转债代码：110971 转债简称：恒源转债
安徽恒源煤电股份有限公司有限售条件的流通股上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
重要提示：
●本次有限售条件的流通股上市数量为9,420,000股
●本次有限售条件的流通股上市流通日为2009年2月16日
一、股权分置改革方案的相关情况
1、公司股权分置改革于2006年1月20日经公司2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议审议通过，以2006年2月13日作为股权登记日实施，于2006年2月15日实施后首次复牌。
2、公司股权分置改革方案无追加对价安排。
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
控股股东安徽省皖北煤电集团有限责任公司承诺自股权分置改革方案实施之日起，在三十六个月內不上市交易或者转让，在上述禁售期满后十二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股数量不超过公司总股本的5%，且在此期间出售最低价格不低于15元/股（除权除息作相应调整）。
其他有限售条件的流通股股东承诺自公司股权分置改革方案实施之日起，在十二个月之内不上市交易或者转让。
公司有限售条件的流通股股东未存在违背承诺行为。
注：公司于2007年4月16日实施2006年度利润分配方案：以2006年年末总股本18,840万股为基数，每10股派发现金红利6元（含税）。上述方案实施后，控股股东在禁售期满后十二个月内出售最低价格调整为不低于14.4元/股。
三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
1、股改实施后至今，是否发生过除分配、转增以外的股本结构变化：
公司于2007年9月24日发行4亿元可转换公司债券，2008年3月24日，可转换公司债券进入转股期。截至2009年2月5日，公司可转换公司债券累计转股387股（转股数经中国证券登记结算有限公司上海分公司查询确认），全部为社会公众所持有的无限售条件流通股。公司总股本由股改实施后188,400,000股增至188,400,387股。
本次有限售条件的流通股上市以可转换公司债券转股前的股本总额为基数计算。
2、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例是否发生变化：
控股股东——安徽省皖北煤电集团有限责任公司持有有限售条件流通股在股改实施后至今未发生变化。公司可转换公司债券截至2009年2月5日累计转股仅有387股，难以影响控股股东持股比例。
其他有限售条件股东——安徽省燃料总公司、合肥四方化工集团有限责任公司、合肥开元精密工程有限责任公司所持有总计3,239,044股的有限售条件流通股全部于2007年2月15日上市流通。
四、大股东占用资金的解决安排情况
公司不存在大股东占用资金。
五、保荐机构核查意见
股改保荐机构名称：国元证券股份有限公司
保荐机构的结论性意见：恒源煤电限售股份持有人严格履行了其在股权分置改革方案中作出的各项承诺；恒源煤电此次部分限售股份的上市流通符合《公司法》、《证券法》和《上市公司股权分置改革管理办法》等法律、法规的有关规定。本次限售股份的上市流通不存在实质性障碍；同意恒源煤电本次限售股份上市流通。
六、本次有限售条件的流通股情况
1、本次有限售条件的流通股上市数量为9,420,000股；
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2009年2月16日；
3、有限售条件的流通股上市明细清单
单位：股
| 序号 | 股东名称 | 持有有限售条件的流通股股份数量 | 持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例（%） | 本次上市数量 | 剩余有限售条件的流通股股份数量 |
| 1 | 安徽省皖北煤电集团有限责任公司 | 104,640,956 | 55.54 | 9,420,000 | 95,220,956 |
| 合计 | 104,640,956 | 55.54 | 9,420,000 | 95,220,956 | |
4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：
本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致。
5、此前有限售条件的流通股上市情况：
第一次有限售条件流通股上市情况：安徽省燃料总公司、合肥四方化工集团有限责任公司、合肥开元精密工程有限责任公司持有总计3,239,044股的有限售条件流通股全部于2007年2月15日流通上市。
本次有限售条件的流通股上市为公司第二次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市。
七、股本变动结构表
单位：股
| 股份类型 | 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 | |
| 有限售条件的流通股份 | 国有法人持有股份 | 104,640,956 | -9,420,000 | 95,220,956 |
| 有限售条件的流通股合计 | 104,640,956 | -9,420,000 | 95,220,956 | |
| 无限售条件的流通股份 | 人民币普通股（A股） | 83,759,431 | +9,420,000 | 93,179,431 |
| 无限售条件的流通股份合计 | 83,759,431 | +9,420,000 | 93,179,431 | |
| 股份总额 | 188,400,387 | 0 | 188,400,387 | |
特此公告。
安徽恒源煤电股份有限公司董事会
2009年2月6日
备查文件：
1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表
2、投资者记名证券持有数量查询证明
3、保荐机构核查意见书