国元证券股份有限公司
第五届董事会第十五次会议决议公告
国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司” ）第五届董事会第十五次会议通知于2009年3月11日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2009年3月21日在浙江舟山以现场会议方式召开，会议应到董事15名，实到董事15名。本次董事会由董事长凤良志先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。
本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：
一、审议通过《2008年度总裁工作报告》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
二、审议通过《2008年度董事会工作报告》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司2008年度股东大会审议。
三、审议通过《2008年度财务决算报告》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司2008年度股东大会审议。
四、审议通过《2008年度利润分配预案》。
经华普天健高商会计师事务所审计，公司2008年度实现净利润521,388,812.80元，其中归属于母公司股东的净利润520,858,108.32元。公司2008年度母公司实现净利润520,541,858.31元，按照《公司章程》和《财务管理制度》及监管部门的有关规定，公司按10%提取一般风险准备金52,054,185.83元，按10%提取交易风险准备52,054,185.83元，按10%提取盈余公积金52,054,185.83元。加年初未分配利润1,902,795,812.48元，减本年已分配股利732,050,000.00元，本年末可供股东分配的利润为1,535,125,113.30元。
公司2008年度利润分配预案为：以2008年末总股本1,464,100,000股为基数，向全体股东每10股派发现金1.8元（含税），共派发现金263,538,000元，本次现金红利分配后的未分配利润1,271,587,113.30元转入下一年度。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本预案须经公司2008年度股东大会审议通过后生效。
五、审议通过《2008年年度报告及其摘要》。
同意公司《2008年年度报告及其摘要》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司2008年度股东大会审议。
六、审议通过《2008年度社会责任报告》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
七、审议通过《2008年度内部控制自我评价报告》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
八、审议通过《2008年度合规报告》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
九、审议通过《关于会计政策变更的议案》。
2008年12月16日财政部下发了财会函[2008]60号《关于做好执行会计准则企业2008年年报工作的通知》，通知规定“企业购买上市公司，被购买的上市公司不构成业务的，购买企业应按照权益性交易的原则进行处理，不得确认商誉或确认计入当期损益。企业对于上述事项已经进行的处理与本通知要求不一致的，应当按照《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》进行处理。”考虑公司2007年9月30日吸收合并北京化二股份有限公司不构成业务，符合《通知》的规定，并结合对《企业会计准则讲解（2008）》的理解，同意公司对当时确认的商誉11,491万元按会计政策变更处理，同时对财务报表相关项目进行追溯调整。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
十、审议通过《关于聘用2009年度审计机构的议案》。
同意公司续聘华普天健高商会计师事务所为公司2009年度审计机构，聘期一年。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2008年度股东大会审议。
十一、审议通过《关于增补吴福胜董事为董事会发展战略委员会委员的议案》。
根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会发展战略委员会工作细则》的规定以及公司董事会成员变化情况，拟增补吴福胜董事为董事会发展战略委员会委员，调整后的董事会发展战略委员会人员名单如下：
主任委员：凤良志
委员：过仕刚、巴曙松、张维根、吴福胜
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
十二、审议通过《关于公司符合增发A股条件的议案》。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等有关法律法规和规范性文件的规定，经过公司认真自查论证，认为公司已经符合现行增发A股的有关规定，具备增发A股的条件。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2008年度股东大会审议。
十三、审议通过《关于向非特定对象公开发行A股股票方案的议案》。
本次增发A股股票的方案如下：
1、发行股票的种类和面值：人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元；
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2、发行数量：本次发行股票数量不超过5亿股（含5亿股），具体发行数量将提请股东大会授权董事会与主承销商（保荐机构）根据相关规定及实际情况协商确定；如遇公司股票在董事会决议公告日至本次增发的股票发行期间送股、转增股本，则本次发行数量将作相应调整；
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
3、发行对象：持有深圳证券交易所A股股票账户的自然人和机构投资者（国家法律、法规禁止者除外）；
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
4、发行方式：采取网上、网下定价发行的方式进行，公司原股东可按其在本公司股权登记日收市后登记在册的持股数以一定比例优先认购；
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
5、发行价格及定价原则：不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价，具体发行价格将提请股东大会授权董事会与主承销商协商确定；
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
6、募集资金用途：本次募集资金总额原则上不超过100亿元，全部用于增加公司资本金，补充公司营运资金；
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
7、上市地：本次增发A股股票完成后，将申请在深圳证券交易所上市；
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
8、本次发行完成后公司滚存利润的分配政策：本次增发A股股票完成后，由公司新老股东共同享有公司发行前的滚存未分配利润；
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
9、决议的有效期：本次增发A股的决议有效期为自股东大会审议通过之日起12个月，如国家法律法规对增发有新的规定，公司将按新的规定对本次发行进行调整。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
以上议案尚需提交公司2008年度股东大会审议并报中国证监会核准。
十四、审议通过《关于本次增发A股募集资金运用的可行性议案》。
同意本次募集资金具体用于以下方面：
1、扩大承销准备金规模，增强投资银行承销业务实力；
2、优化经纪业务网络布局，提升渠道效率，拓展渠道功能，同时择机收购证券类相关资产；
3、增强资产管理业务，扩大资产管理规模；
4、增资国元证券（香港）有限公司，扩大国际化经营规模；
5、加大基础设施建设投入，保障业务安全运行；
6、开展金融衍生产品创新业务；
7、经有关部门批准的其他创新类业务。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2008年度股东大会审议。
十五、《关于提请股东大会授权董事会办理本次增发A 股具体事宜的议案》。
为有效完成本次增发A股，同意提请股东大会授权董事会全权办理与本次增发A股股票有关的事宜，具体如下：
1、聘请保荐机构等中介机构，全权办理本次增发申报事项；
2、根据股东大会审议通过的增发A股方案和具体情况，制定和实施本次增发A股股票的具体方案，包括但不限于发行时机，发行价格、发行数量、发行起止日期、网上网下发行数量比例、具体申购办法、股权登记日登记在册的公司原股东的优先认购比例等与发行方案有关的事宜；
3、批准与签署与本次增发A股有关的重大合同、协议和文件；
4、根据最终募集资金量和项目进展情况，对募集资金的投资顺序、投入方式和金额作适当的调整；
5、根据本次增发A股的结果，修改公司章程相关条款，并办理相关工商变更登记；
6、办理本次增发A股的股份在深圳证券交易所上市事宜；
7、如国家对于增发A股的政策规定或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及本公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外，根据国家有关规定、监管部门要求（包括对本次增发申请的审核反馈意见）、市场情况和公司经营实际情况，对增发方案及募集资金投向进行调整并继续办理本次增发新股事宜；
8、办理与本次增发A股股票有关的其他事宜。
9、本授权自股东大会审议通过之日起12个月内有效。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2008年度股东大会审议。
十六、审议通过《关于召开公司2008年度股东大会的议案》。
根据《公司章程》的规定，同意于2009年4月13日召开公司2008年度股东大会，审议前述第二、三、四、五、十、十二、十三、十四、十五项议案及公司监事会提交的《2008年度监事会工作报告》。会议具体事项详见《国元证券股份有限公司关于召开2008年度股东大会的通知》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
《国元证券股份有限公司2008年年度报告》、《国元证券股份有限公司2008年度社会责任报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2008年年度报告摘要》、《国元证券股份有限公司关于增发A股募集资金运用的可行性研究报告》、《国元证券股份有限公司关于召开2008年度股东大会的通知》详见2009年3月24日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2009年3月24日
国元证券股份有限公司
关于召开2008年度股东大会的通知
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据公司第五届董事会第十五次会议决议，决定于2009年4月13日召开公司2008年度股东大会，现将会议有关事项公告如下：
一、会议召开基本情况
1、召集人：本公司董事会。
2、会议召开的合法、合规性：本次股东大会系经公司第五届董事会第十五次会议审议通过《关于召开公司2008年度股东大会的议案》，并由公司董事会召集，召集程序符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
3、会议股权登记日：2009年4月7日（星期二）。
4、会议召开时间：
(1) 现场会议召开时间：2009年4月13日（星期一）14：00时。
(2) 网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2009年4月13日上午9：30—11：30，下午13：00—15：00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间为2009年4月12日15：00至2009年4月13日15：00期间的任意时间。
(3) 本次会议召开前，本公司董事会将在指定报刊上刊登一次召开本次会议的提示公告，公告时间为2009年4月8日。
5、会议召开方式及表决方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。本公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
本公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、会议出席对象：
(1) 截止2009年4月7日(本次会议股权登记日)下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
(2) 本公司董事、监事和高级管理人员。
(3) 本公司聘请的律师及邀请的其他人员等。
7、现场会议召开地点：国元信托大厦二十三层会议室（安徽省合肥市宿州路20号）。
二、会议审议事项
本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和公司章程的规定，已经公司董事会第五届第十五次会议和监事会第五届第七次会议决议通过，审议事项合法、完备。具体如下：
1、《2008年度董事会工作报告》；
2、《2008年度监事会工作报告》；
3、《2008年度财务决算报告》；
4、《2008年度利润分配预案》；
5、《2008年年度报告及其摘要》；
6、《关于聘用2009年度审计机构的议案》；
7、《关于公司符合增发A股条件的议案》；
8、《关于向非特定对象公开发行A股股票方案的议案》（需逐项审议）；
8.01 关于发行股票的种类和面值
8.02 关于发行数量
8.03 关于发行对象
8.04 关于发行方式
8.05 关于发行价格和定价原则
8.06 关于募集资金用途
8.07 关于上市地
8.08 关于本次发行完成后公司滚存利润的分配政策
8.09 关于决议有效期限
9、《关于本次增发A股募集资金运用的可行性议案》；
10、《关于提请股东大会授权董事会办理本次增发A 股具体事宜的议案》。
其中：议案一至议案六属于普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过；议案七至议案十属于特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。
上述议案的具体内容已于2009年3月24日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事将就2008年度工作情况在此次股东大会上做述职报告。
三、现场会议登记方法
1、登记时间：
2009年4月9日（上午9:00—11:00，下午14:00—16:00）办理登记。未在规定时间内办理登记手续的，视为放弃出席会议资格。
2、登记地点：安徽省合肥市寿春路179号公司董事会办公室
3、拟出席本次现场会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：
(1) 自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡；
(2) 代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡；
(3) 代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；
(4) 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡。
股东可以信函或传真方式登记，其中,以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。
参加现场会议的代理投票授权委托书请见本公告附件。
四、参加网络投票的具体操作流程
1、采用交易系统投票的投票程序
（1） 本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2009年4月13日上午9:00-11:30、下午13:00-15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
（2）投票代码：360728；投票简称：国元投票
（3）股东投票的具体程序为：
①买卖方向为买入投票；
②在“委托价格”项下填报本次股东大会的议案序号，1.00元代表议案1，以2.00元代表议案2，以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。
| 议案序号 | 议案名称 | 议案序号 |
| 100 | 总议案 | 100.00 |
| 1 | 《2008年度董事会工作报告》 | 1.00 |
| 2 | 《2008年度监事会工作报告》 | 2.00 |
| 3 | 《2008年度财务决算报告》 | 3.00 |
| 4 | 《2008年度利润分配预案》 | 4.00 |
| 5 | 《2008年年度报告及其摘要》 | 5.00 |
| 6 | 《关于聘用2009年度审计机构的议案》 | 6.00 |
| 7 | 《关于公司符合增发A股条件的议案》 | 7.00 |
| 8 | 《关于向非特定对象公开发行A股股票方案的议案》 | 8.00 |
| 子议案一：关于发行股票的种类和面值 | 8.01 | |
| 子议案二：关于发行数量 | 8.02 | |
| 子议案三：关于发行对象 | 8.03 | |
| 子议案四：关于发行方式 | 8.04 | |
| 子议案五：关于发行价格和定价原则 | 8.05 | |
| 子议案六：关于募集资金用途 | 8.06 | |
| 子议案七：关于上市地 | 8.07 | |
| 子议案八：关于本次发行完成后公司滚存利润的分配政策 | 8.08 | |
| 子议案九：关于决议有效期限 | 8.09 | |
| 9 | 《关于本次增发A股募集资金运用的可行性议案》 | 9.00 |
| 10 | 《关于提请股东大会授权董事会办理本次增发A 股具体事宜的议案》 | 10.00 |
③在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权，如下表所示：
| 表决意见种类 | 对应的申报股数 |
| 同意 | 1股 |
| 反对 | 2股 |
| 弃权 | 3股 |
④对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；
⑤不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。
2、采用互联网投票的投票程序
(1) 股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码。如服务密码激活指令上午11:30前发出后，当日下午13:00即可使用；如服务密码激活指令上午11:30后发出后，次日方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
(2) 股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。
(3) 投资者进行投票的时间
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2009年4月12日15:00至2009年4月13日15:00期间的任意时间。
3、计票规则
(1) 计票时，同一表决权只能选择现场投票或网络投票中的一种。同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票结果为准。
(2) 投票表决时，如果股东先对议案1至议案10中的一项或多项投票表决，然后对总议案投票表决，则以股东对议案1至议案10中已投票表决议案的表决意见为准，未投票表决的议案，则以对总议案的投票表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，然后对议案1至议案10中的一项或多项议案投票表决，则以总议案的投票表决意见为准。
(3) 如果股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。
五、投票结果查询
通过深圳证券交易所交易系统投票的，投资者可以通过证券营业部查询个人投票结果,也可于投票当日下午18：00之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以查看个人投票结果。
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的，投资者可于股东大会网络投票结束当日下午18:00之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）点击“投票查询”功能，查看投票结果。
六、其他
1、联系方式：
联系人：尤荣、杨璐
联系地址：安徽省合肥市寿春路179号公司董事会办公室
邮政编码：230001
联系电话：0551-2207323
传真号码：0551-2207322
2、本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
3、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程按当日通知进行。
国元证券股份有限公司董事会
2009年3月24日
附件：
代理投票授权委托书
兹委托_______________先生(女士)代表本人(或本单位)出席国元证券股份有限公司2008年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。如无指示，则代理人可自行决定对该等议案投赞成票、反对票或弃权票：
| 议案序号 | 表决事项 | 赞成 （√） | 反对 （Х） | 弃权 （○） |
| 100 | 总议案 | |||
| 1 | 《2008年度董事会工作报告》 | |||
| 2 | 《2008年度监事会工作报告》 | |||
| 3 | 《2008年度财务决算报告》 | |||
| 4 | 《2008年度利润分配预案》 | |||
| 5 | 《2008年年度报告及其摘要》 | |||
| 6 | 《关于聘用2009年度审计机构的议案》 | |||
| 7 | 《关于公司符合增发A股条件的议案》 | |||
| 8 | 《关于向非特定对象公开发行A股股票方案的议案》 | |||
| 子议案一：关于发行股票的种类和面值 | ||||
| 子议案二：关于发行数量 | ||||
| 子议案三：关于发行对象 | ||||
| 子议案四：关于发行方式 | ||||
| 子议案五：关于发行价格和定价原则 | ||||
| 子议案六：关于募集资金用途 | ||||
| 子议案七：关于上市地 | ||||
| 子议案八：关于本次发行完成后公司滚存利润的分配政策 | ||||
| 子议案九：关于决议有效期限 | ||||
| 9 | 《关于本次增发A股募集资金运用的可行性议案》 | |||
| 10 | 《关于提请股东大会授权董事会办理本次增发A 股具体事宜的议案》 | |||
注：1、在表决意见相应栏填写，“赞成”划“√”，“反对”划“×”，“弃权”划“O”；
2、未填、错填、多填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
委托人身份证或营业执照号码：
委托人股东账号： 委托人持股数：
代理人签名： 代理人身份证号码：
委托人签名（盖章）：
委托日期：2009年 月 日
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2009-007
国元证券股份有限公司
第五届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司” ）第五届监事会第七次会议通知于2009年3月11日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2009年3月21日在浙江舟山以现场会议方式召开，会议应到监事5名，实到监事5名。本次监事会由监事会主席张可俊先生主持，本公司部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。
本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：
1、审议通过《2008年度监事会工作报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司2008年度股东大会审议。
2、审议通过《关于对公司2008 年年度报告及其摘要审核的议案》。
监事会认为，公司2008年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；年报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实反映公司当年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
3、审议通过《关于会计政策变更的议案》。
监事会认为，公司是根据财政部《关于做好执行会计准则企业2008年年报工作的通知》中有关规定进行本次“合并商誉”会计政策变更，本次“合并商誉”会计政策变更是公司进一步建立健全财务会计管理制度的重要举措，体现了会计制度处理的稳健性和谨慎性，能够更加合理、公允地反映公司的资产质量、增强公司抵抗风险的能力，符合企业会计准则和相关会计制度的规定，不存在操纵公司经营业绩的情形。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
4、审议通过《2008年度内部控制自我评价报告》。
监事会认为，公司内部控制自我评价的形式、内容符合《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》及有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、准确的反映了目前公司内部控制的现状，能够保证公司经营的合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行，防范经营风险和道德风险，保障客户及公司资产的安全、完整，保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时，提高公司经营效率和效果。对目前公司内部控制存在的问题，公司已经如实表述并拟定了改进计划。公司内部控制自我评价中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
特此公告。
国元证券股份有限公司监事会
2009年3 月24 日
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2009-008
国元证券股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（下转C21版）