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上海证券交易所3月20日在网站发布了《上海证券交易所2008年自律管理工作年度报告》。报告指出，上交所在中国证监会的统一领导下，2008年始终将坚持市场一线监管作为全所最主要的工作之一来抓，积极推动证券市场的平稳健康发展。2009年，由于受国际国内经济金融复杂因素的冲击和影响，对上交所的监管工作提出了更多新的要求，上交所将积极推动监管创新，维护自律管理的公信力。
报告说，2008年，上交所开展的一系列自律管理工作，在市场上进一步强化了市场组织者、自律管理者的形象，对防范市场风险、规范证券市场发展、保障创新业务开展发挥了积极的作用，取得了明显的监管效果。
四方面加强上市公司监管
在完善市场自律管理制度建设方面，上交所2008年重点围绕业务规则清理评估和完善纪律处分机制，着力提高规则的执行实效纪律处分的权威性和公正性。
在对上市公司的自律监管工作中，上交所紧紧围绕完善配套规则指引和加大违规惩戒力度这两个重点，着重进行了四方面的工作。一是适应市场变化，完善相关配套规则指引，提高监管工作的灵活性和透明度。二是继续加强上市公司治理结构的监管，进一步完善上市公司社会责任制度，先后出台了一系列办法、通知，对上市公司董秘和独董的任职资格提出了具体要求。同时，为倡导上市公司承担社会责任，发布了《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布〈上海证券交易所上市公司环境信息披露指引〉的通知》。三是进一步加大惩戒力度，形成监管威慑，2008年共发出各类监管函件1502份，公开谴责了5家上市公司；在退市方面，共召开上市委员会审核会议5次，实施暂停上市公司3家，恢复上市6家，因吸收合并而终止上市2家，实施特别处理22家，撤销特别处理17家；此外，还对涉及852家公司的10745个董事、监事和高管人员账户进行了持股管理监控，并向中登公司上海分公司发出了17307条上述人员持股加解锁业务申请记录。四是继续积极推进股改清欠后续工作，2008年共计安排605单股改限售股上市，共安排10家公司进入股改程序，并有14家公司完成股改；清欠方面，已清偿公司家数比例达96.14%，目前尚有9家问题公司还未完成，占用余额合计15.42亿元。
在会员监管方面，2008年上交所在“自律管理关口前移至会员”的监管理念指导下，紧紧围绕会员客户管理和技术风险防范两条主线，全面提升会员的客户管理工作水平和技术系统风险防范能力，提高自律管理工作效率。在推进会员加强客户管理工作过程中，积极采取监管措施，共发出监管函件139份，现场检查会员12家，督促会员切实承担起客户管理的职责。同时，加强会员技术系统风险管理与服务，提升行业整体风险防范能力。此外，积极配合证监会做好证券市场账户规范工作，要求会员加大不规范账户清理力度。
今年将继续深化市场监管
在市场监控方面，2008年上交所进一步提高了威慑和实效，及时制止违规交易行为。首先，围绕重点，切实加大违规行为处罚力度。经统计，本年度，共发现并调查异常交易案件506起，调查共涉及766家次券商营业部或者基金管理公司，并约请会员公司谈话10次。完成各类专题分析报告220份，并提请证监会立案调查50起。其次，运用多种手段及时制止违规行为。比如，对于在实时监控中发现的证券价格出现异常波动或者证券交易出现异常情况，采取盘中临时停牌、限制相关证券账户交易等措施，为及时提醒风险和制止违规提供了新的手段。第三，及时推出市场监管新规则，颁布实施了《证券异常交易实时监控指引》，为交易所提高市场监管有效性提供了规则保障。
面对新的市场环境，上交所表示，上交所的目标是要打造一个高效、诚信、富有竞争力的市场。面对高速发展的证券市场，上交所在2009年的工作中仍将继续深化市场监管，保持自律管理的敏感性、持续性和有效性，积极推动监管创新，致力于维护市场“三公”，树立和维护交易所自律管理的公信力和威慑力。