华夏复兴股票型证券投资基金2008年年度报告摘要

2009年03月26日来源：上海证券报作者：

　　华夏复兴股票型证券投资基金

　　2008年年度报告摘要

　　2008年12月31日

　　基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司报告送出日期：二○○九年三月二十六日

§1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年3月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。

本报告期自2008年1月1日起至2008年12月31日止。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

§2基金简介

2.1基金基本情况

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2.2基金产品说明

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2.3基金管理人和基金托管人

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2.4信息披露方式

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2.5其他相关资料

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§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

华夏复兴股票型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2007年9月10日至2008年12月31日）

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注：根据华夏复兴基金的基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十五条（三）投资范围、(九)投资禁止行为与比例限制的有关约定。

3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

自基金合同生效以来华夏复兴股票型证券投资基金

净值增长率与业绩比较基准收益率对比图

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注：本基金合同于2007年9月10日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。

3.3自基金合同生效以来每年的基金利润分配情况

本基金自基金合同生效以来无利润分配事项。

§4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都设有分公司。华夏基金是首批全国社保基金投资管理人、首批企业年金基金投资管理人、境内首只ETF基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人以及特定客户资产管理人，是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

截至2008年12月31日，公司管理资产规模超过2000亿元，基金份额持有人户数超过1200万，是境内管理基金资产规模最大的基金管理公司。公司管理着基金兴华、基金兴和2只封闭式基金，华夏成长、华夏债券、华夏回报、华夏现金增利、华夏大盘精选、50ETF、华夏红利、中小板ETF、华夏回报二号、华夏稳增、华夏优势增长、华夏蓝筹、华夏复兴、华夏全球、华夏行业、华夏希望、华夏策略17只开放式基金，以及亚洲债券基金二期中国子基金、多只全国社保基金投资组合，公司已经被90多家大中型企业确定为年金投资管理人，并被多家客户确定为特定客户资产管理人。

4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定严格执行。

4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。

4.3.3异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1本基金业绩表现

截至2008年12月31日，本基金份额净值为0.623元，本报告期份额净值增长率为-38.44%，同期业绩比较基准增长率为-56.18%。

4.4.2行情回顾及运作分析

2008年是A股历史上跌幅最大的一年，在以美、欧为主的国际金融危机和国内自身经济调整压力的双重影响下，经济基本面迅速回落，加之受到大牛市后估值过高的影响，A股估值和盈利双重回落。8月份之后债券市场表现良好，在经济前景黯淡和央行快速大幅度降息的推动下，债券提供了良好的避风港作用。

回顾全年，2008年主要的投资机会表现在以下四个方面：（1）年初的农业股行情。在全球性粮食危机的背景下，相关的种子、农药和化肥企业都有较好的表现。（2）医药行业。受大力推进城乡医疗保障的影响，医药行业在经济不好的背景下仍然保持了高增长的态势，成为全年防御性最好的一个板块。（3）节能环保。随着国内经济增长方式转型压力增大，国家加大了各行业高能耗和高污染企业的淘汰力度，带动了节能环保设备的需求。（4）电力和铁路设备。国家为保障经济的平稳增长出台了强有力的经济刺激计划，电网和铁路成为重点发展的方向，带动行业设备需求大幅度提升。

2008年，本基金立足于宏观分析，通过资产配置来获取超额收益。同时，把风险控制作为本年度最主要的任务，严格从基本面出发寻找投资标的，并高度重视债券投资。年初先于市场大幅度降低了股票投资仓位，减持了地产等周期性行业，将投资的重点转向了通信设备、医药、节能环保、铁路设备等防御性股票；8月份我们在本基金半年报中提出“全球去杠杆化过程将导致全球通胀形势的逆转”，坚决减持了通胀受益的行业，同时大幅度增加了投资性债券的头寸。但由于2008年A股指数跌幅较大，基金全年仍有较大的投资损失。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望全球宏观经济，各国政府放松货币与刺激经济的行为将导致未来一个阶段经济数据的反弹，但这也加大了经济转型的压力，降低了微观经济主体的活力。全球去杠杆化过程中，第一阶段的调整（金融行业的调整）短而急，而第二阶段的调整（工业与消费的调整）将缓而绵长，这将成为未来全球权益市场长期共同面临的大环境。当前全球的宏观经济形势与70年代后期的美国经济有类似之处，我们需要持续关注货币政策转向（由放松转向中性）的苗头。

展望2009年A股市场，正如我们在2008年4季报中提出的，市场会有一波资金驱动的反弹行情，且启动时间早于市场预期，市场机会更多地来自于新兴成长股投资与主题投资，选股的思路也与以往相应有所差别。但是，基于对全球宏观经济的认识，2009年下半年及此后一段时间，对于股票投资下限不得低于60%的本基金而言，如何在A股市场实现正收益将成为我们认真思考的课题。

我们将继续坚持“远望”的投资理念，以独立研究为基础，注重研究与投资的前瞻性。尤其在2009年的市场环境下，只有提前布局，才有可能在控制风险的前提下获得超额利润，势头投资可能只是一场“搏傻”的游戏。在市场情绪从大落到大起的氛围下，我们更需要抓住机会，敢于偏离市场，回归价值投资。

珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，华夏复兴基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，遵守基金合同的要求，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。

4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

报告期内，本基金管理人在内部监察工作中从合规运作、保障基金持有人利益出发，由独立于各业务部门的内部监察人员对公司经营、基金运作及员工行为的合规性进行定期和不定期检查，发现问题及时督促有关部门整改，并定期制作监察报告报公司管理层。报告期内，本基金管理人内部监察工作重点加强了以下几个方面：

（1）对各业务部门进行了相关法律法规培训和职业道德培训。

（2）进一步完善了公司相关管理制度。

（3）加强了对投资人员的监察监督，制定并落实了关于防范投资人员道德风险的有关措施。

本报告期内，本基金管理人所管理的基金整体运作合规合法，无不当内幕交易和关联交易，保障了基金持有人利益。我们将继续以风险控制为核心，提高内部监察工作的科学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作。

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25％以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括督察长、投资风险总监、法律监察总监及基金会计负责人等。其中，超过三分之二以上的人员具有10年以上的基金从业经验，且具有风控、合规、会计方面的专业经验。同时，根据基金管理公司制定的相关制度，负责估值工作决策和执行的机构成员中不包括基金经理。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据《证券投资基金运作管理办法》及本基金的基金合同等规定，本基金本报告期可不进行利润分配。

§5托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

在托管华夏复兴股票型证券投资基金的过程中，本基金托管人—中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《华夏复兴股票型证券投资基金基金合同》、《华夏复兴股票型证券投资基金托管协议》的约定，对华夏复兴股票型证券投资基金管理人—华夏基金管理有限公司2008年1月1日至2008年12月31日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本托管人认为，华夏基金管理有限公司在华夏复兴股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人认为，华夏基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的华夏复兴股票型证券投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。

中国农业银行股份有限公司托管业务部

§6审计报告

普华永道中天审字(2009)第20194号

华夏复兴股票型证券投资基金全体基金份额持有人：

我们审计了后附的华夏复兴股票型证券投资基金(以下简称“华夏复兴基金”)的财务报表，包括2008年12月31日的资产负债表、2008年度的利润表、所有者权益(基金净值)变动表和财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会允许的基金行业实务操作的有关规定编制财务报表是华夏复兴基金的基金管理人华夏基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括：

(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；

(2)选择和运用恰当的会计政策；

(3)作出合理的会计估计。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见

我们认为，上述财务报表已经按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会允许的如财务报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制，在所有重大方面公允反映了华夏复兴基金2008年12月31日的财务状况以及2008年度的经营成果和基金净值变动情况。

普华永道中天注册会计师：许康玮

会计师事务所有限公司注册会计师：单峰

中国上海市

§7年度财务报表

7.1资产负债表

会计主体：华夏复兴股票型证券投资基金

报告截止日：2008年12月31日

单位：人民币元

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注：①报告截止日2008年12月31日，基金份额净值0.623元，基金份额总额4,765,925,943.65份。

②本基金合同于2007年9月10日生效，上年度可比期间自2007年9月10日至2007年12月31日。

7.2利润表

会计主体：华夏复兴股票型证券投资基金

本报告期：2008年1月1日至2008年12月31日

单位：人民币元

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7.3所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：华夏复兴股票型证券投资基金

本报告期：2008年1月1日至2008年12月31日

单位：人民币元

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7.4报表附注

7.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期会计估计发生变更。

7.4.1.1会计政策变更的说明

本基金本报告期无会计政策变更。

7.4.1.2会计估计变更的说明

根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，本基金自2008年9月16日起变更特殊事项停牌股票公允价值的确定方法，从按停牌前最后交易日的收盘价估值改按《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》提供的指数收益法估值。

上述会计估计变更导致本基金持有的特殊事项停牌股票的公允价值于2008年9月16日下调1,657,500.00元，相应调减本基金的净利润1,657,500.00元和基金资产净值1,657,500.00元，对2008年度净利润及2008年末资产净值的影响为减少人民币1,785,000.00元。

7.4.1.3差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

7.4.2关联方关系

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注：华夏基金管理有限公司股东及持股比例如下：

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7.4.3本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.3.1通过关联方交易单元进行的交易

7.4.3.1.1股票交易

金额单位：人民币元

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注：上述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.3.1.2债券交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。

7.4.3.1.3回购交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。

7.4.3.1.4权证交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

7.4.3.1.5应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

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注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。

该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

7.4.3.2关联方报酬

7.4.3.2.1基金管理费

单位：人民币元

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注：①支付基金管理人华夏基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。

②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.5% / 当年天数。

7.4.3.2.2基金托管费

单位：人民币元

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注：①支付基金托管人中国农业银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。

②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。

7.4.3.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

7.4.3.4各关联方投资本基金的情况

7.4.3.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金本报告期及上年度可比期间均无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

7.4.3.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金本报告期及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。

7.4.3.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。

7.4.3.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。

7.4.4期末（2008年12月31日）本基金持有的流通受限证券

7.4.4.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

■

7.4.4.2期末持有的暂时停牌股票金额单位：人民币元

■

7.4.4.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.4.3.1银行间市场债券正回购

截至本报告期末2008年12月31日止，本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

7.4.4.3.2交易所市场债券正回购

截至本报告期末2008年12月31日止，本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

§8投资组合报告

8.1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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8.2期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站的年度报告正文。

8.4报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

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8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

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8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

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8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

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8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8.9投资组合报告附注

8.9.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

8.9.2基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。

8.9.3其他资产构成

单位：人民币元

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8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位：人民币元

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8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

■

8.9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§9基金份额持有人信息

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

■

§10开放式基金份额变动

单位：份

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§11重大事件揭示

11.1基金份额持有人大会决议

本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

11.2.1基金管理人的重大人事变动

根据本基金管理人于2008年3月22日、2008年9月13日发布的有关公告，本基金管理人第三届董事会由王东明先生、范勇宏先生、王连洲先生、龙涛先生、涂建先生组成。经本届董事会2008年第一次会议审议通过，选举王东明先生为本基金管理人董事长，凌新源先生不再担任本基金管理人董事长。王东明先生任本基金管理人董事长已获得中国证监会核准。

11.2.2基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11.4基金投资策略的改变

本基金本报告期投资策略未发生改变。

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金报告年度应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为100,000元人民币，目前该事务所已向本基金提供2年的审计服务。

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本基金管理人和基金托管人涉及托管业务的高级管理人员在本报告期内未受到任何处分。

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

金额单位：人民币元

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注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。

ⅱ公司财务状况良好。

ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。

ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。

ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。

②券商专用交易单元选择程序：

ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估

本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。

ⅱ协议签署及通知托管人

本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。

③在上述租用的券商交易单元中，西部证券、高华证券、中投证券的交易单元为本基金本期新增的交易单元，本期没有剔除的券商交易单元。

11.8其他重大事件

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§12影响投资者决策的其他重要信息

2008年，在市场持续调整的情况下，华夏基金以深入的投资研究为基础，加强了市场分析与风险管理，尽力为投资人分散投资风险，旗下基金整体表现在同业中位居前列。

1、截至2008年12月31日，根据中国银河证券基金研究中心2008年的净值增长率排名，公司管理的基金中，华夏债券基金取得了11.47%的正收益，在参与排名的25只债券型基金中位列第3名；华夏希望债券基金于2008年3月成立，当年净值增长率为11.23%；华夏大盘精选基金、华夏复兴基金、华夏成长基金及华夏优势增长基金在参与排名的124只股票型基金中排名位列前20名；华夏红利基金及华夏蓝筹基金在参与排名的59只偏股型基金中分别位列第2名和第8名；华夏回报基金及华夏回报二号基金在参与排名的24只平衡型基金中分别位列第1名和第4名；基金兴华在32只封闭式基金中位列第2名；中小板ETF在参与排名的16只指数型基金中位列第1名。

2、截至2008年12月底，在中国银河证券基金研究中心过去一年的星级评价中，华夏基金旗下参与评价的12只基金中，有10只基金获得了五星级评价。

2008年，华夏基金继续采取多种手段，不断提高客户服务水平，全力打造高质量的客户服务品牌，荣获了“亚太地区最佳客户服务管理奖”、“中国最佳客户服务奖”、“2008中国最佳呼叫中心奖”等客服领域的多项权威奖项。服务质量继续稳步提升：

1、推进业务管理的精细化，提升客服人员的业务能力，提高服务响应速度，更及时、有效地解决客户问题。

2、升级客服电话系统，提供一周七天的人工服务，工作日人工服务时间延长到晚上21点，为客户提供稳定、优质的电话咨询服务。

3、完善客户资料，主动、及时地为客户提供交易通知和基金信息服务。

4、推出短信对账单，增加电子对账单订制渠道，优化纸质对账单，提供更符合客户需要的对账单服务。

为树立理性的基金投资理念，增进与投资者之间的交流，2008年华夏基金在投资者理财服务方面加大投入：

1、在37家都市报及全国媒体开设“华夏基金投资者教育专栏”，在网站上开辟投资者教育专区。

2、在全国举办31场“五星基金聚华夏──十年信任十年回报”为主题的全国巡回策略报告会，持续举办投资者教育活动，进行基金理财知识的宣讲。

3、持续免费发放由公司印制的投资者教育丛书《基金投资百问百答》。

4、参展第三届中国中部投资贸易博览会，并在现场开设理财课堂，发放投资者教育书籍，与到场投资者展开充分互动，提供一对一的理财服务。

5、召开主题为“展望2009·蓄势与期待”的年度投资报告会，就我国宏观经济形势、股票和债券市场以及全球经济前景等主题进行了深入探讨。

2008年，华夏基金凭借优异的业绩和稳健的经营，荣获多家机构评选的多个奖项：

1、2008年1月，华夏基金获得由《中国证券报》等机构共同评选的“2007年度十大金牛基金公司”奖。

2、2008年1月，华夏基金在《证券时报》主办的“2007年度中国明星基金暨最佳托管银行评选”中，荣获“中国基金业十年持续回报明星基金奖”、“十大明星基金公司奖”。

3、2008年1月，在《21世纪经济报道》主办的“中国赢基金奖”的评比中，华夏基金获得“2007年中国基金公司综合实力大奖”等四项大奖。

4、2008年1月，在和讯网举办的2007年度财经风云榜评选活动中，华夏基金获得“2007年度中国十大品牌基金公司奖”。

5、2008年3月，在《上海证券报》主办的第五届“中国基金业金基金评选”中，华夏基金获得“中国最佳基金公司TOP大奖”和“中国基金业十年杰出贡献基金公司奖”。

6、2008年3月，在亚洲权威资产管理杂志《亚洲资产管理》(Asia Asset Management)的评选中，华夏基金获得“中国增长最快速基金管理公司”、“亚洲地区最具创新投资者教育”等四项大奖。

7、2008年4月，在亚洲权威财经杂志《亚洲投资者》（Asian Investor）举办的“2008年度投资成就奖”评选中，华夏基金获得唯一的“年度中国最佳基金公司”奖，同时还获得了“一年期最佳投资回报奖”。

8、2008年11月，在美国《机构投资者》（Institutional Investor）杂志评选的“2008中国前20名基金排行榜”中，华夏基金位列榜首。

9、2008年11月，在《第一财经日报》发起的“2008第一财经金融价值榜”评选中，华夏基金荣获“2008年度基金管理公司奖”。

10、2008年12月，在《金融时报》和中国社科院金融研究所主办的“2008中国最佳金融机构排行榜”评选活动中，华夏基金荣获“年度最佳基金管理公司”称号。

华夏基金在勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定回报的同时，也在作为一个负责任的企业公民持续回馈社会：

1、2008年2月，在“抗风雪，献爱心”活动中，华夏基金公司及员工向灾区捐款130万余元。

2、2008年5月，在“5.12”四川汶川地震发生后，华夏基金公司和员工及时向灾区捐赠总计超过350万元，捐赠了80万册《地震灾害心理救助手册》以及大量灾区急需防暑降温用品。同时，华夏基金通过公告、客服电话、网站、在成都设立咨询服务专柜等多种方式，寻找灾区持有人，妥善处理了投资人基金资产的灾后事宜。

3、2008年北京奥运会期间，华夏基金联合搜狐举办了“用爱心温暖2008”公益捐赠活动，为29个省的部分贫困家庭捐赠电视，帮助他们共享奥运盛事。

4、2008年北京奥运会期间，华夏基金成为基金行业唯一的2008年奥运会志愿者服务单位，荣获奥运会、残奥会观众呼叫中心“运行保障突出贡献单位”、“北京奥运会、残奥会志愿者工作优秀组织单位”等荣誉称号，华夏基金客户服务部被北京市妇女联合会评选为“北京市三八红旗集体”。

5、2008年11月，华夏基金荣获2008首届华夏公益慈善论坛组委会颁发的“2008年度中国公益五十强”。

华夏基金管理有限公司

二○○九年三月二十六日

基金简称华夏复兴
交易代码 000031
基金运作方式本基金在自基金合同生效之日起的一年内以封闭式基金方式运作，自封闭期满之日起以开放式基金方式运作，并将在封闭期满后不超过1个月的时间内开放申购、赎回。
基金合同生效日 2007年9月10日
报告期末基金份额总额 4,765,925,943.65份
基金合同存续期不定期

投资目标秉承长期投资理念和个股精选思路，以长期、全球视野考察我国经济、行业以及个股的成长前景，着眼于公司外部环境、公司内部品质两个基本评估维度，通过多层筛选机制构建高品质的投资组合，追求基金资产的持续增值，力争为投资者创造超额回报。
投资策略本基金的资产配置采用"自上而下"的多因素分析决策支持系统，综合定性分析和定量分析手段，根据全球经济发展形势以及中国经济发展趋势的判断，对股票市场、债券市场未来一段时间内的风险收益特征做出合理预测，从而确定基金资产在股票、债券、现金三大类资产之间的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率水平。
本基金投资从经济增长的长期规律和全球视野出发，采取价值型投资策略，选择具有长期竞争力和稳定成长性，且预期估值水平低于市场或行业平均水平的股票，以及已经度过基本面拐点，且预期估值低于其长期平均水平的股票进行投资。
业绩比较基准本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300指数，债券投资的业绩比较基准为上证国债指数。基准收益率=沪深300指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20%。
风险收益特征本基金是股票基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混合基金，属于高风险、高收益的品种。

项目基金管理人基金托管人
名称华夏基金管理有限公司中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人姓名廖为李芳菲
联系电话 400-818-6666 010-68424199
电子邮箱 service@ChinaAMC.com lifangfei@abchina.com
客户服务电话 400-818-6666 95599
传真 010-88066511 010-68424181

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.ChinaAMC.com
基金年度报告备置地点基金管理人和基金托管人的住所

项目会计师事务所注册登记机构
名称普华永道中天会计师事务所有限公司华夏基金管理有限公司
办公地址上海市湖滨路202号普华永道中心11楼北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层

3.1.1期间数据和指标 2008年 2007年9月10日至2007年12月31日
本期已实现收益 -1,618,633,551.42 -12,107,792.68
本期利润 -1,949,955,896.46 59,890,210.83
加权平均基金份额本期利润 -0.3938 0.0120
本期基金份额净值增长率 -38.44% 1.20％
3.1.2期末数据和指标 2008年 2007年9月10日至2007年12月31日
期末可供分配基金份额利润 -0.3770 -0.0024
期末基金资产净值 2,969,388,356.23 5,059,003,159.49
期末基金份额净值 0.623 1.012

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 -1.58% 1.77% -14.38% 2.43% 12.80% -0.66%
过去六个月 -15.12% 1.75% -27.42% 2.39% 12.30% -0.64%
过去一年 -38.44% 1.93% -56.18% 2.44% 17.74% -0.51%
自基金合同生效起至今 -37.70% 1.79% -55.74% 2.27% 18.04% -0.48%

姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业
年限
说明
任职日期离任日期
童汀本基金的基金经理 2007-9-10 — 7年中国人民银行总行研究生部经济学硕士。曾任南方基金管理有限公司基金经理助理、策略研究员、行业研究员。2007年加入华夏基金管理有限公司。
孙建冬本基金的基金经理、股票投资部副总经理 2008-1-23 — 12年经济学博士。曾就职于中国银河证券资产管理总部、华鑫证券有限责任公司、嘉实基金管理有限公司、华夏证券股份有限公司，从事证券研究和投资工作。2004年7月加入华夏基金管理有限公司。

资产附注号本期末
2008年12月31日
上年度末
2007年12月31日
资产：
银行存款 82,539,858.44 101,231,347.34
结算备付金 4,457,651.49 1,007,220,153.70
存出保证金 250,000.00 250,000.00
交易性金融资产 2,884,657,285.85 4,008,150,401.67
其中：股票投资 2,087,445,392.76 3,594,755,270.49
基金投资 - -
债券投资 797,211,893.09 413,395,131.18
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - 4,447,704.55
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 16,536,160.44 1,561,870.33
应收利息 6,892,398.35 2,214,806.87
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 2,995,333,354.57 5,125,076,284.46
负债和所有者权益附注号本期末
2008年12月31日
上年度末
2007年12月31日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 389,028.51 52,499,888.67
应付赎回款 1,907,311.36 -
应付管理人报酬 3,844,491.89 6,244,725.92
应付托管费 640,748.65 1,040,787.65
应付销售服务费 - -
应付交易费用 18,801,729.85 5,957,722.73
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 361,688.08 330,000.00
负债合计 25,944,998.34 66,073,124.97
所有者权益：
实收基金 4,765,925,943.65 4,999,112,948.66
未分配利润 -1,796,537,587.42 59,890,210.83
所有者权益合计 2,969,388,356.23 5,059,003,159.49
负债和所有者权益总计 2,995,333,354.57 5,125,076,284.46

项目附注号本期
2008年1月1日至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年9月10日至2007年12月31日
一、收入 -1,803,210,489.50 120,750,297.91
1.利息收入 28,507,975.15 15,939,759.16
其中：存款利息收入 6,368,090.63 5,604,906.84
债券利息收入 22,139,884.52 3,307,874.95
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 7,026,977.37
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -1,500,570,723.46 32,812,535.24
其中：股票投资收益 -1,558,394,264.20 31,563,692.22
基金投资收益 - -
债券投资收益 32,877,225.89 -
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 4,249,268.86 1,248,843.02
股利收益 20,697,045.99 -
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -331,322,345.04 71,998,003.51
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 174,603.85 -
二、费用（以“-”号填列） -146,745,406.96 -60,860,087.08
1.管理人报酬 -57,195,242.60 -22,995,935.32
2.托管费 -9,532,540.51 -3,832,655.90
3.销售服务费 - -
4.交易费用 -77,604,736.80 -32,366,074.49
5.利息支出 -2,209,587.05 -1,564,521.37
其中：卖出回购金融资产支出 -2,209,587.05 -1,564,521.37
6.其他费用 -203,300.00 -100,900.00
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -1,949,955,896.46 59,890,210.83
所得税费用（以“-”号填列） - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -1,949,955,896.46 59,890,210.83

项目本期
2008年1月1日至2008年12月31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 4,999,112,948.66 59,890,210.83 5,059,003,159.49
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - -1,949,955,896.46 -1,949,955,896.46
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-233,187,005.01 93,528,098.21 -139,658,906.80
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款（以“-”号填列） -233,187,005.01 93,528,098.21 -139,658,906.80
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 4,765,925,943.65 -1,796,537,587.42 2,969,388,356.23
项目上年度可比期间
2007年9月10日至2007年12月31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 4,999,112,948.66 - 4,999,112,948.66
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 59,890,210.83 59,890,210.83
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
- - -
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款（以“-”号填列） - - -
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 4,999,112,948.66 59,890,210.83 5,059,003,159.49

关联方名称与本基金关系
华夏基金管理有限公司基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司（“中国农业银行”）基金托管人、基金销售机构
中信证券股份有限公司（“中信证券”）基金管理人的股东、基金销售机构
中信建投证券有限责任公司(“中信建投证券”) 基金管理人股东控股的公司、基金销售机构
中信万通证券有限责任公司基金管理人股东控股的公司、基金销售机构
中信金通证券有限责任公司基金管理人股东控股的公司、基金销售机构

持股单位权益比例
中信证券股份有限公司 100％
合计 100％

关联方名称本期
2008年1月1日至2008年12月31日
2007年9月10日（基金合同生效日）
至2007年12月31日
成交金额占当期股票
成交总额的比例
成交金额占当期股票
成交总额的比例
中信建投证券 342,004,091.69 1.43% - -

关联方名称本期
2008年1月1日至2008年12月31日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
中信建投证券 290,703.77 1.45% 290,703.77 1.55%
关联方名称上年度可比期间
2007年9月10日（基金合同生效日）至2007年12月31日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
中信建投证券 - - - -

项目本期
2008年1月1日至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年9月10日（基金合同生效日）至2007年12月31日
当期应支付的管理费 57,195,242.60 22,995,935.32
其中：当期已支付 53,350,750.71 16,751,209.40
期末未支付 3,844,491.89 6,244,725.92

项目 2008年1月1日至
2008年12月31日
上年度可比期间
2007年9月10日（基金合同生效日）至2007年12月31日
当期应支付的托管费 9,532,540.51 3,832,655.90
其中：当期已支付 8,891,791.86 2,791,868.25
期末未支付 640,748.65 1,040,787.65

关联方
名称
本期
2008年1月1日至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年9月10日（基金合同生效日）至2007年12月31日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
中国农业
银行
82,539,858.44 6,158,163.89 101,231,347.34 5,338,262.70

7.4.4.1.1受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日流通受限类型认购
价格
期末估值单价数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末
估值总额
002007 华兰生物 2008-08-01 2009-08-04 非公开发行流通受限 35.00 36.47 163,547 5,724,145.00 5,964,559.09
002024 苏宁电器 2008-05-22 2009-05-22 非公开发行流通受限 45.00 17.91 1,700,000 76,500,000.00 30,447,000.00
002024 苏宁电器 - 2009-05-22 非公开发行转增 - 17.91 1,700,000 - 30,447,000.00
600583 海油工程 2008-12-31 2009-12-31 非公开发行流通受限 11.55 11.57 4,942,839 57,089,790.45 57,188,647.23

股票
代码
股票名称停牌日期停牌原因期末
估值单价
复牌日期复牌
开盘单价
数量（股）期末
成本总额
期末
估值总额
600900 长江电力 2008-05-08 拟实施业务整体上市方案 7.35 - - 255,000 3,733,189.83 1,874,250.00

序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 2,087,445,392.76 69.69
其中：股票 2,087,445,392.76 69.69
2 固定收益投资 797,211,893.09 26.62
其中：债券 797,211,893.09 26.62
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 86,997,509.93 2.90
6 其他资产 23,678,558.79 0.79
7 合计 2,995,333,354.57 100.00

代码行业类别公允价值占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 4,377,352.68 0.15
B 采掘业 173,116,380.71 5.83
C 制造业 942,156,667.85 31.73
C0 食品、饮料 131,063,472.83 4.41
C1 纺织、服装、皮毛 6,379,206.12 0.21
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 4,990,000.00 0.17
C4 石油、化学、塑胶、塑料 37,178,564.58 1.25
C5 电子 36,087,964.65 1.22
C6 金属、非金属 159,925,156.18 5.39
C7 机械、设备、仪表 274,748,868.11 9.25
C8 医药、生物制品 291,783,435.38 9.83
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 112,517,157.84 3.79
E 建筑业 31,626,000.00 1.07
F 交通运输、仓储业 66,977,022.72 2.26
G 信息技术业 192,813,229.04 6.49
H 批发和零售贸易 294,267,826.13 9.91
I 金融、保险业 125,664,912.53 4.23
J 房地产业 83,625,133.94 2.82
K 社会服务业 30,503,709.32 1.03
L 传播与文化产业 29,800,000.00 1.00
M 综合类 - -
合计 2,087,445,392.76 70.30

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值占基金资产净值比例（%）
1 600271 航天信息 3,429,177 86,449,552.17 2.91
2 002080 中材科技 3,675,672 74,579,384.88 2.51
3 002022 科华生物 2,832,584 65,999,207.20 2.22
4 000690 宝新能源 10,399,040 64,994,000.00 2.19
5 600449 赛马实业 3,611,427 61,899,858.78 2.08
6 002024 苏宁电器 3,400,000 60,894,000.00 2.05
7 000568 泸州老窖 3,222,935 58,657,417.00 1.98
8 600583 海油工程 4,942,839 57,188,647.23 1.93
9 600664 哈药股份 5,006,911 55,977,264.98 1.89
10 600628 新世界 8,002,746 54,578,727.72 1.84

序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例（%）
1 600005 武钢股份 484,601,345.99 9.58
2 600000 浦发银行 360,155,850.29 7.12
3 000063 中兴通讯 338,591,484.26 6.69
4 601666 平煤股份 312,490,417.26 6.18
5 600050 中国联通 287,535,803.09 5.68
6 601318 中国平安 268,445,641.16 5.31
7 000568 泸州老窖 229,786,751.09 4.54
8 601857 中国石油 226,915,033.59 4.49
9 600583 海油工程 221,057,832.24 4.37
10 600739 辽宁成大 206,304,005.77 4.08
11 600289 亿阳信通 194,523,101.70 3.85
12 600028 中国石化 183,544,748.22 3.63
13 002024 苏宁电器 172,791,108.25 3.42
14 000651 格力电器 169,178,096.90 3.34
15 600015 华夏银行 167,759,980.59 3.32
16 600036 招商银行 153,379,116.00 3.03
17 601088 中国神华 153,198,434.70 3.03
18 601398 工商银行 150,502,512.65 2.97
19 600271 航天信息 147,997,655.63 2.93
20 600895 张江高科 133,264,057.99 2.63
21 000031 中粮地产 132,292,205.45 2.61
22 000898 鞍钢股份 126,152,723.06 2.49
23 600048 保利地产 120,724,891.28 2.39
24 600325 华发股份 117,529,657.60 2.32
25 600639 浦东金桥 117,031,143.63 2.31
26 600019 宝钢股份 112,625,516.08 2.23
27 601328 交通银行 110,353,714.93 2.18
28 000709 唐钢股份 104,929,844.94 2.07
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值的比例（%）
1 601318 中国平安 488,007,162.12 9.65
2 600005 武钢股份 446,013,694.15 8.82
3 601666 平煤股份 296,581,387.94 5.86
4 000898 鞍钢股份 296,163,103.87 5.85
5 000063 中兴通讯 288,452,353.83 5.70
6 600000 浦发银行 278,507,034.75 5.51
7 600050 中国联通 267,554,450.70 5.29
8 600028 中国石化 264,393,581.40 5.23
9 600036 招商银行 258,987,146.82 5.12
10 000002 万科Ａ 226,743,944.00 4.48
11 601398 工商银行 225,507,400.12 4.46
12 600019 宝钢股份 203,931,467.26 4.03
13 601857 中国石油 188,817,329.06 3.73
14 600739 辽宁成大 183,354,077.95 3.62
15 600289 亿阳信通 180,190,760.73 3.56
16 600015 华夏银行 168,123,004.17 3.32
17 000983 西山煤电 159,038,064.76 3.14
18 000568 泸州老窖 154,895,667.89 3.06
19 601088 中国神华 146,457,611.50 2.89
20 000709 唐钢股份 144,926,977.80 2.86
21 000402 金融街 136,601,083.32 2.70
22 600583 海油工程 133,476,688.60 2.64
23 000933 神火股份 125,626,055.49 2.48
24 600009 上海机场 123,189,237.58 2.44
25 600048 保利地产 122,520,659.61 2.42
26 600569 安阳钢铁 122,002,302.26 2.41
27 002024 苏宁电器 121,792,881.47 2.41
28 601939 建设银行 120,048,892.66 2.37
29 600879 火箭股份 112,184,467.36 2.22
30 000651 格力电器 111,333,500.71 2.20
31 600325 华发股份 106,677,452.98 2.11
32 000031 中粮地产 105,106,883.68 2.08
33 600591 上海航空 101,870,186.95 2.01

买入股票成本（成交）总额 12,277,488,633.15
卖出股票收入（成交）总额 11,862,699,095.54

序号债券品种公允价值占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 97,940,000.00 3.30
3 金融债券 360,024,000.00 12.12
其中：政策性金融债 360,024,000.00 12.12
4 企业债券 330,453,344.49 11.13
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 8,794,548.60 0.30
7 其他 - -
8 合计 797,211,893.09 26.85

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值占基金资产净值比例（％）
1 080218 08国开18 1,400,000 146,594,000.00 4.94
2 080214 08国开14 1,000,000 111,500,000.00 3.75
3 080311 08进出11 1,000,000 101,930,000.00 3.43
4 0801098 08央行票据98 1,000,000 97,940,000.00 3.30
5 112006 08万科G2 742,401 78,687,081.99 2.65

序号名称金额
1 存出保证金 250,000.00
2 应收证券清算款 16,536,160.44
3 应收股利 -
4 应收利息 6,892,398.35
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 23,678,558.79

序号债券代码债券名称公允价值占基金资产净值比例（%）
1 125572 海马转债 2,237,366.00 0.08
2 125528 柳工转债 1,762,182.60 0.06

序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明
1 002024 苏宁电器 60,894,000.00 2.05 非公开发行股票流通受限
2 600583 海油工程 57,188,647.23 1.93 非公开发行股票流通受限

持有人户数(户) 户均持有的基金份额持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额占总份额
比例
持有份额占总份额
比例
932,637 5,110.16 95,167,852.12 2.00% 4,670,758,091.53 98.00%

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 34,547.36 0.00%

基金合同生效日（2007年9月10日）基金份额总额 4,999,112,948.66
报告期期初基金份额总额 4,999,112,948.66
报告期期间基金总申购份额 -
报告期期间基金总赎回份额 233,187,005.01
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） -
报告期期末基金份额总额 4,765,925,943.65

券商名称交易单元
数量
股票交易应支付该券商的佣金备注
成交金额占当期股票
成交总额的比例
佣金占当期佣金
总量的比例
联合证券 1 10,953,762,083.95 45.82% 9,310,667.69 46.50% -
中银国际证券 1 6,053,463,855.32 25.32% 4,918,484.08 24.57% -
中国银河证券 1 3,191,928,623.51 13.35% 2,713,123.38 13.55% -
高华证券 1 991,068,865.31 4.15% 842,402.38 4.21% -
国泰君安证券 1 1,021,357,262.22 4.27% 829,860.15 4.14% -
长江证券 1 903,495,784.22 3.78% 734,097.80 3.67% -
齐鲁证券 1 448,973,907.33 1.88% 381,624.21 1.91% -
中信建投证券 1 342,004,091.69 1.43% 290,703.77 1.45% -
中投证券 1 - - - - -
西部证券 1 - - - - -
申银万国证券 1 - - - - -
华西证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
券商名称交易单元
数量
债券交易债券回购备注
债券交易量占债券交易总量比例回购交易量占回购交易
总量比例
高华证券 1 238,515,259.90 34.56% - - -
中银国际证券 1 160,656,645.26 23.28% - - -
齐鲁证券 1 103,424,199.50 14.99% - - -
中国银河证券 1 101,556,702.20 14.72% - - -
联合证券 1 72,973,345.60 10.57% - - -
国泰君安证券 1 13,024,251.78 1.89% - - -
长江证券 1 - - - - -
中信建投证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
西部证券 1 - - - - -
申银万国证券 1 - - - - -
华西证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -

序号公告事项法定披露方式法定披露日期
1 关于华夏基金管理有限公司旗下开放式基金新增民生银行股份有限公司为代销机构的公告中国证监会指定报刊及基金管理人网站 2008年1月4日
2 华夏基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增代销机构的公告中国证监会指定报刊及基金管理人网站 2008年1月10日
3 华夏基金管理有限公司关于调整基金经理的公告中国证监会指定报刊及基金管理人网站 2008年1月23日
4 华夏基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增代销机构的公告中国证监会指定报刊及基金管理人网站 2008年3月4日
5 华夏基金管理有限公司公告中国证监会指定报刊及基金管理人网站 2008年3月22日
6 华夏基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增中信银行股份有限公司为代销机构的公告中国证监会指定报刊及基金管理人网站 2008年5月7日
7 华夏基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增中国建银投资证券有限责任公司为代销机构的公告中国证监会指定报刊及基金管理人网站 2008年5月16日
8 华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的公告中国证监会指定报刊及基金管理人网站 2008年5月24日
9 华夏基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增中国光大银行为代销机构的公告中国证监会指定报刊及基金管理人网站 2008年6月30日
10 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国光大银行基金定期定额及网上银行申购费率优惠活动的公告中国证监会指定报刊及基金管理人网站 2008年7月23日
11 华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的公告中国证监会指定报刊及基金管理人网站 2008年8月5日
12 华夏基金管理有限公司公告中国证监会指定报刊及基金管理人网站 2008年8月9日
13 华夏复兴股票型证券投资基金开放日常赎回、转换转出业务的公告中国证监会指定报刊及基金管理人网站 2008年9月5日
14 华夏基金管理有限公司公告中国证监会指定报刊及基金管理人网站 2008年9月13日
15 华夏基金管理有限公司关于旗下证券投资基金执行《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的提示性公告中国证监会指定报刊及基金管理人网站 2008年9月16日
16 华夏基金管理有限公司关于旗下证券投资基金执行《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》相关影响的公告中国证监会指定报刊及基金管理人网站 2008年9月17日
17 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增方正证券有限责任公司为代销机构的公告中国证监会指定报刊及基金管理人网站 2008年12月2日
18 华夏基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增兴业银行股份有限公司为代销机构的公告中国证监会指定报刊及基金管理人网站 2008年12月18日

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