本基金经中国证监会2003年10月24日证监基金字[2003]122号文件“关于同意易方达策略成长证券投资基金设立的批复”批准募集。本基金的基金合同于2003年12月9日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2008年12月9日,有关财务数据截止日为2008年9月30日,净值表现截止日为2008年12月31日。(本报告中财务数据未经审计)
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室
办公地址:广州市体育西路189号城建大厦19、25、27、28楼
设立日期:2001年4月17日
法定代表人:梁棠
联系电话:400 881 8088
联系人:吴薇
注册资本:12,000万元人民币
股权结构:
股东名称 | 出资比例 |
广东粤财信托有限公司 | 1/4 |
广发证券股份有限公司 | 1/4 |
广东盈峰集团有限公司 | 1/4 |
广东省广晟资产经营有限公司 | 1/6 |
广州市广永国有资产经营有限公司 | 1/12 |
总 计 | 100% |
(二) 主要人员情况
1.董事、监事及高级管理人员
梁棠先生,董事长,硕士,1958年生。历任广东省财政学校副校长,广东粤财实业发展公司总经理,广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理,广东粤财投资控股有限公司总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。2008年1月,当选为政协广东省第十届委员会常委。
叶俊英先生,副董事长、总裁,博士,1963年生。历任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长,中国广东省烟草专卖局专卖办公室干部,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司董事、总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。
李建勇先生,董事,博士,1957年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁,现任广发证券股份有限公司总裁。
谢亮先生,董事,大学本科毕业,1963年生。曾任53011、53061部队财务部门助理员,广州军区生产管理部财务部门助理员、处长,现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计划财务部部长。
刘鹰先生,董事,硕士,1970年生。曾任广西信托投资公司深圳证券营业部部门经理,青海证券有限责任公司营业部、交易部经理,美的技术投资有限公司总经理,现任广东盈峰集团有限公司副总裁。
张优造先生,董事、副总裁,硕士,1964年生。曾任南方证券交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达基金管理有限公司董事、副总裁兼营运总监。
佟志广先生,独立董事,1933年生。历任中国驻印度、缅甸大使馆商务处秘书,中国常驻联合国代表团秘书,中国驻美国联络处商务秘书,中国粮油食品进出口总公司副总经理,香港华润集团有限公司常务董事、副董事长、总经理。1991年2月任对外经济贸易部副部长,在担任副部长期间曾任中国“复关”首席谈判代表,中美贸易谈判代表团团长。1994年4月任中国进出口银行董事长、党组书记。曾被选为中华人民共和国第八、第九届全国人民代表大会常务委员会委员、外事委员会委员,中国—欧洲议会友好小组副主席。
项兵先生,独立董事,博士,1962年生。历任加拿大CALGARY大学副教授,香港科技大学讲师,中欧国际工商学院核心教授,北京大学教授、博士生导师、EMBA及高级管理培训部主任,现任长江商学院院长。
谢石松先生,独立董事,博士,1963年生。现任中山大学教授、法律学系国际法教研室主任,中山大学教师职务评审委员会法学学科评议组成员,曾兼任中国国际私法学会副会长,中国国际法学会理事,《中国国际私法与比较法年刊》编辑委员会委员、广东省律师高级专业资格评审委员会和广州市律师高级专业资格评审委员会委员,武汉大学法学院和西北政法学院兼职教授,以及中国国际经济贸易仲裁委员会等仲裁委员会仲裁员。
陈国祥先生,监事会主席,硕士,1963年生。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
刘少波先生,监事,1960年生,曾任暨南大学金融系系主任,现任暨南大学经济学院教授、博士生导师。
廖智先生,监事,硕士,1971年生。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理,现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。
刘晓艳女士,副总裁兼市场总监,博士,1969年生。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼市场总监。
张南女士,督察长,博士,1970年生。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,2001年10月加入易方达基金管理有限公司,曾任市场拓展部副总经理,现任易方达基金管理有限公司督察长兼监察部总经理。
2.基金经理介绍
刘志奇先生,经济学硕士,1975年生,曾在四川省华西集团第一分公司工作,2004年6月加入易方达基金管理有限公司,曾任研究部行业研究员、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理助理(2006年8月16日至2007年7月11日),自2007年7月12日起任易方达策略成长证券投资基金和易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理情况:付浩先生,管理时间为2004年2月14日至2005年12月31日;肖坚先生,管理时间为2003年12月9日至2007年12月31日。
3.投资决策委员会成员
投资决策委员会成员包括:副董事长、总裁叶俊英先生,总裁助理、基金投资总监兼基金投资部总经理陈志民先生以及研究部总经理吴欣荣先生。
叶俊英先生,同上。
陈志民先生,1971年出生,法学硕士、公共管理硕士。曾任职于厦门国际信托投资公司、南方基金管理有限公司,在南方基金管理有限公司曾任研究员、基金经理助理、投资部副总经理(主管研究)。2000年12月开始参与易方达基金管理有限公司的筹建工作,公司成立后,曾任基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经理、机构理财部投资经理,曾公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习,获公共管理硕士学位,并曾在美国Evergreen Investments 基金管理公司国际股票投资部工作。现任易方达基金管理有限公司总裁助理、基金投资总监、基金投资部总经理、易方达积极成长基金基金经理。
吴欣荣先生,1975年生,工学硕士。2001年4月至今,在易方达基金管理有限公司工作,参与过公司筹建,曾任易方达基金管理有限公司研究员、基金经理助理、科瑞基金基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理。现任研究部总经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。
4.上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司(简称“中国银行”),基本情况如下:
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
变更注册登记日期:2004年8月26日
注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人:肖钢
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理:董杰
托管部门联系人:宁敏
电话:(010)66594977
传真:(010)66594942
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直销机构:
(1)易方达基金管理有限公司
办公地址:广州市体育西路189号城建大厦19、25、27、28楼
法定代表人:梁棠
电话:020-38797023
传真:400 881 8099
联系人:熊桃红
网址:www.efunds.com.cn
(2)易方达基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市金融大街19号富凯大厦B1703室
电话:010-66574378
传真:400 881 8099
联系人:魏巍
(3)易方达基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市世纪大道88号金贸大厦2307室
电话:021-50472350
传真:400 881 8099
联系人:王璟
2.代销机构(以下排序不分先后)
(1)中国银行
住所:北京市复兴门内大街1号
办公地址:北京市复兴门内大街1号
法定代表人:肖钢
客户服务统一咨询电话:95566
传真:(010)66594946
网址:www.boc.cn
(2)中国工商银行
地址:北京西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(3)中国建设银行
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:郭树清
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(4)农业银行
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:项俊波
客户服务电话:95599
网址:www.95599.cn或www.abchina.com
(5)中国邮政储蓄银行
注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人:刘安东
客户服务电话:11185
联系人:陈春林
传真:010-66415194
网址:www.psbc.com
(6)交通银行
住所:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:胡怀邦
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(7)招商银行
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:秦晓
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195047
联系人:万丽
客户服务热线:95555
网址:www.cmbchina.com
(8)中信银行
地址:北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:孔丹
联系人:李瑞
24小时客户服务热线: 95558
网址:bank.ecitic.com
(9)深圳发展银行
办公地址:深圳市深南东路5047号
法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman)
客户服务电话:95501
联系人:周勤
联系电话:82088888
网址:www.sdb.com.cn
(10)民生银行
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:董文标
客户服务电话:95568
传真:010-83914283
联系电话:010-58351666
联系人:李群
网址:www.cmbc.com.cn
(11)浦发银行
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市北京东路689号东银大厦
法定代表人:吉晓辉
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
联系人:倪苏云
客户服务热线:95528
网址:www.spdb.com.cn
(12)上海银行
注册地址:上海市浦东新区银城中路168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:陈辛
开放式基金咨询电话:021-962888
开放式基金业务传真:021-68476111
联系人:张萍
联系电话:021-68475888
网址:www.bankofshanghai.com
(13)北京银行
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人:闫冰竹
联系人:李娟
联系电话:010-66226044客服电话: 010-96169(北京) 022-96269(天津) 021-53599688(上海)网址:www.bankofbeijing.com.cn
(14)深圳平安银行
注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
客户服务电话:40066-99999(免长途费)或 0755-961202
开放式基金业务传真:0755-25879453
联系人:霍兆龙
联系电话:0755-25859591
网址:www.18ebank.com
(15)中国光大银行
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人:唐双宁
客服电话:95595 (全国)
网址:www.cebbank.com
(16)广发证券
注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41、42和43楼
法定代表人:王志伟
联系人:肖中梅
开放式基金咨询电话:(020)961133
开放式基金业务传真:(020)87555305
网址:www.gf.com.cn
(17)银河证券
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:肖时庆
联系人:李洋
联系电话:4008888888
网址:www.chinastock.com.cn
(18)国泰君安证券
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦15楼
法定代表人:祝幼一
联系人:芮敏祺
开放式基金咨询电话:021-38676161
传真:021-38670666
客户服务热线:4008888666
网址: www.gtja.com
(19)国信证券
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人: 何如
开放式基金咨询电话: 0755-82130833
开放式基金业务传真: 0755-82133302
联系人: 齐晓燕
客户服务热线:800-810-8868
网址:www.guosen.com.cn
(20)申银万国证券
注册地址:上海市常熟路171号
办公地址:上海市常熟路171号
法定代表人:丁国荣
联系人:曹晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
客服电话:021-962505
网址:www.sw2000.com.cn
(21)招商证券
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:黄健
客户服务热线:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(22)中信建投证券
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:张佑君
开放式基金咨询电话:4008888108
开放式基金业务传真:(010)65182261
开放式基金清算传真:(010)65183880
公司总机:(010)85130588
网址:www.csc108.com
(23)华泰证券
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
开放式基金咨询电话:025-84579897
开放式基金业务传真:025-84579763
联系人:张小波
网址:www.htsc.com.cn
(24)海通证券
注册地址: 上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021- 23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:400-8888-001、021-95553
网址:www.htsec.com
(25)中信证券
注册地址:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦
办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层
法定代表人:王东明
电话:010-84588888
传真:010-84865560
联系人:陈忠
网址:www.ecitic.com
(26)联合证券
注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人:马昭明
联系人:盛宗凌
电话:0755-82492000
开放式基金咨询电话:400-8888-555,0755-25125666
开放式基金业务传真:0755-82492962
网址:www.lhzq.com
(27)光大证券
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨
电话:021-68816000
传真:021-68815009
客户服务电话:4008888788、10108998
网址:www.ebscn.com
(28)长江证券
住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:4008-888-999
联系人:李良
电话:021-63219781
传真:021-51062920
网址:www.95579.com
(29)东方证券
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人:王益民
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客户服务热线:021-95503或40088-88506
网站:www.dfzq.com.cn
(30)中银国际证券
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人:唐新宇
联系人:张静
开放式基金咨询电话:4006208888
开放式基金业务传真:021-50372474
网址:www.bocichina.com.cn
(31)长城证券
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
联系人:匡婷
电话:0755-83516289
传真:0755-83516199
客户服务热线:0755-82288968
网站:www.cc168.com.cn
(32)兴业证券
注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人:兰荣
客服电话:4008888123
联系人:谢高得
业务联系电话:021-68419393-1098
业务联系人:杨盛芳
网站:www.xyzq.com.cn
(33)国联证券
注册地址:无锡市县前东街168号
办公地址:无锡市县前东街168号
法定代表人:范炎
联系人:袁丽萍
开放式基金咨询电话:0510-82588168
开放式基金业务传真:0510-82830162
网址: www.glsc.com.cn
(34)平安证券
注册地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦
办公地址:深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人:陈敬达
联系人:袁月、毛娟梅
全国免费业务咨询电话:95511
开放式基金业务传真:0755-82433794
联系电话:0755-82450826
网址:www.pa18.com
(35)湘财证券
地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人:陈学荣
开放式基金咨询电话:400-888-1551
开放式基金业务传真:021-68865680
联系人:钟康莺
电话:021-68634518
网址: www.xcsc.com
(36)国元证券
注册地址: 合肥市寿春路179号
办公地址:合肥市寿春路179号
法定代表人: 凤良志
联系人: 程维
开放式基金咨询电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777
开放式基金业务传真:0551—2207935
网址:www.gyzq.com.cn
(37)国都证券
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格广场45层
办公地址:北京市东东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
法定代表人:王少华
全国免费业务咨询电话:800-810-8809
开放式基金业务传真:010-64482090
联系人:黄静
联系电话:010-84183389
网址:www.guodu.com
(38)世纪证券
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人:段强
开放式基金咨询电话:0755-83199511
开放式基金业务传真:0755-83199545
联系人:刘军辉、王飞
联系电话:0755-83199511
网址:www.csco.com.cn
(39)西部证券
地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
法定代表人:刘建武
电话:029-87406172
传真:029-87406387
客服热线:029—96708
联系人:黄晓军
网址:www.westsecu.com.cn
(40)华安证券
注册地址:安徽省合肥市长江中路357号
办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦
法定代表人:李工
开放式基金咨询电话:0551-5161671
开放式基金业务传真:0551-5161672
联系人:唐泳
联系电话:0551-5161671
网址:www.hazq.com
(41)山西证券
办公地址: 山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
注册地址: 山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:张治国
联系电话:0351-8686703
开放式基金业务传真:0351-8686619
客服电话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
(42)东吴证券
注册地址:苏州市石路爱河桥路28号
法定代表人:吴永敏
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客户服务电话:0512-96288
网址: www.dwzq.com.cn
(43)中原证券
注册地址:许昌市南关大街38号
办公地址:郑州市经三路15号广汇国贸11楼
法定代表人:石保上
开放式基金咨询电话:0371-967218
开放式基金业务传真:0371-65585665
联系人:陈利民 程月艳
联系电话:0371-65585670
网址:www.ccnew.com 或www.zyzq.cn
(44)东北证券
注册地址:长春市自由大路1138号
办公地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:李树
客服热线:0431-88939558-0
开放式基金咨询电话: 0431-85096709
开放式基金业务传真:0431-85680032
联系人:高新宇
网址:www.nesc.cn
(45)财通证券
注册地址: 杭州市解放路111号金钱大厦
办公地址:杭州市解放路111号金钱大厦
法定代表人: 沈继宁
联系人: 乔骏
电话: 0571-87925129
客户服务电话: 0571-96336
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(50)中信万通证券
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(51)财富证券
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(52)东莞证券
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法定代表人:游锦辉
联系人:张建平 0769-22119423
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开放式基金业务传真:0769-22119423
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(53)金元证券
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法定代表人:陆涛
联系人:金春
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客户服务热线:400-8888-228
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(54)国海证券
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传 真:(0771)5539033
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(55)广州证券
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法定代表人:吴志明
电话:020-87322668
传真:020-87325036
联系人:樊刚正
客户服务电话: 020-961303
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(56)第一创业证券
注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人:刘学民
联系人: 赵晖
电话: 010-68055776
客户服务电话: 0755-25832583
网址:www.firstcapital.com.cn
(57)渤海证券
注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号
办公地址:天津市河西区宾水道3号
法定代表人:张志军
开放式基金咨询电话:022-28455588
开放式基金业务传真:022-28451892
联系人:王兆权
联系电话:022-28451861
网址:www.ewww.com.cn
(58)华西证券
注册地址:四川省成都市陕西街239号
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)
法定代表人:胡关金
联系人:王京红
电话:028-86152632
客户服务电话:400-888-8818
网址:www.hx168.com.cn
(59)东海证券
注册地址:常州延陵西路59号常信大厦18楼
办公地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼
法定代表人:朱科敏
联系人:程学军
电话:021-50586660-8853
传真:021-50586660-8881
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(60)齐鲁证券
通讯地址:山东省济南市经十路128号
法定代表人:李玮
联系人:傅咏梅
联系电话:0531-81283938
传真电话:0531-81283735
客服电话: 95538
邮政编码:250001
网址: www.qlzq.com.cn
(61)信泰证券
注册地址:南京市长江路88号
办公地址:南京市长江路88号
法定代表人:吴建党
电话:(025)84784782
传真:(025)84784741
联系人:舒萌菲
客户服务电话:400-8888-918
网址:www.thope.com
(62)远东证券
注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦5楼
办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦5楼
法定代表人:田德军
开放式基金咨询电话:021-58781367
开放式基金业务传真:021-68865582
联系人:高滋生
联系电话:021-58788888-1367
网址:www.ydstock.com
(63)宏源证券
注册地址:新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公地址:北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层
法定代表人:汤世生
开放式基金咨询电话:010-62294600
开放式基金业务传真:010-62296854
联系人:李茂俊
联系电话:010-62294608-6240
网址:www.hysec.com
(64)方正证券
注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:雷杰
联系人:邢铁英
联系电话:0571-87782047
联系传真:0571-87782011
客服电话:95571
公司网址:www.foundersc.com
(65)中投证券
注册地址:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层
办公地址:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层
法定代表人:杨小阳
电话:(0755)82026521
传真:(0755)82026539
联系人:刘权
客户服务电话:400-600-8008
网址:www.cjis.cn
(二)注册登记机构
易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室
办公地址:广州市体育西路189号城建大厦19、25、27、28楼
法定代表人:梁棠
电话:400 881 8088
传真:020-38799249
联系人:余贤高
(三)律师事务所和经办律师
律师事务所: 北京市天元律师事务所
地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层
负责人:吴冠雄
电话:010-88092188
传真:010-88092150
经办律师:朱小辉、陈华
联系人:杨科
(四)会计师事务所和经办注册会计师
安永华明会计师事务所
地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城
法定代表人:葛明
电话:010-65246688
传真:010-85188298
经办注册会计师:葛明,金馨
联系人:罗国基
四、基金的名称
本基金名称:易方达策略成长证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金通过投资兼具较高内在价值和良好成长性的股票,积极把握股票市场波动所带来的获利机会,努力为基金份额持有人追求较高的中长期资本增值。
七、基金的投资方向
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
基金股票部分主要投资于具有较高内在价值及良好成长性的上市公司股票,投资于这类股票的资产不低于基金股票投资的80%。
八、基金的投资策略
本基金为主动型股票基金,主要投资于国内A股市场上兼具较高内在价值及良好成长性的股票。通过发挥基金管理人的研究优势,将稳健、系统的选股方法与主动、灵活的投资操作风格相结合,在分析研判经济运行和行业景气变化的周期性、以及上市公司成长发展的波动性的基础上,积极把握“价值区域”内股票价格和价值波动对比中的投资机会,为基金份额持有人获取较高的中长期资本增值和一定的当期收益。
(1)资产配置策略
本基金采取相对稳定的资产配置策略,一般情况下将保持股票配置比例的相对稳定,避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。只有当基金管理人通过研究发现市场的主导因素(宏观面、政策面和资金面等)发生实质性变化时,才会对资产配置比例进行较大幅度的主动调整。
本基金股票投资比例最高可达95%。
(2)股票投资策略
本基金为主动型股票基金,股票投资的总体原则是在价值区域内把握波动机会,在波动中实现研究的 “溢价”。基金管理人以专业的研究力量为依托,将稳健、系统的选股方法与积极、主动的投资操作风格有机结合,首先筛选出兼具较高内在价值及良好成长性的股票,即确定投资的“价值区域”;其次在分析研判经济运行和行业景气变化的周期性以及上市公司成长发展的波动性的基础上,通过对相关行业和上市公司成长率变化的动态预测,积极把握“价值区域”内股票价格和价值波动对比中的投资机会,适时实现投资收益。
①股票的选择
本基金采用定量与定性相结合的系统方法选择股票,筛选出兼具较高内在价值及良好成长性的股票,即处于本基金管理人所认为的“价值区域”中的股票。
首先,本基金以价值成长比率(PEG)为主要参考指标对进入本公司“股票投资一般备选库”中的股票进行定量分析,对股票的市盈率与成长性进行综合权衡评估;
其次,基金管理人将根据对上市公司基本面的深度研究和对市场趋势的具体把握,从公司基本面、股票流动性、股票相对价值等方面,结合定量分析的结果对“股票投资一般备选库”中的股票作进一步的定性评估,作为基金管理人构建组合的主要参考依据。
对于基金管理人基于基本面研究有充分理由认为其具有一定投资价值、符合本基金投资理念的上市公司,虽因其预期每股收益或净利润增长率为负不能进行PEG定量评估,基金管理人仍可将其选入投资组合,但其占基金股票资产的比重不应超过20%。
②股票的投资操作
本基金强调策略地持有股票,而不片面强调中长线静态持有。基金管理人根据对上市公司成长率动态变化的分析预测,兼顾考虑当时的市场趋势和个股的投资机会,通过对股票价格与价值相对波动和偏离程度的分析来掌握买卖时机,在股价的波动中适时实现收益。
同时,本基金采取积极主动的行业优化配置和轮换策略。基金管理人主要根据对行业基本面和景气周期的分析预测,兼顾考虑行业内上市公司的代表性和基本面,确定基金在一定时期重点投资的行业。在此基础上,通过动态分析行业增长率和行业市盈率变动的偏离水平、不同行业的相对价值对比以及行业景气周期的变化等因素,适时在不同行业之间进行轮换。
按照上述投资策略,在一定时期本基金的股票投资组合有可能出现相对集中于个别行业/板块或个股的情形,以努力捕捉由于总体或特定的经济、社会、政策以及科技等方面的进步、变化所带来的投资机会。
(3)债券投资策略
在债券投资方面,本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种。本基金将根据对利率走势的预测、债券等级、债券的期限结构、风险结构、不同品种流动性的高低等因素,构造债券组合。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化,发现套利机会,并综合考虑可转债的市场流动性等因素,决定投资可转债的品种和比例。
(4)其它投资策略
本基金将审慎投资于中国证监会批准的其它金融工具,以减少基金资产的风险并提高基金的收益。
九、基金的业绩比较基准
上证A指收益率×75%+上证国债指数收益率×25%
十、基金的风险收益特征
本基金为中等风险水平的证券投资基金,基金力争通过主动投资获取较高的资本增值和一定的当期收益。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于2009年1月20日复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为2008年7月1日至2008年9月30日。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 3,979,495,616.03 | 62.60 |
其中:股票 | 3,979,495,616.03 | 62.60 | |
2 | 固定收益投资 | 1,574,358,739.54 | 24.76 |
其中:债券 | 1,574,358,739.54 | 24.76 | |
资产支持证券 | - | - | |
3 | 金融衍生品投资 | - | - |
4 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
5 | 银行存款和结算备付金合计 | 732,873,432.75 | 11.53 |
6 | 其他资产 | 70,612,532.51 | 1.11 |
7 | 合计 | 6,357,340,320.83 | 100.00 |
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | 55,775,166.51 | 0.91 |
B | 采掘业 | 403,183,419.16 | 6.57 |
C | 制造业 | 1,828,623,174.26 | 29.79 |
C0 | 食品、饮料 | 144,823,129.16 | 2.36 |
C1 | 纺织、服装、皮毛 | 117,484,330.47 | 1.91 |
C2 | 木材、家具 | - | - |
C3 | 造纸、印刷 | 51,322,065.05 | 0.84 |
C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 204,090,751.92 | 3.32 |
C5 | 电子 | 183,720,607.63 | 2.99 |
C6 | 金属、非金属 | 335,994,503.69 | 5.47 |
C7 | 机械、设备、仪表 | 680,641,306.34 | 11.09 |
C8 | 医药、生物制品 | 94,333,669.04 | 1.54 |
C99 | 其他制造业 | 16,212,810.96 | 0.26 |
D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | 100,726,831.40 | 1.64 |
E | 建筑业 | 98,908,919.73 | 1.61 |
F | 交通运输、仓储业 | 258,834,698.20 | 4.22 |
G | 信息技术业 | 93,426,070.12 | 1.52 |
H | 批发和零售贸易 | 480,849,757.28 | 7.83 |
I | 金融、保险业 | 146,571,119.27 | 2.39 |
J | 房地产业 | 433,970,386.93 | 7.07 |
K | 社会服务业 | 45,248,975.57 | 0.74 |
L | 传播与文化产业 | 26,285,097.60 | 0.43 |
M | 综合类 | 7,092,000.00 | 0.12 |
合计 | 3,979,495,616.03 | 64.82 |
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 600089 | 特变电工 | 28,464,000 | 471,363,840.00 | 7.68 |
2 | 002024 | 苏宁电器 | 21,298,631 | 370,596,179.40 | 6.04 |
3 | 601006 | 大秦铁路 | 19,675,558 | 253,814,698.20 | 4.13 |
4 | 000402 | 金融街 | 26,455,070 | 230,159,109.00 | 3.75 |
5 | 002008 | 大族激光 | 17,537,823 | 172,221,421.86 | 2.81 |
6 | 600005 | 武钢股份 | 19,255,329 | 144,992,627.37 | 2.36 |
7 | 600325 | 华发股份 | 12,439,283 | 124,890,401.32 | 2.03 |
8 | 600439 | 瑞贝卡 | 9,016,449 | 117,484,330.47 | 1.91 |
9 | 600583 | 海油工程 | 6,620,278 | 104,467,986.84 | 1.70 |
10 | 000729 | 燕京啤酒 | 6,143,082 | 78,938,603.70 | 1.29 |
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值 比例(%) |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | 1,563,153,000.00 | 25.46 |
3 | 金融债券 | - | - |
其中:政策性金融债 | - | - | |
4 | 企业债券 | 46,296.94 | 0.00 |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 可转债 | 11,159,442.60 | 0.18 |
7 | 其他 | - | - |
8 | 合计 | 1,574,358,739.54 | 25.64 |
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 0801092 | 08央行票据92 | 3,000,000 | 288,480,000.00 | 4.70 |
2 | 0801017 | 08央行票据17 | 2,500,000 | 253,025,000.00 | 4.12 |
3 | 0801053 | 08央行票据53 | 1,500,000 | 151,965,000.00 | 2.48 |
4 | 0801035 | 08央行票据35 | 1,500,000 | 151,890,000.00 | 2.47 |
5 | 0801064 | 08央行票据64 | 1,500,000 | 144,225,000.00 | 2.35 |
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
8.投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查的情况,报告编制日前一年内未受到公开谴责或处罚。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 3,792,751.08 |
2 | 应收证券清算款 | 0.00 |
3 | 应收股利 | 1,024,741.37 |
4 | 应收利息 | 24,750,908.18 |
5 | 应收申购款 | 41,044,131.88 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 70,612,532.51 |
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 110971 | 恒源转债 | 11,159,442.60 | 0.18 |
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末前十名股票未存在流通受限的情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2003年12月09日,基金合同生效以来(截至2008年12月31日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
基金合同生效至2003年12月31日 | 4.20% | 0.85% | 3.60% | 0.82% | 0.60% | 0.03% |
2004年1月1日至2004年12月31日 | 6.12% | 1.05% | -12.37% | 0.99% | 18.49% | 0.06% |
2005年1月1日至2005年12月31日 | 13.41% | 1.02% | -2.64% | 1.03% | 16.05% | -0.01% |
2006年1月1日至2006年12月31日 | 151.6% | 1.56% | 98.46% | 1.01% | 53.14% | 0.55% |
2007年1月1日至2007年12月31日 | 133.88% | 2.01% | 71.99% | 1.65% | 61.89% | 0.36% |
2008年1月1日至2008年12月31日 | -48.17% | 2.11% | -46.68% | 2.14% | -1.49% | -0.03% |
基金合同生效至2008年12月31日 | 282.49% | 1.63% | 26.27% | 1.45% | 256.22% | 0.18% |
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1.基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金信息披露费用;
(4)基金份额持有人大会费用;
(5)与基金相关的会计师费和律师费 ;
(6)证券交易费;
(7)按照国家有关规定可以列入的其他费用;
2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计算。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数;H为每日应支付的基金管理费;E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
(2)基金托管人的托管费
基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计算。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数;H为每日应计提的基金托管费;E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
(3)上述1款中(3)至(7)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
3.不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4.基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
(二)与基金销售有关的费用
1.本基金申购费率如下表所示。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
申购金额 | 申购费率 |
M≥1000万 | 按笔收取,1000元/笔 |
500万≤M<1000万 | 0.3% |
100万≤M<500万 | 1.2% |
M<100万 | 1.5% |
基金的申购费由申购人承担,不计入基金财产。
2.本基金的赎回费率根据持有期限的不同分为三档。持有期限的起始日为基金权益登记日。
持有期限(天) | 赎回费率 |
0-364 | 0.50% |
365-729 | 0.25% |
730及以上 | 0.00% |
基金的赎回费由赎回人承担,赎回费的25%归入基金财产,余额为注册登记费和其他手续费。
3.转换费率
目前,基金管理人已开通了本基金与易方达平稳增长证券投资基金、易方达50指数证券投资基金、易方达积极成长证券投资基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型证券投资基金、易方达价值精选股票型证券投资基金、易方达策略成长二号混合型证券投资基金、易方达价值成长混合型证券投资基金、易方达科讯股票型证券投资基金、易方达增强回报债券型证券投资基金、易方达中小盘股票型证券投资基金、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金和易方达科翔股票型证券投资基金之间的转换业务,具体实施办法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担,基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,其中转出基金赎回费用的25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于10元的业务代理费,具体收费标准以各代销机构的规定为准。
4.投资者通过易方达网上交易系统办理基金申购或转换,适用网上交易费率,详见基金管理人网站的具体规定。
5.基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。
6.基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达策略成长证券投资基金基金合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2008年7月24日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1.在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人概况、部分主要人员情况。
2.在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。
3.在“五、相关服务机构”部分,根据相关公告的内容,增加了4个代销机构:远东证券、宏源证券、方正证券、中投证券;根据最新资料更新了基金份额发售机构信息。
4.在“六、基金份额的申购、赎回和转换”部分,根据相关公告更新了“(七)申购份额、赎回金额和转换份额的计算方式”的部分表述,并相应更新了“十三、基金的费用与税收”中“(二)与基金销售有关的费用”的部分表述。
5.在“八、基金的投资”部分,补充了本基金最近一期(2008年第3季度)投资组合报告的内容。
6.在“九、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
7.在“二十、对基金份额持有人的服务”部分,更新了部分表述。
8.在“二十一、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司
2009年2月7日
基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司