1.银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已于2009年2月13日获中国证券监督管理委员会证监许可〔2009〕126号文核准。中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2.本基金是契约型开放式证券投资基金。
3.本基金的基金管理人和注册登记机构为银华基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)。
4.本基金的募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者(有关法律法规规定禁止购买证券投资基金者除外)及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
5.本基金将自2009年3月26日至2009年4月22日,通过直销机构、本公司网上交易系统和各代销机构的代销网点公开发售。直销机构包括本公司深圳直销中心、北京直销中心和上海分公司;代销机构包括中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、华夏银行股份有限公司、青岛银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、东方证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、东吴证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、国海证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、财通证券经纪有限责任公司、国都证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、信泰证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、大同证券经纪有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、江海证券经纪有限责任公司、爱建证券有限责任公司、厦门证券有限公司(以上排名不分先后)。
6.投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户。本基金直销机构、网上交易系统和指定代销网点同时为投资者办理开立基金账户的手续。投资者的开户和认购申请可同时办理。
7.除法律法规另有规定外,一个投资者只能开设和使用一个基金账户。
8.认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中由利息所转的份额以基金注册登记机构的记录为准。
9.投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤销,认购费率按每笔认购申请单独计算。每个基金账户首笔认购的最低金额为人民币1,000元,每笔追加认购的最低金额为1,000元。直销中心或各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以其业务规定为准。
10.本基金在募集期内,不设定目标募集份额总额上限。
11.基金发售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准,投资者可以在基金合同生效后的第2个工作日起到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。基金管理人及代销机构不承担对确认结果的通知义务,投资人本人应主动查询认购申请的确认结果。
12.本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2009年3月23日《上海证券报》上的《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》、《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将发布在本公司网站(www.yhfund.com.cn),投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜。
13.代销机构的具体代销网点详见各代销机构的相关业务公告。
14.在募集期间,除本公司所列的代销机构外,如增加其他代销机构,本公司将及时公告。
15.投资者可拨打本公司的客户服务电话400-678-3333、010-85186558咨询认购事宜,也可拨打中国工商银行客户服务电话95588及其他代销机构的客户服务电话咨询认购事宜。
16.对未开设销售网点的地方,投资者可拨打本公司的客户服务电话400-678-3333、010-85186558咨询认购事宜。
17.基金管理人可综合考虑各种情况对募集安排做适当调整。
18.风险提示。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。
本基金按照初始份额面值1.00元发售,在市场波动等因素的影响下,基金份额净值可能低于初始份额面值。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日基金的净赎回申请超过前一开放日基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
投资人应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金。
一、本次募集的基本情况
1.基金名称
银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:180018)
2.基金类型
混合型基金
3.基金的运作方式
契约型、开放式
4.基金存续期间
不定期
5.基金份额初始面值
本基金每份基金份额的初始面值为人民币1.00元
6.投资目标
在有效控制组合风险的前提下获取超越业绩比较基准的稳健收益。
7.投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
股票等权益类资产占基金资产比例为30%-80%,债券等固定收益类资产占基金资产比例为15%-65%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
8.发售对象
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者(有关法律法规规定禁止购买证券投资基金者除外)及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
9.发售方式和销售渠道
本基金将通过基金管理人的直销网点、网上交易系统及基金代销机构的代销网点公开发售。本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购,认购一经受理不得撤销。
基金发售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。
10.销售机构
(1)直销机构
1)银华基金管理有限公司深圳直销中心
地址:广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层
电话:0755-83515002
传真:0755-83515082
邮编:518034
联系人:饶艳艳
2)银华基金管理有限公司北京直销中心
地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼10层
电话:010-58162950
传真:010-58162951
邮编:100738
联系人:李夕
3)银华基金管理有限公司上海分公司
地址:上海市浦东福山路500号城建国际中心702室
电话:021-50817001
传真:021-50817055
联系人:孙为君
(2)代销机构
1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
联系人:王佺
电话:010-66107900
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
2)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:郭树清
客户服务电话:95533(全国)
网址:www.ccb.cn
3)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人:肖钢
电话:010-66596688
传真:010-66594946
客户服务电话:95566(全国)
网址:www.boc.cn
4)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:胡怀邦
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408842
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
5)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
法定代表人:吉晓辉
客户服务电话:95528
公司网站: www.spdb.com.cn
6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人:秦晓
联系人:万丽
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
客户服务电话:95555
公司网站: www.cmbchina.com
7)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人:唐双宁
客户服务电话:95595
公司网站: www.cebbank.com
8)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:董文标
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
9)平安银行股份有限公司
注册地址:中国深圳市深南中路1099号
法定代表人:黄立哲
联系人:霍兆龙
电话:0755-25859591
传真:0755-25879453
客户服务热线:40066-99999
公司网站: www.pingan.com
10)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人:阎冰竹
联系人:王曦
电话:010-66223584
传真:010-66223314
客户服务电话:北京010-96169 天津022-96269 上海021-53599688
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
11)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路168号
法定代表人:陈辛
客户服务电话:021-962888
网址:www.bankofshanghai.com
12)中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人:刘安东
客户服务电话:11185
网址:www.psbc.com
13)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:翟鸿祥
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
14)青岛银行股份有限公司
注册地址:青岛市市南区香港中路68号
法人代表:张广鸿
联系人:徐楠
电话:0532-85709793
传真:0532-85709839
客户服务电话:0532-85709799
网址:www.qdccb.com
15)深圳发展银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人:法兰克.纽曼
联系人:周勤
电话:0755-82080714
传真:0755-82080714
客户服务电话:95501
公司网站: www.sdb.com.cn
16)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:孔丹
联系人:金蕾
电话:010-65557013
传真:010-65550827
客户服务热线:95558
公司网站:http://bank.ecitic.com
17)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市江东区中山东路294号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:021-63586210
传真:021-63586215
客户服务热线:96528,上海地区:962528
公司网站:www.nbcb.com.cn
18)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人:李秀仑
客服电话:021-962999
公司网站:www.shrcb.com
19)厦门证券有限公司
注册地:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人:傅毅辉
联系人:叶朝辉
电话:0592-5161816
传真: 0592-5161102
客服电话:0592-5163588
网址:www.xmzq.cn
20)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市人民大街138-1号
办公地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:矫正中
客户服务电话: 0431-9668899 0431-5096733
网址: www.nesc.cn
联系人:潘凯
电话:0431-85096709
传真:0431-85680032
21)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区八卦岭八卦3路平安大厦3楼
法定代表人:杨宇翔
客户服务电话:95511
网址:www.pa18.com
联系人:袁月
电话:0775-22627802
传真:0755-82433794
22)兴业证券股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路99号标力大厦
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄·五道口广场1号楼21层
法定代表人:兰荣
客户服务电话:400-8888-123
网址:www.xyzq.com.cn
联系人:杨盛芳
电话:021-68419974、68419393
传真:021-38565783
23)华泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
客户服务电话:025-84579897
网址:www.htsc.com.cn
联系人:程高峰
电话:025-84457777
传真:025-84579763
24)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市延平路135号
法定代表人:祝幼一
客户服务电话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
联系人:芮敏祺
电话:021-62580818
传真:021-62152814
25)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:肖时庆
客户服务电话:800-820-1868 010-66568915
网址:www.chinastock.com.cn
联系人:李洋
电话:010-66568047
传真:010-66568532
26)中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号
法定代表人:张佑君
客户服务电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
联系人:权唐
传真: 010-65182261
27)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址:广东省广州市天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人:王志伟
客户服务电话: 95575
网址:www.gf.com.cn
联系人:肖中梅
传真:020-87555305
28)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9楼
法定代表人:何如
客户服务电话: 95536
网址:www.guosen.com.cn
联系人:林建闽
电话:0755-82130833
传真:0755-82133302
29)湘财证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址:上海市浦东银城东路139号华能联合大厦5层
法定代表人:陈学荣
客户服务电话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
联系人:钟康莺
电话:021-68634518
传真:021-68865938
30)招商证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:宫少林
客户服务电话:400-8888-111,0755-26951111
网址:www.newone.com.cn
联系人:黄建
电话:0755-82943666
传真:0755-82960141
31)中信证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层
法定代表人:王东明
客户服务电话:95558
网址:www.ecitic.com
联系人:陈忠
电话:010-84864818
传真:010-84865560
32)申银万国证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市常熟路171号
法定代表人:丁国荣
客户服务电话:021-962505
网址: www.sw2000.com.cn
联系人:曹晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
33)中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人:平岳
客户服务电话:400-620-8888
网址:www.bocichina.com
联系人:张静
传真:021-50372474
34)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼
法定代表人:徐浩明
客户服务电话:10108998 400-888-8788
网址:www.ebscn.cn
联系人:刘晨
电话:021-68816000
传真:021-68815009
35)联合证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市深南东路5047号发展银行大厦10、24、25层
法定代表人:马昭明
客户服务电话:400-8888-555 0755-25125666
网址:www.lhzq.com
联系人:盛宗凌
电话:0755-82492000
传真:0755-82492062
36)中信万通证券有限责任公司
注册(办公)地址:青岛市市南区东海西路28号
法定代表人:史洁民
客户咨询电话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
联系人:丁邵燕
电话:0532-85022026
传真:0532-85022511
37)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:王开国
客户服务咨询电话:021-962503 400-8888-001
网址:www.htsec.com
联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
38)东吴证券有限责任公司
注册(办公)地址:苏州市石路爱河桥路28号
法定代表人:吴永敏
客户服务热线:0512-96288
网址:www.dwjq.com.cn
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
39)金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
法定代表人:陆涛
客户服务电话:400-8888-228
网站:www.jyzq.com.cn
联系人:张萍
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
40)国海证券有限责任公司
注册(办公)地址:广西南宁市滨湖路46号
法定代表人:张雅锋
客户服务电话:400-8888-100(全国)、96100(广西)
公司网站:www.ghzq.com.cn
联系人:覃清芳
电话:0771-5539262
传真:0771-5539033
41)宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址:北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层
法定代表人:汤世生
客户服务电话:010-62267799-6789
网址:www.ehongyuan.com.cn
联系人:李茂俊
电话:010-62267799
传真:010-62294470
42)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市开发区第一大街29号
办公地址:天津市河西区宾水道3号
法定代表人:张志军
客户服务电话:022-28455588
公司网址:http://www.ewww.com.cn
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451616
43)中信金通证券有限责任公司
注册(办公)地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
法人代表:刘军
客户服务电话:96598
公司网址:www.bigsun.com.cn
联系人:王勤
电话:0571-85783715
44)东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州延陵西路59号常信大厦18楼
办公地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼
法定代表人:朱科敏
客户服务电话:400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
联系人:程学军
电话:021-50586660
传真:021-50586660-8881
45)南京证券有限责任公司
注册(办公)地址:江苏省南京市大钟亭8号
法人代表:张华东
客户服务电话:025-83367888-4101
公司网站: www.njzq.com.cn
联系人:胥春阳
传真:025-83364032
46)东莞证券有限责任公司
注册地址:东莞市莞城可园南路1号金源中心30楼
办公地址:东莞市莞城可园南路1号金源中心17、30楼
法定代表人:游锦辉
客户服务电话:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
联系人:罗捎辉
电话:0769-22119351
传真:0769-22119423
47)德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼
法定代表人:方加春
客户服务电话:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
电话:021-68761616
传真:021-68767981
(下转A10版)