2008年年度报告摘要

§1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年3月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。

本报告期自2008年1月1日起至2008年12月31日止。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

§2基金简介

2.1基金基本情况

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2.2基金产品说明

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2.3基金管理人和基金托管人

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2.4境外投资顾问和境外资产托管人

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2.5信息披露方式

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2.6其他相关资料

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§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

华夏全球精选股票型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2007年10月9日至2008年12月31日）

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注：①按照华夏全球基金的基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二条（三）投资范围、（九）投资限制的有关约定。

②同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。

3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

自基金合同生效以来华夏全球精选股票型证券投资基金

净值增长率与业绩比较基准收益率对比图

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注：本基金合同于2007年10月9日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。

3.3自基金合同生效以来每年基金的利润分配情况

本基金自基金合同生效以来无利润分配事项。

§4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都设有分公司。华夏基金是首批全国社保基金投资管理人、首批企业年金基金投资管理人、境内首只ETF基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人以及特定客户资产管理人，是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

截至2008年12月31日，公司管理资产规模超过2000亿元，基金份额持有人户数超过1200万，是境内管理基金资产规模最大的基金管理公司。公司管理着基金兴华、基金兴和2只封闭式基金，华夏成长、华夏债券、华夏回报、华夏现金增利、华夏大盘精选、50ETF、华夏红利、中小板ETF、华夏回报二号、华夏稳增、华夏优势增长、华夏蓝筹、华夏复兴、华夏全球、华夏行业、华夏希望、华夏策略17只开放式基金，以及亚洲债券基金二期中国子基金、多只全国社保基金投资组合，公司已经被90多家大中型企业确定为年金投资管理人，并被多家客户确定为特定客户资产管理人。

4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

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注：证券从业的含义符合行业普遍认可的计算标准。

4.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。

4.4管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.4.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定严格执行。

4.4.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。

4.4.3异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

4.5管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.5.1本基金业绩表现

截至2008年12月31日，本基金份额净值为0.526元，本报告期份额净值增长率为-41.10%，同期业绩比较基准增长率以美元计为-43.54%（不包含人民币汇率变动等因素产生的效应）。

4.5.2行情回顾及运作分析

2008年，成熟经济体房地产市场的振荡扩散到金融体系，最终影响到全球实体经济的方方面面。以下几个线索，可以代表2008年金融、经济、政治的发展脉络：

全球金融体系持续遭受巨大冲击。3月份贝尔斯登被低价收购，投资者认为金融危机最坏的时候已经过去，然而随着资产抵押证券、相关衍生品价格的大幅下跌，花旗、美林等一批机构岌岌可危。9月份雷曼公司破产，金融资产风险溢价快速上升，AIG、摩根斯坦利危在旦夕，全球金融体系信任危机爆发，金融市场流动性快速枯竭，美国、欧洲各国不得不直接以股权形式注资银行。国家信用的介入，才避免了全球金融体系出现大面积崩溃。

石油、化工、粮食等价格的剧烈波动。2008年初，中国、印度等新兴市场经济体，在惯性作用下，投资、消费需求依旧过度旺盛；俄罗斯、巴西、印尼等资源型新兴经济体，在高涨的出口收入推动下，投资、消费也空前旺盛；而成熟市场的消费需求下滑还未凸现。在全球资本流动性依旧过剩的情况下，石油、化工、粮食价格被大幅推高。然而随着全球经济衰退的日益明确，需求快速萎缩，大宗商品从8月开始，持续大幅下跌，以油价为例，跌幅达70%。

发达国家对危机程度的判断持续升级，对经济的干预程度空前广泛。2007年底，美国声称“次按问题”不会对经济产生巨大影响；2008年2月份，G7财长会议则认为本次金融危机影响严重，全球经济面临倒退的风险，但危机用4000亿美金就能解决；然而目前为止，仅美国推出的救助计划，规模合计就超过了万亿美金，美国新任总统表示，推出规模空前的经济刺激计划，是美国经济稳定和持续增长所必需的。

发展中国家受危机冲击程度远超预期，新兴市场危机再现。2008年初，发展中国家还陶醉在与美国经济“脱钩的倾向越来越明显”的判断中，不断采用紧缩政策来控制飚升的通货膨胀；到了年中，外部需求下降对经济的影响已经非常明显，存货积压，投资意愿降到冰点，生产活动快速萎缩；到了10月中旬，货币危机再次上演，大部分新兴市场货币对美元大幅贬值，东欧、南美一些国家无力偿还全部外债，企业、中小银行的负债严重恶化。

2008年，全球资本市场经历了巨大的动荡，全年表现为大幅下跌。本基金基于对金融危机、经济前景较为谨慎的判断，在基金合同允许的范围内，全年基本保持较低的股票投资比例，同时了我们回避了除石油外的大宗原材料、航运、化工、钢铁等强周期的行业，也基本回避了海外金融类公司，这些为本基金保护资本，战胜业绩比较基准，起到了积极的作用。

但是金融体系危机程度还是远远超出了我们的判断，本基金投资的行业中，生活必需品、医疗保健、公用事业超配不足。虽然中国经济发展空间较大，政府宏观调控能力较强，但新兴市场危机中，香港股市的抛售程度也超过了我们的预期，在超配中国经济的时机上选择不够理想。

4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望2009年，我们对投资机会较为乐观。

首先，全球股市的下跌，已经将很多的悲观预期反映在其中。根据研究机构的一致性盈利预期，2008年底，全球股市2009年预测市盈率为10倍，市净率为1.25倍。即使考虑到预测盈利可能继续下调，与15年来最低市盈率13倍、市净率1.5倍相比较，股市已经显示了对于企业盈利，经济前景更为悲观的看法。

其次，实体经济指标已经处于近五十年来历次经济衰退低位，实体经济已经自动收缩到周期的较低位置，比如采购经理人指数、消费者信心指数、失业率等。虽然实体经济还将在低位徘徊，甚至可能短期仍有下行，但经济有深幅衰退，自然也有再蓬勃繁荣的时候。经济的低潮期为长期稳健投资者，提供了绝佳的投资机会。

再次，全球各国空前的财政、货币及行政政策，为遏制经济大幅下滑、金融系统功能丧失提供了保护。随着资产价格的逐步稳定，很多目前看起来无法解决的问题可能瞬间迎刃而解，各方信心将逐渐恢复。

我们无法判断经济的最低点，更不能判断股市的最低点，但基于我们的研究，本次美国经济衰退不会重演上世纪30年代的大萧条，也不会演变为日本90年代的长期性经济衰退。因此，我们对中长期投资前景充满信心。

2008年，“自上而下”的深入研究，对本基金保持较低仓位提供有利支持。2009年，我们认为“自下而上”的个股和行业研究将更为重要。我们将力图通过对企业、行业基本面的深入调研、跟踪，寻找长期成长情景清晰、管理团队优秀、资产负债情况良好的企业，在其被证券市场明显低估时重点投资。我们将淡化投资策略中的仓位选择，依靠“自下而上”的深入研究，构建基金的投资组合。

珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，华夏全球基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。

4.7管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

报告期内，本基金管理人在内部监察工作中从合规运作、保障基金持有人利益出发，由独立于各业务部门的内部监察人员对公司经营、基金运作及员工行为的合规性进行定期和不定期检查，发现问题及时督促有关部门整改，并定期制作监察报告报公司管理层。报告期内，本基金管理人内部监察工作重点加强了以下几个方面：

（1）对各业务部门进行了相关法律法规培训和职业道德培训。

（2）进一步完善了公司相关管理制度。

（3）加强了对投资人员的监察监督，制定并落实了关于防范投资人员道德风险的有关措施。

本报告期内，本基金管理人所管理的基金整体运作合规合法，无不当内幕交易和关联交易，保障了基金持有人利益。我们将继续以风险控制为核心，提高内部监察工作的科学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作。

4.8管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25％以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括督察长、投资风险总监、法律监察总监及基金会计负责人等。其中，超过三分之二以上的人员具有10年以上的基金从业经验，且具有风控、合规、会计方面的专业经验。同时，根据基金管理公司制定的相关制度，负责估值工作决策和执行的机构成员中不包括基金经理。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。

4.9管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据《证券投资基金运作管理办法》及本基金的基金合同等规定，本基金本报告期可不进行利润分配。

§5托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支、利润分配等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§6审计报告

普华永道中天审字(2009)第20195号

华夏全球精选股票型证券投资基金全体基金份额持有人：

我们审计了后附的华夏全球精选股票型证券投资基金(以下简称“华夏全球精选基金”)的财务报表，包括2008年12月31日的资产负债表、2008年度的利润表、所有者权益(基金净值)变动表和财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会允许的基金行业实务操作的有关规定编制财务报表是华夏全球精选基金的基金管理人华夏基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括：

(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；

(2)选择和运用恰当的会计政策；

(3)作出合理的会计估计。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见

我们认为，上述财务报表已经企业会计准则和中国证券监督管理委员会允许的如财务报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制，在所有重大方面公允反映了华夏全球精选基金2008年12月31日的财务状况以及2008年度的经营成果和基金净值变动情况。

普华永道中天                                    注册会计师：许康玮

会计师事务所有限公司                     注册会计师：单 峰

中国 上海市

§7年度财务报表

7.1资产负债表

会计主体：华夏全球精选股票型证券投资基金

报告截止日：2008年12月31日

单位：人民币元

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注：①报告截止日2008年12月31日，基金份额净值0.526元，基金份额总额26,340,452,611.21份。

②本基金合同于2007年10月9日生效，上年度可比期间自2007年10月9日至2007年12月31日。

7.2利润表

会计主体：华夏全球精选股票型证券投资基金

本报告期：2008年1月1日至2008年12月31日

单位：人民币元

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注：比较期间财务报表的部分项目已按本年度财务报表的披露方式进行了重新分类。

7.3所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：华夏全球精选股票型证券投资基金

本报告期：2008年1月1日至2008年12月31日

单位：人民币元

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7.4报表附注

7.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期会计估计发生变更。

7.4.1.1会计政策变更的说明

本基金本报告期无会计政策变更。

7.4.1.2会计估计变更的说明

根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，本基金自2008年9月25日起变更特殊事项停牌股票公允价值的确定方法，从按停牌前最后交易日的收盘价估值改按《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》提供的可比公司法估值。

上述会计估计变更导致本基金持有的特殊事项停牌股票的公允价值于2008年9月25日下调62,930,305.76元，相应调减本基金的净利润62,930,305.76元和基金资产净值62,930,305.76元，对2008年度净利润及2008年末资产净值的影响为减少人民币57,444,664.94元。

7.4.1.3差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

7.4.2关联方关系

■

注：华夏基金管理有限公司股东及持股比例如下：

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7.4.3本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.3.1通过关联方交易单元进行的交易

7.4.3.1.1股票交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。

7.4.3.1.2债券交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。

7.4.3.1.3回购交易

■

注：上述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.3.1.4权证交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

7.4.3.1.5应支付关联方的佣金

本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。

7.4.3.2关联方报酬

7.4.3.2.1基金管理费

单位：人民币元

■

注：①支付基金管理人华夏基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.85%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。

②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.85%/当年天数。

7.4.3.2.2基金托管费

单位：人民币元

■

注：①支付基金托管人中国建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.35%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。

②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值 × 0.35%/当年天数。

7.4.3.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

7.4.3.4各关联方投资本基金的情况

7.4.3.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

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注：本基金管理人于本基金募集期经代销机构认购本基金，适用费率为1.2％。7.4.3.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。

7.4.3.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：本基金的部分银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率和约定利率计息。

7.4.3.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。

7.4.4期末（2008年12月31日）本基金持有的流通受限证券

7.4.4.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。

7.4.4.2期末持有的暂时停牌股票

金额单位：人民币元

■

7.4.4.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.4.3.1银行间市场债券正回购

截至本报告期末2008年12月31日止，本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

7.4.4.3.2交易所市场债券正回购

截至本报告期末2008年12月31日止，本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

§8投资组合报告

8.1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

8.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布

金额单位：人民币元

■

注：①国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。

②股票包括：普通股、优先股。

③ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。

8.3期末按行业分类的权益投资组合

金额单位：人民币元

■

注：①以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。

②股票包括：普通股、优先股。

8.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

金额单位：人民币元

■

注：①所用证券代码采用当地市场代码。

②投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站的年度报告正文。

8.5报告期内权益投资组合的重大变动

8.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细

金额单位：人民币元

■

8.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

单位：人民币元

■

8.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

8.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

金额单位：人民币元

■

8.11投资组合报告附注

8.11.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

8.11.2基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。

8.11.3其他资产构成

单位：人民币元

■

8.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

8.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§9基金份额持有人信息

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

■

§10开放式基金份额变动

单位：份

■

§11重大事件揭示

11.1基金份额持有人大会决议

本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

11.2.1基金管理人的重大人事变动

根据本基金管理人于2008年3月22日、2008年9月13日发布的有关公告，本基金管理人第三届董事会由王东明先生、范勇宏先生、王连洲先生、龙涛先生、涂建先生组成。经本届董事会2008年第一次会议审议通过，选举王东明先生为本基金管理人董事长，凌新源先生不再担任本基金管理人董事长。王东明先生任本基金管理人董事长已获得中国证监会核准。

11.2.2基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

2008年6月13日，中国证监会核准本基金托管人投资托管服务部副总经理纪伟的高级管理人员任职资格。

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11.4基金投资策略的改变

本基金本报告期投资策略未发生改变。

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为190,000.00元人民币。截至本报告期末，该事务所已向本基金提供2年的审计服务。

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本基金管理人和基金托管人涉及托管业务的高级管理人员在本报告期内未受到任何处分。

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

金额单位：人民币元

■

注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：

■■ⅰ经营行为规范，有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。

ⅱ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。

ⅲ有良好的交易执行能力和交易执行系统。

ⅳ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。

ⅴ能够及时准确高效地提供结算等后台业务支持。

②券商专用交易单元选择程序：

ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估

本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。

ⅱ协议签署及通知托管人

本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。

③本报告期内，本基金租用的券商交易单元未发生变更。

④此处佣金指基金通过单一券商进行股票、基金等交易而合计支付该券商的佣金合计。

⑤上述通过LEHMAN BROTHERS进行的股票交易均发生在其申请破产保护之前。

11.8其他重大事件

■

§12影响投资者决策的其他重要信息

12.1基金管理人简介

2008年，在市场持续调整的情况下，华夏基金以深入的投资研究为基础，加强了市场分析与风险管理，尽力为投资人分散投资风险，旗下基金整体表现在同业中位居前列。

1、截至2008年12月31日，根据中国银河证券基金研究中心2008年的净值增长率排名，公司管理的基金中，华夏债券基金取得了11.47%的正收益，在参与排名的25只债券型基金中位列第3名；华夏希望债券基金于2008年3月成立，当年净值增长率为11.23%；华夏大盘精选基金、华夏复兴基金、华夏成长基金及华夏优势增长基金在参与排名的124只股票型基金中排名位列前20名；华夏红利基金及华夏蓝筹基金在参与排名的59只偏股型基金中分别位列第2名和第8名；华夏回报基金及华夏回报二号基金在参与排名的24只平衡型基金中分别位列第1名和第4名；基金兴华在32只封闭式基金中位列第2名；中小板ETF在参与排名的16只指数型基金中位列第1名。

2、截至2008年12月底，在中国银河证券基金研究中心过去一年的星级评价中，华夏基金旗下参与评价的12只基金中，有10只基金获得了五星级评价。

2008年，华夏基金继续采取多种手段，不断提高客户服务水平，全力打造高质量的客户服务品牌，荣获了“亚太地区最佳客户服务管理奖”、“中国最佳客户服务奖”、“2008中国最佳呼叫中心奖”等客服领域的多项权威奖项。服务质量继续稳步提升：

1、推进业务管理的精细化，提升客服人员的业务能力，提高服务响应速度，更及时、有效地解决客户问题。

2、升级客服电话系统，提供一周七天的人工服务，工作日人工服务时间延长到晚上21点，为客户提供稳定、优质的电话咨询服务。

3、完善客户资料，主动、及时地为客户提供交易通知和基金信息服务。

4、推出短信对账单，增加电子对账单订制渠道，优化纸质对账单，提供更符合客户需要的对账单服务。

为树立理性的基金投资理念，增进与投资者之间的交流，2008年华夏基金在投资者理财服务方面加大投入：

1、在37家都市报及全国媒体开设“华夏基金投资者教育专栏”，在网站上开辟投资者教育专区。

2、在全国举办31场“五星基金聚华夏──十年信任十年回报”为主题的全国巡回策略报告会，持续举办投资者教育活动，进行基金理财知识的宣讲。

3、持续免费发放由公司印制的投资者教育丛书《基金投资百问百答》。

4、参展第三届中国中部投资贸易博览会，并在现场开设理财课堂，发放投资者教育书籍，与到场投资者展开充分互动，提供一对一的理财服务。

5、召开主题为“展望2009·蓄势与期待”的年度投资报告会，就我国宏观经济形势、股票和债券市场以及全球经济前景等主题进行了深入探讨。

2008年，华夏基金凭借优异的业绩和稳健的经营，荣获多家机构评选的多个奖项：

1、2008年1月，华夏基金获得由《中国证券报》等机构共同评选的“2007年度十大金牛基金公司”奖。

2、2008年1月，华夏基金在《证券时报》主办的“2007年度中国明星基金暨最佳托管银行评选”中，荣获“中国基金业十年持续回报明星基金奖”、“十大明星基金公司奖”。

3、2008年1月，在《21世纪经济报道》主办的“中国赢基金奖”的评比中，华夏基金获得“2007年中国基金公司综合实力大奖”等四项大奖。

4、2008年1月，在和讯网举办的2007年度财经风云榜评选活动中，华夏基金获得“2007年度中国十大品牌基金公司奖”。

5、2008年3月，在《上海证券报》主办的第五届“中国基金业金基金评选”中，华夏基金获得“中国最佳基金公司TOP大奖”和“中国基金业十年杰出贡献基金公司奖”。

6、2008年3月，在亚洲权威资产管理杂志《亚洲资产管理》(Asia Asset Management)的评选中，华夏基金获得“中国增长最快速基金管理公司”、“亚洲地区最具创新投资者教育”等四项大奖。

7、2008年4月，在亚洲权威财经杂志《亚洲投资者》（Asian Investor）举办的“2008年度投资成就奖”评选中，华夏基金获得唯一的“年度中国最佳基金公司”奖，同时还获得了“一年期最佳投资回报奖”。

8、2008年11月，在美国《机构投资者》（Institutional Investor）杂志评选的“2008中国前20名基金排行榜”中，华夏基金位列榜首。

9、2008年11月，在《第一财经日报》发起的“2008第一财经金融价值榜”评选中，华夏基金荣获“2008年度基金管理公司奖”。

10、2008年12月，在《金融时报》和中国社科院金融研究所主办的“2008中国最佳金融机构排行榜”评选活动中，华夏基金荣获“年度最佳基金管理公司”称号。

华夏基金在勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定回报的同时，也在作为一个负责任的企业公民持续回馈社会：

1、2008年2月，在“抗风雪，献爱心”活动中，华夏基金公司及员工向灾区捐款130万余元。

2、2008年5月，在“5.12”四川汶川地震发生后，华夏基金公司和员工及时向灾区捐赠总计超过350万元，捐赠了80万册《地震灾害心理救助手册》以及大量灾区急需防暑降温用品。同时，华夏基金通过公告、客服电话、网站、在成都设立咨询服务专柜等多种方式，寻找灾区持有人，妥善处理了投资人基金资产的灾后事宜。

3、2008年北京奥运会期间，华夏基金联合搜狐举办了“用爱心温暖2008”公益捐赠活动，为29个省的部分贫困家庭捐赠电视，帮助他们共享奥运盛事。

4、2008年北京奥运会期间，华夏基金成为基金行业唯一的2008年奥运会志愿者服务单位，荣获奥运会、残奥会观众呼叫中心“运行保障突出贡献单位”、“北京奥运会、残奥会志愿者工作优秀组织单位”等荣誉称号，华夏基金客户服务部被北京市妇女联合会评选为“北京市三八红旗集体”。

5、2008年11月，华夏基金荣获2008首届华夏公益慈善论坛组委会颁发的“2008年度中国公益五十强”。

12.2基金托管人有关的重大事项

1、2008年5月27日，本基金托管人发布关于美国银行公司行使认购期权的公告，美国银行公司将根据与中央汇金投资有限责任公司于2005年6月17日签订的《股份及期权认购协议》行使认购期权。

2、2008年9月23日，本基金托管人公告关于控股股东中央汇金投资有限责任公司增持本基金托管人股份的公告。

3、2008年11月17日，本基金托管人公告美国银行公司行使认购期权的事宜。

4、2008年12月2日，中央汇金投资有限责任公司与美国银行公司公布简式权益变动报告书。

华夏基金管理有限公司

二○○九年三月二十六日

基金简称	华夏全球
交易代码	000041
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	2007年10月9日
报告期末基金份额总额	26,340,452,611.21份
基金合同存续期	不定期

投资目标	主要通过在全球范围内进行积极的股票投资，追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。
投资策略	一般情况下，本基金主要在全球范围内进行积极的股票投资。但在特殊情况下（如基金遭遇巨额赎回、基金主要投资市场临时发生重大变故、不可抗力等），基金可将部分资产临时性地投资于低风险资产，如债券、债券基金、货币市场基金、银行存款等。基金临时性投资的主要目标是保持基金资产的安全性和流动性。
业绩比较基准	摩根士丹利资本国际全球指数（MSCI All Country World Index）。
风险收益特征	本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金。同时，本基金为全球证券投资基金，除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外，本基金还面临汇率风险、国别风险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		华夏基金管理有限公司	中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	廖为	尹东
	联系电话	400-818-6666	010-67595003
	电子邮箱	service@ChinaAMC.com	yindong.zh@ccb.com
客户服务电话		400-818-6666	010-67595096
传真		010-88066511	010-66275853

项目		境外投资顾问	境外资产托管人
名称	英文	T. Rowe Price Group.Inc	JPMorgan Chase Bank, National Association
	中文	普信集团	摩根大通银行
注册地址		100 East Pratt Street，Baltimore，Maryland 21202 United States	1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地址		100 East Pratt Street，Baltimore，Maryland 21202 United States	270 Park Avenue, New York, New York 10017
邮政编码		21202	10017

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址	www.ChinaAMC.com
基金年度报告备置地点	基金管理人和基金托管人的住所

项目	会计师事务所	注册登记机构
名称	普华永道中天会计师事务所有限公司	华夏基金管理有限公司
办公地址	上海市湖滨路202号普华永道中心11楼	北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层

3.1.1期间数据和指标	2008年	2007年10月9日至 2007年12月31日
本期已实现收益	-7,166,707,482.35	-987,832,885.11
本期利润	-10,378,920,880.98	-3,224,500,875.42
加权平均基金份额本期利润	-0.3703	-0.1073
本期基金份额净值增长率	-41.10%	-10.70%
3.1.2期末数据和指标	2008年	2007年10月9日至 2007年12月31日
期末可供分配基金份额利润	-0.4744	-0.1073
期末基金资产净值	13,845,666,158.54	26,831,137,252.84
期末基金份额净值	0.526	0.893

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去三个月	-12.77%	3.50%	-22.77%	3.62%	10.00%	-0.12%
过去六个月	-27.55%	2.75%	-35.94%	2.78%	8.39%	-0.03%
过去一年	-41.10%	2.21%	-43.54%	2.13%	2.44%	0.08%
自基金合同生效起至今	-47.40%	2.10%	-45.58%	1.96%	-1.82%	0.14%

姓名	职务	任本基金的基金经理期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
杨昌桁	本基金基金经理、国际投资首席策略顾问	2007-10-9	—	18年	中国台湾籍，美国田纳西州立大学财务金融专业硕士。自1990年开始从事台湾证券市场的投资管理工作，曾在国票投信投资本部、荷银投信、怡富证券投研部、京华证券研究部、元富证券等任职，具有10年以上的台湾证券市场投资管理经验。2005年1月加入华夏基金管理有限公司，曾任公司研究主管。
周全	本基金基金经理	2007-10-9	—	8年	中国人民银行研究生部金融专业硕士。2000年4月加入华夏基金管理有限公司，曾任交易主管、行业研究员。

姓名	在境外投资顾问所任职务	证券从业 年限	说明
Robert N. Gensler	普信全球股票投资决策委员会成员，普信全球股票基金基金经理	25年	美国沃顿商学院学士，斯坦福大学MBA。1986－1991年曾在所罗门兄弟工作。1993年加入普信集团，至今在普信工作超过15年，曾任普信媒体－电信基金分析员、基金经理，普信全球科技基金基金经理。

资产	附注号	本期末 2008年12月31日	上年度末 2007年12月31日
资产：
银行存款		3,944,241,427.86	11,492,283,071.26
结算备付金		-	83,883,950.58
存出保证金		-	-
交易性金融资产		9,961,220,943.16	14,726,760,597.91
其中：股票投资		9,033,315,268.34	13,991,270,701.77
基金投资		927,905,674.82	735,489,896.14
债券投资		-	-
资产支持证券投资		-	-
衍生金融资产		-	-
买入返售金融资产		-	251,800,125.90
应收证券清算款		165,923.79	460,553,756.79
应收利息		192,170.66	4,210,933.86
应收股利		6,806,333.08	5,690,420.07
应收申购款		2,152,059.11	-
递延所得税资产		-	-
其他资产		98,578.89	98,542.60
资产总计		13,914,877,436.55	27,025,281,398.97
负债和所有者权益	附注号	本期末 2008年12月31日	上年度末 2007年12月31日
负债：
短期借款		-	-
交易性金融负债		-	-
衍生金融负债		-	-
卖出回购金融资产款		-	-
应付证券清算款		-	142,759,921.80
应付赎回款		43,365,890.79	-
应付管理人报酬		21,378,940.98	42,931,961.39
应付托管费		4,044,664.50	8,122,262.94
应付销售服务费		-	-
应付交易费用		-	-
应交税费		-	-
应付利息		-	-
应付利润		-	-
递延所得税负债		-	-
其他负债		421,781.74	330,000.00
负债合计		69,211,278.01	194,144,146.13
所有者权益：
实收基金		26,340,452,611.21	30,055,638,128.26
未分配利润		-12,494,786,452.67	-3,224,500,875.42
所有者权益合计		13,845,666,158.54	26,831,137,252.84
负债和所有者权益总计		13,914,877,436.55	27,025,281,398.97

项目	附注号	本期 2008年1月1日至2008年12月31日	上年度可比期间 2007年10月9日至2007年12月31日
一、收入		-9,868,486,341.68	-3,000,720,938.65
1.利息收入		67,992,930.00	68,067,167.16
其中：存款利息收入		42,885,318.18	31,452,271.33
债券利息收入		-	-
资产支持证券利息收入		-	-
买入返售金融资产收入		25,107,611.82	36,614,895.83
其他利息收入		-	-
2.投资收益（损失以“-”填列）		-6,519,083,744.01	-680,337,455.96
其中：股票投资收益		-6,696,038,575.11	-668,643,852.36
基金投资收益		-99,590,728.23	-
债券投资收益		-	-
资产支持证券投资收益		-	-
衍生工具收益		1,389,420.83	-46,408,949.23
股利收益		275,156,138.50	34,715,345.63
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）		-3,212,213,398.63	-2,236,667,990.31
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）		-210,051,524.56	-151,782,659.54
5.其他收入（损失以“-”号填列）		4,869,395.52	-
二、费用（以“-”号填列）		-510,434,539.30	-223,779,936.77
1．管理人报酬		-361,976,595.37	-119,861,147.63
2．托管费		-68,482,058.63	-22,676,433.30
3．销售服务费		-	-
4．交易费用		-79,647,277.18	-80,891,267.90
5．利息支出		-	-
其中：卖出回购金融资产支出		-	-
6．其他费用		-328,608.12	-351,087.94
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）		-10,378,920,880.98	-3,224,500,875.42
所得税费用（以“-”号填列）		-	-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）		-10,378,920,880.98	-3,224,500,875.42

项目	本期 2008年1月1日至2008年12月31日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	30,055,638,128.26	-3,224,500,875.42	26,831,137,252.84
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	-	-10,378,920,880.98	-10,378,920,880.98
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列）	-3,715,185,517.05	1,108,635,303.73	-2,606,550,213.32
其中：1.基金申购款	1,427,083,751.38	-305,727,227.04	1,121,356,524.34
2.基金赎回款（以“-”号填列）	-5,142,269,268.43	1,414,362,530.77	-3,727,906,737.66
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）	-	-	-
五、期末所有者权益（基金净值）	26,340,452,611.21	-12,494,786,452.67	13,845,666,158.54
项目	上年度可比期间 2007年10月9日至2007年12月31日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	30,055,638,128.26	-	30,055,638,128.26
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	-	-3,224,500,875.42	-3,224,500,875.42
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列）	-	-	-
其中：1.基金申购款	-	-	-
2.基金赎回款（以“-”号填列）	-	-	-
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）	-	-	-
五、期末所有者权益（基金净值）	30,055,638,128.26	-3,224,500,875.42	26,831,137,252.84

关联方名称	与本基金关系
华夏基金管理有限公司	基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”)	基金托管人、基金销售机构
中信证券股份有限公司(“中信证券”)	基金管理人的股东、基金销售机构
中信建投证券有限责任公司	基金管理人股东控股的公司、基金销售机构
中信万通证券有限责任公司	基金管理人股东控股的公司、基金销售机构
中信金通证券有限责任公司	基金管理人股东控股的公司、基金销售机构

持股单位	权益比例
中信证券股份有限公司	100％
合计	100％

关联方名称	本期 2008年1月1日至2008年12月31日		2007年10月9日（基金合同生效日） 至2007年12月31日
	成交金额	占当期回购 成交总额的比例	成交金额	占当期回购 成交总额的比例
中信证券	30,565,600,000.00	100.00%	21,397,100,000.00	100.00%

项目	2008年1月1日至 2008年12月31日	上年度可比期间 2007年10月9日（基金合同生效日）至2007年12月31日
当期应支付的管理费	361,976,595.37	119,861,147.63
其中：当期已支付	340,597,654.39	76,929,186.24
期末未支付	21,378,940.98	42,931,961.39

项目	2008年1月1日至 2008年12月31日	上年度可比期间 2007年10月9日（基金合同生效日）至2007年12月31日
当期应支付的托管费	68,482,058.63	22,676,433.30
其中：当期已支付	64,437,394.13	14,554,170.36
期末未支付	4,044,664.50	8,122,262.94

项目	2008年1月1日至 2008年12月31日	上年度可比期间 2007年10月9日（基金合同生效日）至2007年12月31日
期初持有的基金份额	2,354,528.21	-
期间认购总份额	-	2,354,528.21
期间申购/买入总份额	-	-
期间因拆分增加的份额	-	-
期间赎回/卖出总份额	-	-
期末持有的基金份额	2,354,528.21	2,354,528.21
期末持有的基金份额 占基金总份额比例	0.01%	0.01%

关联方 名称	2008年1月1日至 2008年12月31日		2007年10月9日（基金合同生效日）至 2007年12月31日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国建设 银行	3,249,824,384.14	32,768,846.88	5,751,593,866.67	14,954,578.54

股票 代码	股票 名称	停牌日期	停牌原因	期末 估值单价	复牌日期	复牌 开盘单价	数量（股）	期末 成本总额	期末 估值总额
00563	中新地产集团	2008-01-23	待发表股价敏感资料	1.97	-	-	24,152,500	188,571,751.85	47,497,500.21

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	9,033,315,268.34	64.92
	其中：普通股	7,505,750,525.52	53.94
	存托凭证	1,519,227,262.18	10.92
2	基金投资	927,905,674.82	6.67
3	固定收益投资	-	-
	其中：债券	-	-
	资产支持证券	-	-
4	金融衍生品投资	-	-
	其中：远期	-	-
	期货	-	-
	期权	-	-
	权证	-	-
5	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
6	货币市场工具	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	3,944,241,427.86	28.35
8	其他资产	9,415,065.53	0.07
9	合计	13,914,877,436.55	100.00

国家（地区）	公允价值	占基金资产净值比例（%）
中国香港	5,343,698,143.36	38.59
美国	2,718,445,942.41	19.63
英国	469,842,569.22	3.39
德国	161,329,594.17	1.17
瑞士	84,385,574.37	0.61
日本	73,173,552.19	0.53
法国	41,420,003.25	0.30
澳大利亚	40,635,294.96	0.29
韩国	28,547,992.31	0.21
西班牙	21,582,987.53	0.16
奥地利	13,731,443.53	0.10
芬兰	12,539,508.04	0.09
巴西	9,673,888.87	0.07
意大利	8,047,004.34	0.06
墨西哥	3,755,947.15	0.03
加拿大	2,472,958.34	0.02
荷兰	20,803.71	0.00
瑞典	10,509.34	0.00
爱尔兰	1,551.25	0.00
合计	9,033,315,268.34	65.24

行业分类	公允价值	占基金资产净值 比例（%）
能源	2,331,355,550.35	16.84
金融	1,896,859,428.36	13.70
工业	1,002,304,810.38	7.24
非必需消费品	915,103,004.06	6.61
电信服务	873,096,999.19	6.31
信息技术	772,413,879.38	5.58
必需消费品	405,926,232.87	2.93
材料	351,899,962.16	2.54
公共事业	245,567,654.03	1.77
保健	238,787,747.56	1.72
合计	9,033,315,268.34	65.24

序号	证券代码	公司名称 （英文）	公司名称 （中文）	所在证券市场	所属国家（地区）	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（%）
1	00386	CHINA PETROLEUM & CHEMICAL	中国石油化工股份有限公司	香港	中国	126,394,000	522,760,904.16	3.78
2	00728	CHINA TELECOM CORP LTD	中国电信股份有限公司	香港	中国	125,950,000	320,996,143.02	2.32
3	00883	CNOOC LTD	中国海洋石油有限公司	香港	中国	45,000,000	287,312,737.10	2.08
4	01880	BELLE INTERNATIONAL HOLDINGS	百丽国际控股有限公司	香港	中国	89,199,000	267,450,061.52	1.93
5	CEO	CNOOC LTD	中国海洋石油有限公司	纽约	美国	393,500	256,139,894.12	1.85
6	01766	CHINA SOUTH LOCOMOTIVE	中国南车股份有限公司	香港	中国	65,222,000	242,147,509.94	1.75
7	00857	PETROCHINA CO LTD	中国石油天然气股份有限公司	香港	中国	36,000,000	215,563,920.98	1.56
8	00285	BYD ELECTRONIC （INTL）CO LTD	比亚迪电子（国际）有限公司	香港	中国	85,654,500	206,213,280.33	1.49
9	00941	CHINA MOBILE LTD	中国移动有限 公司	香港	中国	2,997,717	205,671,458.25	1.49
10	GE	GENERAL ELECTRIC CO	-	纽约	美国	1,800,000	199,296,936.00	1.44

序号	证券代码	公司名称（英文）	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（%）
1	02318	PING AN INSURANCE GROUP CO	1,660,648,982.59	6.19
2	00941	CHINA MOBILE LTD	1,172,441,776.10	4.37
3	01088	CHINA SHENHUA ENERGY CO	1,091,095,777.61	4.07
4	00728	CHINA TELECOM CORP LTD	1,015,567,640.93	3.79
5	00386	CHINA PETROLEUM & CHEMICAL	996,329,313.73	3.71
6	00857	PETROCHINA CO LTD	898,259,980.96	3.35
7	01398	IND & COMM BK OF CHINA	879,024,653.72	3.28
8	02628	CHINA LIFE INSURANCE CO	860,141,098.41	3.21
9	00883	CNOOC LTD	728,663,693.99	2.72
10	03968	CHINA MERCHANTS BANK	604,688,386.73	2.25
11	00813	SHIMAO PROPERTY HOLDINGS LTD	484,281,557.60	1.80
12	01919	CHINA COSCO HOLDINGS	467,024,873.11	1.74
13	CEO	CNOOC LTD	436,734,548.59	1.63
14	02777	GUANGZHOU R&F PROPERTIES CO.LTD.	408,567,082.54	1.52
15	01109	CHINA RESOURCES LAND LIMITED	407,684,442.71	1.52
16	01880	BELLE INTERNATIONAL HOLDINGS	403,508,575.35	1.50
17	00285	BYD ELECTRONIC INTL CO LTD	395,853,264.55	1.48
18	00688	CHINA OVERSEAS LAND &INVESTMENT LTD.	388,400,953.38	1.45
19	03328	BANK OF COMMUNICATIONS CO	342,646,707.47	1.28
20	00763	ZTE CORPORATION	328,586,940.63	1.22
8.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细 金额单位：人民币元
序号	证券代码	公司名称（英文）	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（%）
1	02318	PING AN INSURANCE GROUP CO	1,814,443,771.12	6.76
2	01398	IND & COMM BK OF CHINA	1,660,534,946.10	6.19
3	00688	CHINA OVERSEAS LAND &INVESTMENT LTD.	1,241,229,591.14	4.63
4	00857	PETROCHINA CO LTD	972,033,727.67	3.62
5	01088	CHINA SHENHUA ENERGY CO	936,598,147.00	3.49
6	03968	CHINA MERCHANTS BANK	922,330,764.23	3.44
7	00883	CNOOC LTD	877,483,918.59	3.27
8	02628	CHINA LIFE INSURANCE CO	851,372,850.28	3.17
9	03988	BANK OF CHINA LTD	742,351,653.33	2.77
10	02777	GUANGZHOU R&F PROPERTIES CO.LTD.	722,137,064.96	2.69
11	01109	CHINA RESOURCES LAND LIMITED	700,060,143.12	2.61
12	00941	CHINA MOBILE LTD	670,433,274.62	2.50
13	00386	CHINA PETROLEUM & CHEMICAL	626,543,794.70	2.34
14	00728	CHINA TELECOM CORP LTD	500,768,729.63	1.87
15	01919	CHINA COSCO HOLDINGS	486,574,298.44	1.81
16	00813	SHIMAO PROPERTY HOLDINGS LTD	420,772,084.06	1.57
17	03377	SINO-OCEAN LAND HOLDINGS	407,372,684.71	1.52
18	01898	CHINA COAL ENERGY CO.,LTD	405,404,259.30	1.51
19	00763	ZTE CORPORATION	390,450,599.37	1.46
20	01055	CHINA SOUTHERN AIRLINES COMPANY	347,613,756.41	1.30

买入成本（成交）总额	28,895,904,069.85
卖出收入（成交）总额	24,367,379,686.88

序号	基金名称	基金类型	运作 方式	管理人	公允价值	占基金资产净值比例(%)
1	ISHARES INDEX FUND	指数	ETF基金	Barclays Global Fund Ad	751,092,932.51	5.42
2	PROSHARES TRUST	指数	ETF基金	ProShares Advisors LLC	97,020,974.38	0.70
3	POWERSHARES QQQ	指数	ETF基金	Invesco PowerShares Capital Management LLC	60,978,301.20	0.44
4	IPATH MSCI INDIA INDEX ETN	指数	ETF基金	Barclays Global Fund Ad	18,813,466.73	0.14
5	-	-	-	-	-	-
6	-	-	-	-	-	-
7	-	-	-	-	-	-
8	-	-	-	-	-	-
9	-	-	-	-	-	-
10	-	-	-	-	-	-

序号	名称	金额
1	存出保证金	-
2	应收证券清算款	165,923.79
3	应收股利	6,806,333.08
4	应收利息	192,170.66
5	应收申购款	2,152,059.11
6	其他应收款	98,578.89
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	9,415,065.53

持有人户数(户)	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额 比例	持有份额	占总份额 比例
1,652,069	15,943.92	196,614,301.96	0.75%	26,143,838,309.25	99.25%

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金	1,520,318.29	0.01%

基金合同生效日（2007年10月9日）基金份额总额	30,055,638,128.26
报告期期初基金份额总额	30,055,638,128.26
报告期期间基金总申购份额	1,427,083,751.38
报告期期间基金总赎回份额	5,142,269,268.43
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）	-
报告期期末基金份额总额	26,340,452,611.21

券商名称	交易单元 数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票成交总额的比例	佣金④	占当期佣金总量的比例
MERRILL LYNCH LTD	-	12,953,301,543.51	24.35%	7,394,872.19	22.80%	-
JP MORGAN (ASIA PACIFIC) SECURITIES LTD	-	10,206,830,740.81	19.19%	5,361,456.40	16.53%	-
DEUTSCHE BANK LONDON	-	8,516,754,557.49	16.01%	4,718,635.72	14.55%	-
CREDIT SUISSE	-	4,839,537,641.07	9.10%	2,469,489.50	7.61%	-
MORGAN STANLEY	-	4,807,879,858.15	9.04%	2,508,920.74	7.73%	-
LEHMAN BROTHERS	-	4,798,739,324.28	9.02%	2,197,884.40	6.78%	⑤
GOLDMAN SACHS	-	2,288,962,952.09	4.30%	2,235,991.91	6.89%	-
CICC HK SECURITIES LTD	-	2,081,957,994.39	3.91%	3,042,009.70	9.38%	-
BNP PARIBAS SECURITIES(ASIA) LIMITED	-	432,505,572.64	0.81%	519,006.68	1.60%	-
UNITED BANK OF SWITZERLAND	-	332,289,043.20	0.62%	207,734.80	0.64%	-
CS FIRST BOSTON - ADV EXEC SVCS	-	323,918,541.30	0.61%	127,378.20	0.39%	-
CSC SECURITIES(HK) LIMITED	-	262,980,643.78	0.49%	262,980.64	0.81%	-
CCB INTERNATIONAL SECURITIES LIMITED	-	257,692,697.95	0.48%	257,692.70	0.79%	-
FRIEDMANN PACIFIC SECURITIES LIMITED	-	156,860,626.67	0.29%	196,075.81	0.60%	-
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LTD	-	149,426,079.57	0.28%	142,490.52	0.44%	-
SANFORD BERNSTEIN	-	90,070,484.95	0.17%	47,419.23	0.15%	-
CITIGROUP	-	78,678,502.20	0.15%	112,617.61	0.35%	-
J P MORGAN CHASE HQ	-	67,922,270.57	0.13%	75,303.52	0.23%	-
LIQUIDNET INC	-	44,644,531.28	0.08%	28,608.82	0.09%	-
ITG CANADA/TD SECURITIES	-	25,576,967.10	0.05%	9,936.06	0.03%	-
TRADEBOOK EUROPE	-	21,755,327.97	0.04%	10,832.31	0.03%	-
BEAR STEARNS & COMPANY	-	21,313,884.78	0.04%	28,236.66	0.09%	-
DRESDNER KLEIWORT BENSON	-	20,407,069.98	0.04%	26,726.43	0.08%	-
KEEFE BRUYETTE & WOOD	-	20,389,723.15	0.04%	30,584.53	0.09%	-
B-TRADE SERVICES - TRADE BOOK	-	19,867,844.21	0.04%	6,809.56	0.02%	-
STIFEL NICOLAS & COMPANY	-	19,342,994.42	0.04%	8,690.18	0.03%	-
FIRST UNION/WACHOVIA	-	18,172,566.16	0.03%	6,341.03	0.02%	-
ROBBINS & HENDERSON LLC	-	17,907,207.02	0.03%	8,171.57	0.03%	-
BOCI	-	15,978,494.10	0.03%	23,967.74	0.07%	-
ROBERT W BAIRD & CO	-	15,540,291.34	0.03%	17,581.11	0.05%	-
EXANE SA	-	14,920,502.60	0.03%	22,380.83	0.07%	-
CAZENOVE AND CO	-	14,272,363.96	0.03%	21,408.44	0.07%	-
BANC OF AMERICA	-	12,164,991.14	0.02%	6,633.36	0.02%	-
RAYMOND JAMES & ASSOCIATES	-	11,677,062.43	0.02%	10,499.15	0.03%	-
ABN AMRO	-	11,365,420.24	0.02%	18,624.60	0.06%	-
SG SECURITIES LIMITED	-	11,163,750.33	0.02%	16,447.26	0.05%	-
WEEDEN & CO	-	10,733,244.95	0.02%	3,735.43	0.01%	-
CREDIT AGRICOLE INDOSUEZ CHEUVREUX	-	10,103,389.54	0.02%	15,155.16	0.05%	-
RENAISSANCE CAPITAL LTD	-	9,748,620.62	0.02%	19,496.95	0.06%	-
KEEFE BRUYETTE AND WOODS	-	7,869,964.74	0.01%	6,738.64	0.02%	-
G-TRADE SERVICES LTD	-	7,856,887.27	0.01%	5,568.75	0.02%	-
HOWARD WEIL DIVISION - LEGG MASON	-	7,793,170.21	0.01%	3,328.83	0.01%	-
RBC CAPITAL MARKETS	-	7,782,340.35	0.01%	10,065.62	0.03%	-
MCDONALD INVESTMENTS	-	7,499,860.98	0.01%	4,493.58	0.01%	-
NOMURA INTERNATIONAL	-	7,023,332.34	0.01%	9,901.74	0.03%	-
KEPLER EQUITIES	-	6,368,329.99	0.01%	9,552.43	0.03%	-
CREDIT LYONNAIS	-	6,350,625.03	0.01%	9,525.75	0.03%	-
GERSON LEHRMAN	-	5,908,847.73	0.01%	9,293.19	0.03%	-
BERENBERG BANK	-	5,895,144.92	0.01%	8,842.71	0.03%	-
ICAP SECURITIES	-	5,613,728.44	0.01%	3,633.60	0.01%	-
HONG KONG SHANGHAI BANKING CORPORATION LIMITED	-	5,416,651.66	0.01%	7,516.27	0.02%	-
BUCKINGHAM RESEARCH GROUP	-	5,238,355.98	0.01%	2,398.43	0.01%	-
LEERINK SWANN AND COMPANY	-	5,131,642.78	0.01%	1,685.76	0.01%	-
MACQUARIE EQUITIES LIMITED	-	5,079,438.69	0.01%	9,664.04	0.03%	-
AVONDALE PARTNERS	-	4,936,774.07	0.01%	4,022.07	0.01%	-
FRIEDMAN, BILLINGS, & RAMSEY	-	4,726,556.39	0.01%	2,849.53	0.01%	-
ING BARINGS LIMITED	-	4,657,471.84	0.01%	6,986.13	0.02%	-
JEFFERIES INTERNATIONAL LIMITED	-	4,513,688.18	0.01%	6,770.50	0.02%	-
NUMIS CORP	-	4,080,422.23	0.01%	6,120.62	0.02%	-
MITSUBISHI UFJ SECURITIES	-	3,816,639.36	0.01%	5,724.79	0.02%	-
REDBURN PARTNERS LLP	-	3,770,752.27	0.01%	5,656.23	0.02%	-
CARNEGIE INTL LONDON	-	3,636,709.22	0.01%	5,454.48	0.02%	-
TRPIKA	-	3,442,929.68	0.01%	6,885.89	0.02%	-
DAIWA SECURITIES	-	3,418,137.99	0.01%	5,126.77	0.02%	-
ALLEN & COMPANY	-	3,312,534.92	0.01%	3,291.90	0.01%	-
INTERMONTE SECURITIES SIM	-	3,112,419.10	0.01%	4,668.69	0.01%	-
ITAU SECURITIES	-	2,848,985.16	0.01%	3,597.52	0.01%	-
FOX-PITT, KELTON	-	2,793,350.63	0.01%	1,554.38	0.00%	-
STATE STREET GLOBAL MARKETS	-	2,458,853.20	0.00%	1,447.00	0.00%	-
THOMAS WEISEL PARTNERS LLC	-	2,337,512.60	0.00%	2,507.88	0.01%	-