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    两券商获准全国范围新设营业部
    2009年03月20日      来源:上海证券报      作者:马婧妤
      目前新设营业部数量为32家,仅为存量营业部数量1.1%

      ⊙本报记者 马婧妤

      

      记者最新获悉,中金公司和国信证券被批准在全国范围内新设营业网点,全国增量设点审批已悄然开闸。

      根据相关规定,证券公司一次申请全国设点不得超过5家。据记者了解,中金公司已获准在广州市、杭州市、南京市各设立一家证券营业部,加上此前在北京、上海、深圳的营业部,中金公司营业部将增至6个。国信证券获批在重庆市新设的营业部已经开业运营,其余新批营业部仍在积极筹建。

      去年6月,监管部门发布《关于进一步规范证券营业网点的规定》(下称《规定》),明确了新设网点券商的资质要求,标志着自券商综治时期暂停的证券公司网点新设审批重新开闸。

      去年10月,西藏证券、齐鲁证券首批获得省内新设营业网点资格,拉开券商新设营业网点许可正常化的序幕。目前,中信万通、东北证券、大同证券、长江证券等多家券商也已陆续获得了省内新设营业网点的批复。据不完全统计,新设营业部总量已达32家。

      记者了解到,监管部门在受理和审核新设营业部申请时,将证券公司的合规程度和风控指标放在了相当突出的位置进行考量。《规定》对问题营业网点清理、服务部升级划定了2010年8月的“大限”,这一要求实际上也被纳入了新设网点审核的考察范畴。

      根据《规定》,证券公司已获准设立的证券营业部取得《证券经营机构营业许可证》前,将不批准其设立新的证券营业部。对此,某证券公司负责人表示,对于有较多新设要求的券商来说,虽然设点周期拉长了,但却有利于“将每一个新设的网点做扎实”。他透露,公司已获批设立的营业部正在稳步筹建,拿到营业许可后将继续上报第二批。

      业内人士认为,尽管各家券商都在积极筹备新设营业部,但从实际“放行”数量来看,新增网点并未急速扩容,而是表现为一个有序增多的过程。目前已获批设立的32家营业部,也仅占存量营业部数量的1.1%左右。而从获批券商的情况来看,既有综合类券商,也有经纪类券商,获批营业部住所地也基本符合“优先考虑在没有证券营业网点或证券营业网点相对不足的地区新设证券营业部”的思路。