1、货币资金
| 项目 | 2007-12-31 | 2006-12-31 |
| 现金 | 3 | 1 |
| 银行存款 | 549,457 | 361,651 |
| 合计 | 549,460 | 361,652 |
2、应收利息及款项
| 项目 | 2007-12-31 | 2006-12-31 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | |
| 应收账款 | ||||
| 1年以内 | 531 | 572 | ||
| 1-3年 | 572 | |||
| 3年以上 | 270 | 270 | 270 | 270 |
| 小计 | 1,373 | 270 | 842 | 270 |
| 其他应收款 | ||||
| 1年以内 | 151,384 | 66,867 | ||
| 1-3年 | 5,403 | 10,693 | 1,511 | |
| 3年以上 | 375,003 | 366,650 | 383,410 | 388,330 |
| 小计 | 531,790 | 366,650 | 460,970 | 389,841 |
| 合计 | 533,163 | 366,920 | 461,812 | 390,111 |
3、金融资产
| 项目 | 2007-12-31 | 2006-12-31 |
| 承继担险委托贷款 | 738,371 | 87,626 |
| 委托贷款损失准备 | 590,514 | 87,626 |
| 净值 | 147,857 |
注：按照财政部合并报表对照关系，公司本部“承继担险委托贷款”项目对应金融资产中的“发放贷款和垫款”报表项目。
4、长期投资
| 项目 | 2006-12-31 | 本年增加 | 本年减少 | 2007-12-31 |
| 一、长期股权投资 | 3,668,792 | 1,389,912 | 362,091 | 4,696,613 |
| （1）权益法核算部分 | 868,475 | 912,057 | 92,788 | 1,687,744 |
| 其中：对子公司投资 | 868,475 | 912,057 | 92,788 | 1,687,744 |
| （2）成本法核算部分 | 2,800,317 | 477,855 | 269,303 | 3,008,869 |
| 减：长期股权投资减值准备 | 275,901 | 83,710 | 10,400 | 349,211 |
| 长期股权投资净值 | 3,392,891 | 1,306,202 | 351,691 | 4,347,402 |
| 二、长期债权投资 | 109,561 | 20,559 | 7,196 | 122,924 |
| 减：长期债权投资减值准备 | 79,542 | - | 5,539 | 74,003 |
| 长期债权投资净值 | 30,018 | 20,559 | 1,657 | 48,920 |
| 三、长期投资净值 | 3,422,909 | 1,326,761 | 353,348 | 4,396,322 |
5、固定资产及累计折旧
| （1）固定资产原值 | |||
| 项目 | 2007-12-31 | 2006-12-31 | |
| 房屋建筑物 | 559,615 | 573,982 | |
| 交通工具 | 18,371 | 24,069 | |
| 计算机设备 | 1,657 | 1,302 | |
| 办公设备 | 442 | 409 | |
| 其他 | 25,949 | 27,813 | |
| 合计 | 606,034 | 627,575 | |
| （2）累计折旧 | |||
| 2007-12-31 | 2006-12-31 | ||
| 房屋建筑物 | 190,838 | 180,797 | |
| 交通工具 | 17,371 | 22,849 | |
| 计算机设备 | 710 | 367 | |
| 办公设备 | 203 | 151 | |
| 其他 | 3,735 | 3,641 | |
| 合计 | 212,857 | 207,805 | |
| （3）固定资产净值 | |||
| 2007-12-31 | 2006-12-31 | ||
| 房屋建筑物 | 368,777 | 393,185 | |
| 交通工具 | 1,000 | 1,220 | |
| 计算机设备 | 947 | 935 | |
| 办公设备 | 239 | 258 | |
| 其他 | 22,214 | 24,172 | |
| 合计 | 393,177 | 419,770 | |
| （4）固定资产减值准备 | |||
| 项目名称 | 2007-12-31 | 2006-12-31 | |
| 承继房屋建筑物 | 110,788 | 41,881 | |
| 承继交通工具 | 144 | 78 | |
| 承继计算机设备 | 0 | 0 | |
| 承继土地 | 5,060 | 2,780 | |
| 承继固定资产减值 | 255 | 255 | |
| 承继其他固定资产 | 118 | 112 | |
| 其他固定资产 | 124 | 0 | |
| 合计 | 116,489 | 45,106 | |
| （5）固定资产净额 | |||
| 项目 | 2007-12-31 | 2006-12-31 | |
| 固定资产清理 | -19,939 | -2,068 | |
| 固定资产净额 | 276,688 | 374,664 | |
| 合计 | 256,749 | 372,596 | |
6、无形资产
| 项目 | 2007-12-31 | 2006-12-31 |
| 土地使用权 | 6,189 | 7,780 |
| 其他 | 1,816 | 993 |
| 合计 | 8,005 | 8,773 |
| 减：减值准备 | 4,162 | 4,302 |
| 无形资产净值 | 3,843 | 4,471 |
7、长期待摊费用
| 项目 | 2007-12-31 | 2006-12-31 |
| 长期租赁费 | 1,350 | 1,425 |
| 其他长期待摊 | 832 | 2,060 |
| 合计 | 2,182 | 3,485 |
8、其他资产
| 项目 | 2007-12-31 | 2006-12-31 |
| 其他资产 | 56,117 | |
| 股权分置流通权 | 297 | 297 |
| 其中：青岛啤酒股份有限公司（注1） | 297 | 297 |
| 合计 | 56,414 | 297 |
注1：青岛啤酒股份有限公司于2006年12月18日开始实施股权分置方案，非流通股东向全体流通股东支付股份和现金对价方式获取流通权。股改中，本公司对青岛啤酒支付的对价为1,505,495股、现金202万元，股权分置流通权的实际成本2,962,293.07元。依据股改方案，本公司持有的青岛啤酒股份自获得上市流通权之日起，60个月内不得通过A股市场上市交易或转让。
9、短期借款
| 借款类型 | 2007-12-31 | 2006-12-31 |
| 政策性短期借入款项 | 894,398 | 894,398 |
| 发行短期债券 | 292,775 | |
| 合计 | 894,398 | 1,187,173 |
10、应付利息及款项
| 项目 | 2007-12-31 | 2006-12-31 |
| 应付款项 | 54,148 | 52,573 |
| 其他应付款 | 532,558 | 150,573 |
| 合计 | 586,706 | 203,146 |
11、应交税费
| 项目 | 2007-12-31 | 2006-12-31 |
| 应交营业税金及附加 | 3,763 | 1,340 |
| 应交所得税 | 17,010 | 200 |
| 应交其他税金 | 15 | 892 |
| 应交代扣代缴税金 | 894 | 985 |
| 合计: | 21,682 | 3,417 |
12、主营业务净收入
| 项目 | 2007年度 | 2006年度 |
| 承继资产处置收入 | 33,436 | 5,725 |
| 租赁收益 | 23,216 | 21,779 |
| 减：承继资产损失 | 1,527 | |
| 合计 | 55,125 | 27,504 |
13、营业外收入
| 项目 | 2007年度 | 2006年度 |
| 处置固定资产净收益 | 18 | 1 |
| 固定资产盘盈 | 1,492 | |
| 出售无形资产收益 | 12 | 281 |
| 罚款净收入 | ||
| 其他 | 3,244 | 7,306 |
| 合计 | 3,274 | 9,080 |
14、营业外支出
| 项目 | 2007年度 | 2006年度 |
| 处置固定资产净损失 | 5,346 | |
| 固定资产盘亏 | 4,219 | 145 |
| 其他 | 208,809 | 162 |
| 合计 | 213,028 | 5,653 |
七、关联方关系及其交易
1. 存在控制关系的关联方
| 序号 | 单位名称 | 注册地址 | 主营业务 | 与本企业关系 | 经济类型 | 法定 代表人 |
| 1 | 中央汇金投资有限责任公司 | 西城区金融街23号平安大厦 | 金融投资业务 | 母公司 | 国有独资 | 胡晓炼（未作工商登记变更） |
| 2 | 中投科信科技股份有限公司 | 北京市海淀区复兴路丙12号 | 计算机硬件及配套设备等 | 子公司 | 股份公司 | 杜文和 |
| 3 | 中国投资咨询公司 | 北京市海淀区复兴路丙12号 | 咨询、评估 | 子公司 | 有限责任 | 景丕林 |
| 4 | 建银大厦 | 北京市丰台区太平桥东里九号 | 住宿、餐饮服务 | 子公司 | 有限责任 | 王国强 |
| 5 | 北京银帝科技发展公司 | 北京市石景山区石景山路22号万商大厦22-1 | 技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；信息咨询及其他等 | 子公司 | 有限责任 | 朱珊珊 |
| 6 | 北京维创达物业管理公司 | 宣武区南滨河路7号 | 物业管理 | 子公司 | 有限责任 | 黄起和 |
| 7 | 北京宾克投资咨询有限公司 | 平谷区民营科技园区406 | 咨询、服务 | 子公司 | 有限责任 | 苍光跃 |
| 8 | 北京银建劳动服务公司 | 宣武区西大街28号C座303室 | 法律、法规许可范围内经营 | 子公司 | 有限责任 | 沈建明 |
| 9 | 中投信托有限责任公司 | 杭州市北山路58号新新饭店 | 信托等 | 子公司 | 有限责任公司 | 高传捷 |
| 10 | 国泰基金管理有限公司 | 上海市浦东新区峨山路91弄98号201A | 基金设立、基金业务管理 | 子公司 | 有限责任 | 陈勇胜 |
| 11 | 北京银建资信评估事务所 | 北京市宣武区广安门南滨河路7号 | 资信评估 | 子公司 | 有限责任 | 单永先 |
| 12 | 中国建银投资证券有限责任公司 | 深圳市福田区福华三路深圳国际商会中心48-50层 | 证券代理、自营、投资咨询等 | 子公司 | 有限责任 | 杨小阳 |
| 13 | 宏源证券股份有限公司 | 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号 | 证券代理、自营、投资咨询等 | 子公司 | 股份公司 | 汤世生 |
| 14 | 建投中信资产管理公司 | 北京市东城区朝内大街188号鸿安国际大厦 | 收购、处置不良资产、投资咨询 | 子公司 | 有限责任 | 封竞 |
| 15 | 建银投资实业有限责任公司 | 北京市西城区闹市口大街1号院932室 | 投资管理、酒店管理、房地产开发、物业管理、企业管理咨询 | 子公司 | 有限责任 | 刘铁民 |
2. 存在控制关系的关联方注册资本及其变化
| 序号 | 企业名称 | 年初数 | 本年增减 | 年末数 |
| 1 | 中央汇金投资有限责任公司 | 3724.65亿元 | 3724.65亿元 | |
| 2 | 中投科信科技股份有限公司 | 10000万元 | 25000万元 | 35000万元 |
| 3 | 中国投资咨询公司 | 11140万元 | 11140万元 | |
| 4 | 建银大厦 | 2835万元 | 665万元 | 3500万元 |
| 5 | 北京银帝科技发展公司 | 1000万元 | 1000万元 | |
| 6 | 北京维创达物业管理公司 | 500万元 | 500万元 | |
| 7 | 北京宾克投资咨询有限公司 | 202万元 | 298万元 | 500万元 |
| 8 | 北京银建劳动服务公司 | 200万元 | 200万元 | |
| 9 | 中投信托有限责任公司 | 5亿元 | 5亿元 | |
| 10 | 国泰基金管理有限公司 | 11亿元 | 11亿元 | |
| 11 | 北京银建资信评估事务所 | 10万元 | 10万元 | |
| 12 | 中国建银投资证券有限责任公司 | 15亿元 | 15亿元 | |
| 13 | 宏源证券股份有限公司 | 14.61亿元 | 14.61亿元 | |
| 14 | 建银投资实业有限责任公司 | 3000万元 | 2.7亿元 | 3亿元 |
3. 存在控制关系的关联方所持股份及其变化
| 序号 | 单位名称 | 年初数 | 本期增减 | 年末数 | |||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | ||
| 1 | 中央汇金投资有限责任公司 | 206.92亿元 | 100 | 206.92亿元 | 100 | ||
| 2 | 中投科信科技股份有限公司 | 10000万元 | 100 | 24650万元 | 99 | 34650万元 | 99 |
| 3 | 中国投资咨询公司 | 11140万元 | 100 | 11140万元 | 100 | ||
| 4 | 建银大厦 | 2835万元 | 100 | 665万元 | 100 | 3500万元 | 100 |
| 5 | 北京银帝科技发展公司 | 1000万元 | 100 | 1000万元 | 100 | ||
| 6 | 北京维创达物业管理公司 | 500万元 | 100 | 500万元 | 100 | ||
| 7 | 北京宾克投资咨询有限公司 | 202万元 | 100 | 298万元 | 100 | 500万元 | 100 |
| 8 | 北京银建劳动服务公司 | 200万元 | 100 | 200万元 | 100 | ||
| 9 | 中投信托有限责任公司 | 5亿元 | 100 | 5亿元 | 100 | ||
| 10 | 国泰基金管理有限公司 | 7.7亿元 | 70 | 7.7亿元 | 70 | ||
| 11 | 北京银建资信评估事务所 | 10万元 | 100 | 10万元 | 100 | ||
| 12 | 中国建银投资证券有限责任公司 | 15亿元 | 100 | 15亿元 | 100 | ||
| 13 | 宏源证券股份有限公司 | 9.74亿元 | 66.67 | -0.09亿元 | 0.62 | 9.65亿元 | 66.05 |
| 14 | 建银投资实业有限责任公司 | 2900万元 | 99 | 2.68亿元 | 99 | 2.97亿元 | 99 |
八、或有事项
截止2007年12月31日，本公司无重大或有事项。
九、承诺事项
建行股份2005年 10月27日在香港证券交易所发行上市后，本公司持有建行股份的股权比例由10.65%稀释为9.21%。建行股份上市后,本公司持有该公司20,692,250,000股份(持股成本为1元/股)全部转为H股,本公司承诺上述持股在建行股份上市后的5年内不减持。
十、资产负债表日后事项
截止报告日，本公司没有发生需要披露的重大期后事项。
十一、其他重大事项
本公司无其他重大事项。
中国建银投资有限责任公司
2008年4月28日
第十一节 其他重大事项
本报告已按照有关规定对本次收购的有关信息做了如实披露，无其它为避免对报告内容产生误解应披露而未披露的信息。
第十二节 备查文件
一、备查文件
1、中国建银投资有限责任公司营业执照及税务登记证复印件
2、中国建银投资有限责任公司董事、监事、高级管理人员（或者主要负责人）的名单及其身份证明
3、重庆长江水运股份有限公司、西南证券有限责任公司关于本次收购事项的董事会决议
4、中国建银投资有限责任公司关于本次收购事项的总裁办公会纪要
5、中央汇金投资有限责任公司关于本次收购事项的批复
6、西南证券有限责任公司股东同意以其持有的西南证券股权认购ST长运新增股份的同意函
7、西南证券有限责任公司股东的股权质押、冻结需取得质权人及司法机关的同意函
8、《重庆长江水运股份有限公司与重庆市长江水运有限责任公司之重大资产出售协议》
9、《重庆长江水运股份有限公司吸收合并西南证券有限责任公司之协议书》
10、中国建银投资有限责任公司关于控股股东、实际控制人最近两年未发生变化的证明
11、中国建银投资有限责任公司以及各自董事、监事及高级管理人员（或者主要负责人）以及上述人员的直系亲属前6个月内持有或买卖重庆长江水运股份有限公司股票情况的自查报告
12、中信建投证券有限责任公司及项目经办人员前6个月内持有或买卖重庆长江水运股份有限公司股票情况的自查报告
13、重庆静升律师事务所及项目经办人员前6个月内持有或买卖重庆长江水运股份有限公司股票情况的自查报告
14、中国建银投资有限责任公司关于避免同业竞争的承诺
15、中国建银投资有限责任公司关于规范与上市公司关联交易的承诺
16、中国建银投资有限责任公司关于保持上市公司独立性的承诺
17、中国建银投资有限责任公司关于股份限售期的承诺
18、中国建银投资有限责任公司关于没有违反56号文规定的说明
19、中国建银投资有限责任公司关于符合《上市公司收购管理办法》有关条件的说明
20、关于本次股权收购事宜及收购进程的说明
21、中国建银投资有限责任公司2005-2007年财务会计报告及2007年审计报告（包括审计意见、财务报表和附注）
22、中国建银投资有限责任公司与重庆渝富资产经营管理有限公司签署的一致行动协议书
23、中信建投证券有限责任公司关于重庆渝富资产经营管理有限公司、中国建银投资有限责任公司收购重庆长江水运股份有限公司之财务顾问报告
24、重庆静升律师事务所关于重庆渝富资产经营管理有限公司、中国建银投资有限责任公司收购重庆长江水运股份有限公司之法律意见书
25、财政部关于本次收购事项的批复
26、中国建投授权重庆渝富以双方共同的名义统一编制和报送本次收购及豁免要约收购的申请文件的委托书
27、其他一致行动人授权重庆渝富统一编制和报送本次收购及豁免要约收购的申请文件的委托书
28、《关于变更重大资产出售协议部分条款的协议书》
29、《关于变更吸收合并协议部分条款的协议书》
30、ST长运与重庆渝富签订的《补偿协议书》
二、备查地点
本报告书和备查文件置于以下地点，供投资者查阅：
重庆长江水运股份有限公司
办公地址： 重庆市渝中区陕西路1号三峡宾馆18楼
网址： HTTP://WWW.CQCJSY.COM
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
中国建银投资有限责任公司
（盖章）
法定代表人（或授权代表）
（签字）
二〇〇九年一月二十二日
本人及本人所代表的机构已履行勤勉尽责义务，对收购报告书的内容进行了核查和验证，未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应的责任。
中信建投证券有限责任公司
（盖章）
法定代表人（或授权代表人）
（签字）
项目主办人
（签字）
二〇〇九年一月二十二日
本人及本人所代表的机构已按照执业规则规定的工作程序履行勤勉尽责义务，对收购报告书的内容进行核查和验证，未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应的责任。
重庆静升律师事务所（盖章）
事务所负责人
（签字）
经办律师
（签字）
经办律师
（签字）
二〇〇九年一月二十二日
中国建银投资有限责任公司
（盖章）
二〇〇九年一月二十二日
附表
收购报告书
| 基本情况 | |||
| 上市公司名称 | 重庆长江水运股份有限公司 | 上市公司所在地 | 重庆市涪陵区中山东路2号 |
| 股票简称 | ST长运 | 股票代码 | 600369 |
| 收购人名称 | 中国建银投资有限责任公司 | 收购人注册地 | 北京市西城区闹市口大街1号院2号楼7－14层 |
| 拥有权益的股份数量变化 | 增加 | 有无一致行动人 | 有 备注：一致行动人为重庆渝富资产经营管理有限公司 |
| 收购人是否为上市公司第一大股东 | 否 备注：本次收购完成后，中国建银投资有限责任公司将成为上市公司第二大股东 | 收购人是否为上市公司实际控制人 | 否 备注：本次收购完成后，重庆市国有资产监督管理委员会将成为上市公司实际控制人 |
| 收购人是否对境内、境外其他上市公司持股5%以上 | 是 | 收购人是否拥有境内、外两个以上上市公司的控制权 | 否 备注：收购人拥有1家境内上市公司的控制权 |
| 收购方式（可多选） | 取得上市公司发行的新股 备注：ST长运新增股份吸收合并西南证券所有股东拥有的西南证券权益 | ||
| 收购人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例 | 持股数量： 0股 持股比例： 0 | ||
| 本次收购股份的数量及变动比例 | 变动数量： 164,213,506股 变动比例： 8.625% | ||
| 与上市公司之间是否存在持续关联交易 | 否 备注：中国建银投资有限责任公司已出具《中国建银投资有限责任公司关于规范与存续公司关联交易的承诺函》。 | ||
| 与上市公司之间是否存在同业竞争或潜在同业竞争 | 是 备注：中国建银投资有限责任公司已经控股、参股了中国建银投资证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司（上市公司，SZ.000562）、中信建投证券有限责任公司等多家证券公司，中国建银投资有限责任公司所拥有和控制的证券公司之间现时存在同业竞争状况。中国建银投资有限责任公司将在适当时机通过包括但不限于整合、重组、转让或者出售下属从事证券业务的子公司等方式，解决西南证券与本公司控制的下属证券公司之间的同业竞争。 | ||
| 收购人是否拟于未来12个月内继续增持 | 否 备注：中国建银投资有限责任公司已承诺没有在未来12 个月内继续增持存续公司股份或者处置其已拥有股份的计划。 | ||
| 收购人前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票 | 否 备注：中国建银投资有限责任公司已出具《中国建银投资有限责任公司关于买卖重庆长江水运股份有限公司股票的自查报告》。 | ||
| 是否存在《收购办法》第六条规定的情形 | 否 备注：经自查，中国建银投资有限责任公司不存在《收购办法》第六条规定的情形。 | ||
| 是否已提供《收购办法》第五十条要求的文件 | 是 | ||
| 是否已充分披露资金来源； | 否 备注：本次收购不涉及现金对价。 | ||
| 是否披露后续计划 | 是 | ||
| 是否聘请财务顾问 | 是 | ||
| 本次收购是否需取得批准及批准进展情况 | 是 备注：本次股权收购事宜尚需中国证券监督管理委员会审核无异议，收购人已向中国证监会申请豁免要约收购义务。 | ||
| 收购人是否声明放弃行使相关股份的表决权 | 否 备注：中国建银投资有限责任公司将按照《公司法》相关规定行使股东权利。 | ||
填表说明：
1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备注予以说明；
2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
4、收购人是多人的，可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作收购报告书及其附表。
收购人名称：中国建银投资有限责任公司（签章）
法定代表人或授权代表（签章）
日期：二〇〇九年一月二十二日