709
网址:www.gyzq.com.cn
(38)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路336号
办公地址:上海市西藏中路336号
法定代表人:蒋元真
客服电话:021-962518
联系人:谢秀峰
电话:021-51539888
传真:021-65081063
网址:www.962518.com
(39)华安证券有限责任公司
住所:安徽省合肥市长江中路357号
法定代表人:李工
客服电话:0551-5161671
联系人:甘霖
电话:0551-5161671
传真:0551-5161672
网址:www.hazq.com.cn
(40)兴业证券股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路99号标力大厦
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦18楼
法定代表人:兰荣
电话:021-68419974
传真:021-68419867
联系人:杨盛芳
网址:www.xyzq.com.cn
客服电话:400888123
(41)财通证券经纪有限责任公司
注册地址:杭州市解放路111号金钱大厦
办公地址:杭州市解放路111号金钱大厦
法定代表人:沈继宁
联系人:乔骏
电话:0571-87925129
传真:0571-87925129
网址:www.ctsec.com
客户服务电话:0571-96336
(42)信泰证券有限责任公司
办公地址:江苏省南京市长江路88号国信大厦18、19楼(邮政编码:210005)
法定代表人:钱凯法
客服电话:400-8888-918
联系人:舒萌菲
电话:025-84784765
传真:025-84784830
网址:www.thope.com
(43)浙商证券有限责任公司
地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人:吴承根
联系人:吴颖
电话:0571-87901963
传真:0571-87902081
网址:www.stocke.com
(44)渤海证券有限责任公司
注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号
办公地址:天津市河西区宾水道3号
法定代表人:张志军
客服电话:4006515988
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电话:28455588
网址:www.ewww.com.cn
(45)山西证券有限责任公司
注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
客服电话:400-666-1618
联系人:张治国
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
网址:www.i618.com.cn
(46)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人:李秀仑
电话:021-62126969
传真:021-62521689
联系人:吴海平,翁敏芬
客服电话:021-962999
网址:www.shrcb.com
(47)方正证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:湖南省长沙市建湘路479号
法定代表人:雷杰
客服电话:0571-95571、0731-95571、13258915782
电话:0731-2882340、0571-87782047
传真:0731-2882332
网址:www.foundersc.com
(48)东莞证券有限责任公司
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人:游锦辉
客服电话:0769-961130
联系人:张建平
电话:0769-22119426
传真:0769-22119423
网址:www.dgzq.com.cn
(49)长城证券有限责任公司
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
联系人:高峰
电话:0755-83516094
传真:0755-83516199
网址:www.cc168.com.cn
(50)国海证券有限责任公司
注册地址:广西南宁市滨湖路46号
办公地址:广西南宁市滨湖路46号
客服电话:400-888-8100(全国)、96100(广西)
法定代表人:张雅锋
电话:0771-5539262
传真:0771-5539033
网址:www.ghzq.com.cn
(51)恒泰证券有限责任公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法人代表:刘汝军
客户服务电话:0471-4961259
联系人:常向东
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
网址:www.cnht.com.cn
(52)瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人:刘弘
电话:010-59226788
传真:010-59226840
联系人:谢亚凡
客户服务电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(53)宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公地址:北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层
法定代表人:汤世生
联系人:李茂俊
电话:010-62294608-6240
传真:010-62296854
客户服务电话:010-62294600
网址:www.hysec.com
(54)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
联系人:匡婷
电话:0755-83516289
传真:0755-83516199
客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888
长城证券网站:www.cc168.com.cn
(55)国联证券有限责任公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街168号
办公地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦703室
法定代表人:范炎
客服电话:0510-82588168
联系人:袁丽萍
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
(56)国都证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
客户服务电话:800-810-8809
网址:www.guodu.com
(57)广发华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦8层
法定代表人:王比
客服电话:0591-87383623
联系人:张腾
传真:0591-87383610
网址:www.gfhfzq.com.cn
(58)第一创业证券有限责任公司
地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25F
法人代表:刘学民
电话:0755-25832494
网址:www.firstcapital.com.cn
(59)民生证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室
法定代表人:岳献春
客服电话:400-619-8888
电话:010-85252656
传真:010-85252655
网址:www.mszq.com
(60)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138号
办公地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:矫正中
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话:0431-96688-0、0431-85096733
网址:www.nesc.cn
(61)世纪证券有限责任公司
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人:段强
客服电话:0755-83199511
联系人:刘军辉
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
电子邮箱:liujh@csco.com.cn;
(62)中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F
法定代表人:平岳
联系人:张静
电话:021-68604866-8309
网址:www.bocichina.com.cn
(63)东吴证券有限责任公司
注册地址:苏州市石路爱河桥路28号
法定代表人:吴永敏
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客户服务电话:0512-96288
网址:http://www.dwzq.com.cn
(64)齐鲁证券有限公司
办公地址:山东省济南市经十路128号
法定代表人:李玮
联系人:傅咏梅
电话:0531-82024184、0531-82024147
传真:0531-82024197
网址:www.qlzq.com.cn
(65)华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市陕西街239号华西证券大厦
办公地址:深圳市深南大道4009号时代金融中心18楼
电话:0755-83025046
传真:0755-83025991
网址:www.hx168.com.cn
(66)财富证券有限责任公司
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法人代表:周晖
电话:0731-4403360
网址:www.cfzq.com
(67)南京证券有限责任公司
住所:南京市大钟亭8号
法定代表人:张华东
客服电话:025-83367888
联系人:石健
电话:025-83367888
传真:025-83364032
网址:www.njzq.com.cn
(68)德邦证券有限责任公司
办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建大厦26楼(邮政编码:200122)
法定代表人:王军
客服电话:021-68761616-8125
电话:021-68761616
传真:021-68767981
网址:www.tebon.com.cn
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街27号投资广场23层
办公地址:北京市西城区金融大街27号投资广场23层
法定代表人:陈耀先
电话:010-58598839
传真:010-58598907
联系人:朱立元
(三)律师事务所和经办律师
名称:北京市金杜律师事务所
住所:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层
办公地址:北京市朝阳区东三环中路中路7号财富中心写字楼A座40层
负责人:王玲
电话:0755-22163333
传真:0755-22163390
经办律师:靳庆军、宋萍萍
联系人:宋萍萍
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
办公地址:上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
法人代表:杨绍信
经办注册会计师:薛竞、金毅
电话:(021)61238888
传真:(021)61238800
联系人:金毅
四、基金的名称
大成景阳领先股票型证券投资基金
五、基金的类型
基金类型:契约型
六、基金的运作方式
基金运作方式:开放式
七、基金的投资目标
追求基金资产长期增值。
八、基金的投资方向
限于国内依法发行上市的股票、权证、债券、资产支持证券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。
股票投资比例范围为基金资产的60%-95%,其中,权证投资比例范围为基金资产净值的0-3%。固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的5%-40%,其中,资产支持证券投资比例范围为基金资产净值的0-20%,现金和到期日在一年以内的政府债券等短期金融工具的比例最低为基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
九、基金的投资策略
1、投资理念
在中国经济强劲增长、企业盈利持续上升以及人民币稳定升值的背景下,形成了一批代表我国新兴经济体特点、具有核心竞争力的领先上市公司。本基金将通过定量与定性分析相结合的方式,选择此类上市公司进行投资,分享中国经济高速成长果实,获取超额收益。
2、大类资产配置
本基金将在基金合同允许的范围内,根据国内外宏观经济情况、国内外证券市场估值水平,阶段性不断调整股票资产和其他资产之间的大类资产配置比例。其中,全球主要股市的市盈率比较、我国GDP增速、上市公司总体盈利增长速度、股市和债市的预期收益率比较以及利率水平,是确定大类资产配置比例的主要因素。
3、股票投资策略
(1)建立初选股票池
本基金通过建立初选股票池,避免投资于具有较大风险的股票。
企业的历史财务表现不但能刻画企业的经营情况、财务健康程度,还可以较大程度上反映其未来成长性。本基金将通过对上市公司过去3年主营业务收入增长率、主营业务利润率、净资产收益率和净利润增长率等财务指标的分析,选择上述财务指标优于行业平均水平的上市公司,建立基金初选股票池。
(2)建立备选股票池
能够充分从中国经济高速成长中获益的领先上市公司,是本基金的主要投资对象。基金投资团队将在初选股票池的基础上,选择具有以下一项或多项特征的上市公司构建备选股票池。
①高速增长行业中市场份额领先的龙头上市公司
随着中国经济的快速发展和人民富裕程度的不断提高,与消费升级、金融深化和产业结构调整相关的行业及其上游行业将从中充分获益,并持续保持较高的增长速度,而此类行业中市场份额领先的龙头上市公司将是行业发展中的主要受益者。因此,过去2年其所在行业销售额增长速度高于GDP增速,且过去3年在全行业市场占有率居于前列的上市公司,本基金将予以关注。
②资源优势领先的上市公司
长期来看,中国仍将作为制造业大国参与国际竞争,对自然资源将保持较大需求。由于自然资源的稀缺性和不可再生性,对自然资源的开发、销售等具有垄断优势的上市公司将会长期获益。
③在获益于人民币升值方面具有领先优势的上市公司
伴随着中国经济的高速增长,人民币升值是一个长期趋势,将导致消费需求变化和产业结构调整,直接带动相关行业和上市公司的业绩增长。
④外延扩张能力领先的上市公司
作为全球最重要的新兴经济体,中国将越来越多的参与到国际竞争中来。在此过程中,重组和购并将是我国上市公司增强国际竞争力的重要方式和手段,也有助于显著提升其未来盈利能力。因此,有明确重组、购并计划或潜在机会,且重组、购并将显著提升上市公司盈利能力、市场占有率或产能水平,并将在未来1-2年内实施或实现的上市公司也将进入基金的备选股票池。
(3)实地调研
基金投资团队将在案头分析的基础上、通过公司实地调研等方式,深入了解备选股票池成份股基本面数据的真实性,确保对上市公司内在价值估计的合理性。基金投资团队将把上市公司的盈利能力与国际、国内同行业的公司作比较,调研与公司有关的供应商、客户、竞争对手等各方的情况,通过行业主管机关、税务部门、海关等机构进行第三方数据核实。
(4)估值比较
结合实地调研的结果,本基金将根据备选股票池中上市公司所处行业、业务模式等特征,综合利用市盈率(P/E)、市净率(P/B)和折现现金流(DCF)等估值方法,通过估值比较对备选股票池成份股做进一步筛选。估值比较将主要从两方面对投资价值进行分析:一是上市公司在其所处行业内部的相对估值水平;二是与境外类似上市公司的估值水平差异,特别是与香港市场上市公司的差异。
(5)建立和调整投资组合
本基金将在实地调研和案头分析的基础上,按照估值比较的排序结果,选择估值比较结果最优的上市公司,建立买入股票名单,并选择合理时机,稳步建立投资组合。在建立投资组合过程中,本基金还将注重投资对象的交易活跃程度,以保证整体组合具有良好的流动性。
投资组合建立后,基金投资团队将动态跟踪上市公司的基本面变化,动态调整投资组合,使其保持较好的安全性、流动性和增值潜力。
4、债券投资策略
本基金将在严格控制组合风险的前提下,进行总体的战略资产配置。同时,基于收益的要求,在战术资产配置、类属配置、个券选择和交易执行层面上实施积极的策略,以期在承担有限风险的前提下获得较高的投资收益。战术资产配置上,本基金将通过深入分析宏观经济、政策影响和市场信用利差结构等各种变量并参照市场基准久期,确定出目标久期。类属配置上,将通过各类属资产的比例配置、期限配置以及市场配置实现超额收益。个券选择和多样化的交易策略将成为本基金日常获取超额收益的重要手段。
5、其他投资策略
本基金将在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下,对权证进行投资。权证投资策略主要包括以下几个方面:1)采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价,作为权证投资的价值基准;2)根据权证标的股票基本面的研究估值,结合权证理论价值进行权证趋势投资;3)利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,达到改善组合风险收益特征的目的,包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略等。
本基金还将在基金合同规定的投资范围内,依法投资于其他金融工具,用于基金的风险管理和增加收益。
十、基金的业绩比较基准
80%×沪深300指数+20%×中信标普全债指数
十一、基金的风险收益特征
本基金是股票型基金,风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金,属于较高风险收益特征的证券投资基金品种。
十二、基金的投资组合报告(截至2008年9月30日)
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于2008年12月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2008年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例 |
1 | 股票 | 2,481,876,544.50 | 71.79% |
2 | 债券 | 240,312,780.47 | 6.95% |
3 | 资产支持证券 | 0.00 | 0.00% |
4 | 权证 | 0.00 | 0.00% |
5 | 银行存款和结算备付金合计 | 720,065,192.02 | 20.83% |
6 | 其它资产 | 14,669,244.59 | 0.42% |
7 | 合计 | 3,456,923,761.58 | 100.00% |
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
行业 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例 |
A 农、林、牧、渔业 | 11,040,000.00 | 0.33% |
B 采掘业 | 253,847,262.83 | 7.59% |
C 制造业 | 1,272,694,061.06 | 38.07% |
C0 食品、饮料 | 390,543,782.54 | 11.68% |
C1 纺织、服装、皮毛 | 0.00 | 0.00% |
C2 木材、家具 | 17,450,000.00 | 0.52% |
C3 造纸、印刷 | 0.00 | 0.00% |
C4 石油、化学、塑胶、塑料 | 75,937,000.00 | 2.27% |
C5 电子 | 0.00 | 0.00% |
C6 金属、非金属 | 285,990,799.75 | 8.56% |
C7 机械、设备、仪表 | 250,491,991.15 | 7.49% |
C8 医药、生物制品 | 252,280,487.62 | 7.55% |
C99 其他制造业 | 0.00 | 0.00% |
D 电力、煤气及水的生产和供应业 | 121,262,000.00 | 3.63% |
E 建筑业 | 102,239,449.29 | 3.06% |
F 交通运输、仓储业 | 97,525,948.20 | 2.92% |
G 信息技术业 | 2,109,290.72 | 0.06% |
H 批发和零售贸易 | 167,753,799.04 | 5.02% |
I 金融、保险业 | 344,956,587.60 | 10.32% |
J 房地产业 | 97,950,000.00 | 2.93% |
K 社会服务业 | 0.00 | 0.00% |
L 传播与文化产业 | 0.00 | 0.00% |
M 综合类 | 10,498,145.76 | 0.31% |
合计 | 2,481,876,544.50 | 74.25% |
(下转C80版)