2008年年度报告摘要

第一节 重要提示

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年3月26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本报告中财务资料经普华永道中天会计师事务所有限公司审计。

本报告期自2008年9月23日起至12月31日止。

第二节 基金简介

2.1基金基本情况

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2.2基金产品说明

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2.3基金管理人和基金托管人

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2.4信息披露方式

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第三节 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：1.本基金的基金合同于2008年9月23日生效，截至2008年12月31日，本基金运作未满1年。

2.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

4.对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分余额的孰低数。

3.2基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注: ①本基金合同生效日为2008年9月23日，至本报告期末，本基金合同生效未满一年，表格中数据按照实际存续期计算。

②根据《华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%－95%，权证资产占基金资产的0%-3%，债券资产占基金资产的0%-35%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。截至本报告期末，本基金仍处于建仓期内。

3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注: ①本基金合同生效日为2008年9月23日，至本报告期末，本基金合同生效未满一年，表格中数据按照实际存续期计算。

②根据《华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%－95%，权证资产占基金资产的0%-3%，债券资产占基金资产的0%-35%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。截至本报告期末，本基金仍处于建仓期内。

3.3过去三年基金的利润分配情况

本基金的基金合同于2008年9月23日生效，截至2008年12月31日，本基金运作未满1年。本基金在本报告期内未进行收益分配。

第四节 管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

华商基金管理有限公司由华龙证券有限责任公司、中国华电集团财务有限公司、济钢集团有限公司共同发起设立，经中国证监会证监基金字【2005】160号文批准设立，于2005年12月20日成立，注册资本金为1亿元人民币。

华商基金管理有限公司自2008年9月23日华商盛世成长股票型证券投资基金正式成立之日起，成为该基金的管理人。

4.1.2基金经理及基金经理助理简介

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4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金运作符合《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和本公司相关公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。

4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

按照华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同，华商盛世成长基金属于股票型基金，其投资方向及投资风格与其它基金有较大的差异。目前，华商基金管理公司旗下没有与本基金风格相同的基金。

4.3.3异常交易行为的专项说明

本报告期内，无异常交易行为和违法违规行为。

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

本基金合同于2008年9月23日生效，正式运作始于2008年9月24日，截至2008年12月31日，本基金单位净值为1.0125元，累计净值为1.0125元。本年度基金净值增长率为1.25%，同期基金业绩比较基准的收益率为-12.34%，本基金净值增长率高于业绩比较基准收益率13.59个百分点。

本基金成立后，正是国外证券市场经历巨幅震荡的时期，国内市场也是信心萎靡，还在经历持续的下跌过程，但这个时候政府已经开始通过各种方式对实体经济和股市提供强有力的支持，市场的偏多和偏空因素共存。在此环境下，我们制定了立足防御、灵活制胜的投资策略，通过仓位的控制尽可能降低大的下跌风险，利用政府的政策导向寻找结构性的投资机会。在四季度，我们根据政府政策的作用方向，重点投资了铁路建设、电网电力设备、医药等成长性相对确定的、抗周期性的行业，在市场的巨幅波动中经受住了考验，净值保持相对稳定，并在年末取得了优于业绩基准的投资成果。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

2009年的宏观经济也许是见底的一年，但见底以后能否马上反弹，或者将在底部持续一段时间，现在很难判断，因此，今年的行情注定仍是在相对底部区域的震荡格局。在这种市场格局下，对于仓位的把握和投资方向的选择显得至关重要。因此，在2009年我们将继续贯彻谨慎为先、灵活操作的思路，选择相对确定的行业进行投资。主要的方向可能会在以下方面：

新能源和节能环保可能是未来持续时间最长的一个投资方向。从外部环境来说，奥巴马上台后将新能源作为经济增长的一个支撑点来提，而国内经济的结构转型和产业升级也将未来的发展重点指向了新能源这个方向，巴菲特对比亚迪的投资，更是激发了市场对新能源和节能环保主题的热捧，在可预见的未来，这个热度也许将持续不减。

政府经济振兴计划政策的指向也是未来投资的重点。政府的十大产业振兴计划正在陆续公布，相应的产业和板块也随之产生了明显的投资机会。在这些机会中，我们将精心选择持续时间长、产业受益力度大的方向进行投资，比如汽车、机械、医药、家电、消费品等等行业。

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金遵循下列7.4 报表附注所述的估值政策和估值原则对基金持有的资产和负债进行估值。

为确保估值政策和估值原则的合理合法性，公司成立估值委员会和风险内控小组。公司总经理任估值委员会负责人，委员包括投资总监、运营保障部经理、基金会计主管、研究发展部经理（若负责人认为必要，可适当增减委员会委员），主要负责投资品种估值政策的制定和公允价值的计算，并在定期报告中计算公允价值对基金资产净值及当期损益的影响。公司督察长任风险内控小组负责人，成员包括监察稽核部和基金事务相关人员（若负责人认为必要，可适当增减小组成员），主要负责对估值时所采用的估值模型、假设、参数及其验证机制进行审核并履行相关信息披露义务。

在严格遵循公平、合理原则下，公司制订了健全、有效的估值政策流程：

1.运营保障部基金会计每天按照相关政策对基金资产和负债进行估值并计算基金净值，实时监控股票停牌情况，对于连续5个交易日不存在活跃市场的股票及时提示研究发展部并发出预警；金融工程部门在每周定期投资组合分析中发现存在交易不活跃的股票需及时提示研究发展部并发出预警；

2.由研究发展部估值小组确认基金持有的投资品种是否采用估值方法确定公允价值，若确定用估值方法计算公允价值，则在参考证券业协会的意见或第三方意见后确定估值方法；

3.由估值委员会计算该投资品种的公允价值，并将计算结果提交风险内控小组；

4.风险内控小组审核该投资品种估值方法的适用性和公允性，出具审核意见并提交公司管理层；

5.公司管理层审批后，该估值方法方可实施。

为了确保旗下基金持有投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性，风险内控小组应定期对估值政策、程序及估值方法进行审核，并建立风险防控标准。在考虑投资策略的情况下，公司旗下的不同基金持有的同一证券的估值政策、程序及相关的方法应保持一致。除非产生需要更新估值政策或程序的情形，已确定的估值政策和程序应当持续适用。

风险内控小组和估值委员会应互相协助定期对估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后应及时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订建议由估值委员会提议，风险内控小组审核并提交公司管理层，待管理层审批后方可实施。公司旗下基金在采用新投资策略或投资新品种时，应由风险内控小组对现有估值政策和程序的适用性做出评价。

在采用估值政策和程序时，风险内控小组应当审查并充分考虑参与估值流程各部门及人员的经验、专业胜任能力和独立性，通过参考行业协会估值意见、参考托管行及其他独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据《华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同》约定，本基金收益每年最多分配4次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的90%，本基金的基金合同于2008年9月23日生效，截至2008年12月31日，本基金运作未满1年。本基金在本报告期内未进行收益分配。

第五节 托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支、利润分配等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第六节 审计报告

普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告。

投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。

第七节 年度财务报表

7.1资产负债表

会计主体：华商盛世成长股票型证券投资基金

报告截止日：2008年12月31日

单位：人民币元

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注：1.报告截止日2008年12月31日，基金份额净值1.0125元，基金份额总额157,638,877.79份。

2.本基金的基金合同于2008年9月23日生效，截至2008年12月31日，本基金运作未满1年。

7.2利润表

会计主体：华商盛世成长股票型证券投资基金

本报告期：2008年9月23日至2008年12月31日

单位：人民币元

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注：本基金的基金合同于2008年9月23日生效，截至2008年12月31日，本基金运作未满1年。

7.3所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：华商盛世成长股票型证券投资基金

本报告期：2008年9月23日至2008年12月31日

单位：人民币元

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注：本基金的基金合同于2008年9月23日生效，截至2008年12月31日，本基金运作未满1年。

7.4报表附注

7.4.1基金基本情况

华商盛世成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可(2008]705号《关于核准华商盛世成长股票型证券投资基金募集的批复》核准，由华商基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集384,936,572.19元，业经天华会计师事务所有限公司天华验字(2008]第1221-05号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同》于2008年9月23日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为385,045,736.62份基金份额，其中认购资金利息折合109,164.43份基金份额。本基金的基金管理人为华商基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%-95%，权证资产占基金资产的0%-3%，债券资产占基金资产的0%-35%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金不低于80%的非现金股票基金资产投资于成长类上市公司。本基金的业绩比较基准为中信标普300成长指数×75%+中信国债指数×25% 。

7.4.2会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会基金部通知[2009]4号关于发布《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>(试行)》等问题的通知、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注7.4.4所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。

7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2008年12月31日的财务状况以及2008年9月23日(基金合同生效日)至2008年12月31日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

7.4.4重要会计政策和会计估计

7.4.4.1会计年度

本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本财务报表的实际编制期间为2008年9月23日(基金合同生效日)至2008年12月31日。

7.4.4.2记账本位币

本基金的记账本位币为人民币。

7.4.4.3金融资产和金融负债的分类

(1)金融资产的分类

金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。

本基金目前持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。

本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。

(2)金融负债的分类

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括各类应付款项等。

7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量，应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。

当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。

7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则

本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：

(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。

(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。

(3)当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。

7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销

本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。

7.4.4.7 实收基金

实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

7.4.4.8 损益平准金

损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润。

7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量

股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。

应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算。

7.4.4.10 费用的确认和计量

本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。

其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算。

7.4.4.11 基金的收益分配政策

若期末未分配利润中的未实现部分(包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等)为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现部分后的余额)。

本基金的每份基金份额享有同等分配权；收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担，当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记结算机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额；本基金收益每年最多分配4次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的90%；若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配；基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；基金当期收益应先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值。

本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。

7.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计

根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限公司独立提供。

对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会基金部通知[2006]37号《关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》，若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值；若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本，按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。

本基金对于持有的与其他不存在活跃市场投资品种合计潜在估值调整对前一估值日基金资产净值影响在0.25%以上的特殊事项停牌股票按“指数收益法”模型进行估值。该估值方法通过该停牌股票所处行业的的行业指数变动以大致反映市场因素在停牌期间对于该停牌股票公允价值的影响，其关键假设为：

(1) 证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件；

(2) 在满足(1)的前提下，股票预计公允价值变动与所选取行业指数变动的相关系数为1。

若管理层改变上述关键假设，则会对于相关股票的估值结果产生影响。

7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计政策和会计估计的变更和会计差错的更正。

7.4.6 关联方关系

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7.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易

7.4.7.1.1 股票交易

金额单位：人民币元

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7.4.7.1.2债券交易

金额单位：人民币元

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7.4.7.1.3债券回购交易

金额单位：人民币元

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7.4.7.1.4 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

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注：1.上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券交易不计佣金。

2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

7.4.7.2 关联方报酬

7.4.7.2.1 基金管理费

单位：人民币元

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注：支付基金管理人华商基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。

其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50% / 当年天数。

7.4.7.2.2 基金托管费

单位：人民币元

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注：支付基金托管人中国建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。

其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。

7.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

7.4.7.4 各关联方投资本基金的情况

本基金本报告期内基金管理人及其他关联方没有投资本基金的情况。

7.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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7.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期内未参与关联方承销证券的买卖。

7.4.8 期末（2008年12月31日）本基金持有的流通受限证券

7.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末未持有流通受限的新发/增发证券。

7.4.8.2 期末持有的暂时停牌股票

本基金本报告期末未持有暂时停牌股票。

7.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

本基金本报告期期末没有债券正回购交易中作为抵押的债券。

第八节 投资组合报告

8.1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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8.2期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

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8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的年度报告正文。

8.4报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%的股票明细

金额单位：人民币元

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注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

■

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8.9投资组合报告附注

8.9.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.9.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

8.9.3 其他资产构成

单位：人民币元

■

8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

第九节 基金份额持有人信息

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

■

第十节 开放式基金份额变动

单位：份

■

第十一节 重大事件揭示

11.1基金份额持有人大会决议

本报告期没有举行基金份额持有人大会。

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

2008年6月13日，中国证券监督管理委员会核准本行投资托管服务部副总经理纪伟的高级管理人员任职资格。

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期没有涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11.4 基金投资策略的改变

本报告期基金投资策略没有改变。

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

2008年12月29日，经华商基金管理有限公司（以下简称“本公司”）董事会审议通过并经基金托管人中国建设银行股份有限公司同意，本公司决定将旗下的华商盛世成长股票型证券投资基金（基金代码：630002）的会计师事务所由天华会计师事务所有限公司变更为普华永道中天会计师事务所有限公司。

普华永道中天会计师事务所有限公司自2008年12月29日起至今为本基金提供审计服务，本基金本报告期内应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司基金审计费用陆万元整。

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本基金管理人、托管人及其高级管理人员没有发生受监管部门稽查或处罚的情形。

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

金额单位：人民币元

■

注：1. 本基金的基金合同于2008年9月23日生效，上述交易单元均为本报告期间内新增的交易单元。

2.选择专用席位的标准和程序：

（1）选择标准

券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与基金管理人有互补性、在最近一年内无重大违规行为。

券商经纪人具有较强的研究能力：能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务；有很强的行业分析能力，能根据基金管理人所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力。

券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率：与其他券商经纪人相比，该券商经纪人能够提供最优惠、最合理的佣金率。

（2） 选择程序

基金管理人根据以上标准对不同券商经纪人进行考察、选择和确定，选定的经纪人名单需经风险管理委员会审批同意。基金管理人与被选择的证券经营机构签订委托协议。基金管理人与被选择的券商经纪人在签订委托代理协议时，要明确签定协议双方的公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。委托代理协议一式三份，协议双方及证券主管机关各留存一份，基金管理人留存监察稽核部备案，并报中国证监会备案并公告。

第十二节 影响投资者决策的其他重要信息

本基金托管人中国建设银行股份有限公司的重大事项披露如下：

（1）2008年5月27日，本行发布关于美国银行公司行使认购期权的公告，美国银行公司将根据与中央汇金投资有限责任公司于2005年6月17日签订的《股份及期权认购协议》行使认购期权；

（2）2008年9月23日，本行公告关于控股股东中央汇金投资有限责任公司增持本行股份的公告；

（3）2008年11月17日，本行公告美国银行公司行使认购期权的事宜；

（4）2008年12月2日，中央汇金投资有限责任公司与美国银行公司公布简式权益变动报告书。

华商基金管理有限公司

2009年3月30日

基金简称	华商盛世成长基金
交易代码	630002
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	2008年9月23日
报告期末基金份额总额	157,638,877.79份

投资目标	把握中国经济增长的主线，寻找具有持续成长潜质的、估值合理的企业；在严格控制投资风险的前提下保持基金资产持续稳健增长。
投资策略	本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理方法，通过定性和定量研究，对股票、债券及现金进行灵活配置 (详见本基金的基金合同和招募说明书) 。
业绩比较基准	中信标普300成长指数×75%+中信国债指数×25%
风险收益特征	本基金是股票型基金，其预期收益和风险水平较混合型基金和债券型基金高，属于高风险、高收益的基金产品。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		华商基金管理有限公司	中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	程丹倩	尹东
	联系电话	010-58553000	010-67595003
	电子邮箱	chengdq@hsfund.com	yindong@ccb.cn
客户服务电话		400 700 8880	010-67595096
传真		010-58553065	010-66212638

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址	http://www.hsfund.com
基金年度报告备置地点	基金管理人及基金托管人的办公场所

3.1.1 期间数据和指标	2008年9月23日至2008年12月31日
本期已实现收益	2,064,759.58
本期利润	3,699,081.38
加权平均基金份额本期利润	0.0120
本期加权平均净值利润率	1.20%
本期基金份额净值增长率	1.25%
3.1.2 期末数据和指标	2008年9月23日至2008年12月31日
期末可供分配利润	1,247,922.55
期末可供分配基金份额利润	0.0079
期末基金资产净值	159,605,892.24
期末基金份额净值	1.0125
3.1.3 累计期末指标	2008年9月23日至2008年12月31日
基金份额累计净值增长率	1.25%

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去三个月	0.82%	0.58%	-13.42%	2.45%	14.24%	-1.87%
自基金合同生效起至今	1.25%	0.56%	-12.34%	2.43%	13.59%	-1.87%

姓名	职务	任本基金的基金经理期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
庄涛	基金经理，本公司投资管理部副总经理，投资决策委员会委员	2008-09-23	-	10年	男，在读博士，CFA，中国籍，具有基金从业资格。曾就职于中国经济开发信托投资公司北京证券营业部，任研究员；2001年起就职于长江证券资产管理事业部，任基金经理；2002年至2006年4月就职于航天科工集团财务公司，先后任基金经理、投资总监。2006年4月，进入华商基金管理有限公司，2007年5月15日至2008年9月23日担任华商基金管理有限公司华商领先企业基金基金经理助理。
梁永强	基金经理，本公司投资管理部副总经理，投资决策委员会委员	2008-09-23	-	7年	男，在读博士，中国籍，具有基金从业资格。2002年起，就职于华龙证券有限公司投资银行部，担任研究员、高级研究员；2004年7月至2005年12月担任华商基金管理公司筹备组成员；2007年5月15日至2008年9月23日担任华商基金管理有限公司华商领先企业基金基金经理助理。

资 产	附注号	本期末 2008年12月31日
资 产：
银行存款		42,672,075.68
结算备付金		2,723,231.41
存出保证金		250,000.00
交易性金融资产	7.4.7.1	123,232,264.71
其中：股票投资		75,461,401.71
基金投资		-
债券投资		47,770,863.00
资产支持证券投资		-
衍生金融资产	7.4.7.2	-
买入返售金融资产	7.4.7.3	-
应收证券清算款		-
应收利息	7.4.7.4	358,359.64
应收股利		-
应收申购款		7,403.76
递延所得税资产		-
其他资产		-
资产总计		169,243,335.20
负债和所有者权益	附注号	本期末 2008年12月31日
负 债：
短期借款		-
交易性金融负债		-
衍生金融负债	7.4.7.2	-
卖出回购金融资产款		-
应付证券清算款		8,128,020.89
应付赎回款		12,568.65
应付管理人报酬		230,655.74
应付托管费		38,442.63
应付销售服务费		-
应付交易费用	7.4.7.5	1,085,515.69
应交税费		-
应付利息		-
应付利润		-
递延所得税负债		-
其他负债	7.4.7.6	142,239.36
负债合计		9,637,442.96
所有者权益：
实收基金	7.4.7.7	157,638,877.79
未分配利润	7.4.7.8	1,967,014.45
所有者权益合计		159,605,892.24
负债和所有者权益总计		169,243,335.20

项 目	附注号	本期 2008年9月23日至2008年12月31日
一、收入		7,273,572.87
1.利息收入		1,626,100.81
其中：存款利息收入	7.4.7.9	226,908.99
债券利息收入		653,780.45
资产支持证券利息收入		-
买入返售金融资产收入		745,411.37
2.投资收益（损失以“-”填列）		3,713,496.50
其中：股票投资收益	7.4.7.10	5,240,636.61
基金投资收益		-
债券投资收益	7.4.7.11	-1,534,008.91
资产支持证券投资收益		-
衍生工具收益		-
股利收益	7.4.7.12	6,868.80
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	7.4.7.13	1,634,321.80
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）		-
5.其他收入（损失以“-”号填列）	7.4.7.14	299,653.76
二、费用（以“-”号填写）		-3,574,491.49
1．管理人报酬		-1,265,052.63
2．托管费		-210,842.11
3．销售服务费		-
4．交易费用	7.4.7.15	-1,947,495.60
5．利息支出		-
其中：卖出回购金融资产支出		-
6．其他费用	7.4.7.16	-151,101.15
三、利润总额（亏损总额以“-”号填写）		3,699,081.38
所得税费用（以“-”号填写）		-
四、净利润（净亏损以“-”号填写）		3,699,081.38

项目	本期 2008年9月23日至2008年12月31日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	385,045,736.62		385,045,736.62
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	-	3,699,081.38	3,699,081.38
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列）	-227,406,858.83	-1,732,066.93	-229,138,925.76
其中：1.基金申购款	10,218,483.60	365,647.57	10,584,131.17
2.基金赎回款	-237,625,342.43	-2,097,714.50	-239,723,056.93
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）	-	-	-
五、期末所有者权益（基金净值）	157,638,877.79	1,967,014.45	159,605,892.24

关联方名称	与本基金的关系
华商基金管理有限公司	基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司	基金托管人、基金代销机构
华龙证券有限责任公司	基金管理人的股东、基金代销机构
中国华电集团财务有限公司	基金管理人的股东
济钢集团有限公司	基金管理人的股东

关联方名称	本期 2008年9月23（基金合同生效日）日至2008年12月31日
	成交金额	占当期股票 成交总额的比例
华龙证券有限责任公司	832,100,923.33	64.46%

关联方名称	本期 2008年9月23日（基金合同生效日）至2008年12月31日
	成交金额	占当期债券 成交总额的比例
华龙证券有限责任公司	232,465,731.31	95.66%

关联方名称	本期 2008年9月23日（基金合同生效日）至2008年12月31日
	成交金额	占当期债券回购 成交总额的比例
华龙证券有限责任公司	164,500,000.00	58.86%

关联方名称	本期 2008年9月23日（基金合同生效日）至2008年12月31日
	当期佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
华龙证券有限责任公司 任公司	693,213.86	64.00%	693,213.86	64.00%

项目	本期 2008年9月23日（基金合同生效日）至2008年12月31日
当期应支付的管理费	1,265,052.63
其中：当期已支付	1,034,396.89
期末未支付	230,655.74

项目	本期 2008年9月23日（基金合同生效日）至2008年12月31日
当期应支付的托管费	210,842.11
其中：当期已支付	172,399.48
期末未支付	38,442.63

关联方名称	本期 2008年9月23日（基金合同生效日）至2008年12月31日
	期末余额	当期利息收入
中国建设银行	42,672,075.68	216,088.49

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	75,461,401.71	44.59
	其中：股票	75,461,401.71	44.59
2	固定收益投资	47,770,863.00	28.23
	其中：债券	47,770,863.00	28.23
	资产支持证券	-	-
3	金融衍生品投资	-	-
4	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
5	银行存款和结算备付金合计	45,395,307.09	26.82
6	其他资产	615,763.40	0.36
7	合计	169,243,335.20	100

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
A	农、林、牧、渔业	0.00	0.00
B	采掘业	877,000.00	0.55
C	制造业	54,771,949.84	34.32
C0	食品、饮料	5,406,717.92	3.39
C1	纺织、服装、皮毛	0.00	0.00
C2	木材、家具	0.00	0.00
C3	造纸、印刷	2,340,000.00	1.47
C4	石油、化学、塑胶、塑料	5,640,168.09	3.53
C5	电子	762,000.00	0.48
C6	金属、非金属	2,779,415.70	1.74
C7	机械、设备、仪表	20,417,852.72	12.79
C8	医药、生物制品	16,610,295.41	10.41
C99	其他制造业	815,500	0.51
D	电力、煤气及水的生产和供应业	0.00	0.00
E	建筑业	1,089,901.90	0.68
F	交通运输、仓储业	0.00	0.00
G	信息技术业	0.00	0.00
H	批发和零售贸易	1,316,692.97	0.82
I	金融、保险业	9,276,050.00	5.81
J	房地产业	8,129,807.00	5.09
K	社会服务业	0.00	0.00
L	传播与文化产业	0.00	0.00
M	综合类	0.00	0.00
	合计	75,461,401.71	47.28

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	600239	云南城投	272,900	4,865,807.00	3.05
2	002202	金风科技	160,000	4,040,000.00	2.53
3	002206	海 利 得	269,999	3,485,687.09	2.18
4	600195	中牧股份	289,942	3,409,717.92	2.14
5	002038	双鹭药业	87,950	3,226,006.00	2.02
6	600499	科达机电	439,999	3,071,193.02	1.92
7	601318	中国平安	115,000	3,057,850.00	1.92
8	002191	劲嘉股份	180,000	2,340,000.00	1.47
9	601169	北京银行	250,000	2,227,500.00	1.40
10	600458	时代新材	219,845	2,154,481.00	1.35

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期末基金资产净值比例(%)
1	601318	中国平安	43,028,151.12	26.96
2	601169	北京银行	32,387,145.61	20.29
3	600048	保利地产	30,704,897.18	19.24
4	600030	中信证券	27,715,389.00	17.36
5	600816	安信信托	27,040,783.09	16.94
6	600015	华夏银行	26,568,752.36	16.65
7	000002	万 科Ａ	22,557,695.77	14.13
8	600820	隧道股份	21,582,266.43	13.52
9	600499	科达机电	20,757,535.75	13.01
10	600000	浦发银行	18,106,576.94	11.34
11	000001	深发展Ａ	15,502,326.57	9.71
12	600550	天威保变	11,891,241.46	7.45
13	600458	时代新材	11,702,285.60	7.33
14	601001	大同煤业	11,680,969.70	7.32
15	601766	中国南车	11,459,554.26	7.18
16	000990	诚志股份	11,279,568.73	7.07
17	600005	武钢股份	10,118,029.06	6.34
18	002024	苏宁电器	9,940,559.72	6.23
19	600875	东方电气	9,552,941.35	5.99
20	601628	中国人寿	9,362,605.02	5.87
21	600585	海螺水泥	9,076,942.75	5.69
22	000157	中联重科	9,022,487.77	5.65
23	000568	泸州老窖	8,855,451.62	5.55
24	601088	中国神华	8,806,928.69	5.52
25	000031	中粮地产	8,684,394.00	5.44
26	601398	工商银行	8,639,184.90	5.41
27	601186	中国铁建	8,582,557.02	5.38
28	601601	中国太保	8,520,112.50	5.34
29	000423	东阿阿胶	8,276,655.50	5.19
30	000024	招商地产	7,708,065.87	4.83
31	600495	晋西车轴	7,518,775.75	4.71
32	600383	金地集团	7,139,147.99	4.47
33	600246	万通地产	7,003,059.25	4.39
34	002073	青岛软控	6,502,994.13	4.07
35	000400	许继电气	6,465,576.89	4.05
36	002206	海 利 得	6,439,934.99	4.03
37	600239	云南城投	6,419,844.02	4.02
38	000895	双汇发展	6,419,293.25	4.02
39	000063	中兴通讯	5,998,224.76	3.76
40	000768	西飞国际	5,789,000.25	3.63
41	000538	云南白药	5,473,820.42	3.43
42	002038	双鹭药业	5,389,729.76	3.38
43	002202	金风科技	5,373,192.00	3.37
44	601166	兴业银行	4,852,917.16	3.04
45	600867	通化东宝	4,686,343.60	2.94
46	600089	特变电工	4,676,614.10	2.93
47	600195	中牧股份	4,506,672.22	2.82
48	600161	天坛生物	4,485,093.95	2.81
49	002153	石基信息	4,367,340.60	2.74
50	000611	时代科技	4,042,749.41	2.53
51	000422	湖北宜化	3,996,685.06	2.50
52	000983	西山煤电	3,915,930.10	2.45
53	600844	丹化科技	3,756,337.01	2.35
54	600528	中铁二局	3,605,591.55	2.26
55	600517	置信电气	3,396,295.32	2.13

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期末基金资产净值比例(%)
1	601318	中国平安	39,660,691.06	24.85
2	601169	北京银行	31,488,723.02	19.73
3	600048	保利地产	29,615,722.96	18.56
4	600030	中信证券	28,660,804.94	17.96
5	600015	华夏银行	26,273,152.42	16.46
6	600816	安信信托	24,969,212.00	15.64
7	000002	万 科Ａ	22,995,975.46	14.41
8	600820	隧道股份	21,805,126.68	13.66
9	600499	科达机电	18,044,318.72	11.31
10	600000	浦发银行	17,671,176.15	11.07
11	000001	深发展Ａ	14,553,125.17	9.12
12	601766	中国南车	11,553,652.74	7.24
13	601001	大同煤业	10,559,293.00	6.62
14	600550	天威保变	10,419,974.85	6.53
15	600458	时代新材	10,362,499.41	6.49
16	002024	苏宁电器	10,147,747.64	6.36
17	600005	武钢股份	10,092,061.54	6.32
18	000990	诚志股份	10,029,513.02	6.28
19	601628	中国人寿	9,369,231.21	5.87
20	000031	中粮地产	8,718,061.93	5.46
21	601601	中国太保	8,601,173.87	5.39
22	000157	中联重科	8,559,694.96	5.36
23	601398	工商银行	8,545,500.00	5.35
24	601186	中国铁建	8,372,206.60	5.25
25	000568	泸州老窖	8,131,927.21	5.10
26	600585	海螺水泥	7,898,135.55	4.95
27	600875	东方电气	7,850,243.07	4.92
28	601088	中国神华	7,642,997.00	4.79
29	000423	东阿阿胶	7,163,189.28	4.49
30	600383	金地集团	6,993,941.88	4.38
31	600246	万通地产	6,908,474.00	4.33
32	600495	晋西车轴	6,565,021.81	4.11
33	000895	双汇发展	6,550,277.73	4.10
34	000063	中兴通讯	6,329,271.00	3.97
35	000024	招商地产	5,666,094.27	3.55
36	000400	许继电气	5,204,513.82	3.26
37	000768	西飞国际	5,129,918.74	3.21
38	002073	青岛软控	5,001,739.28	3.13
39	601166	兴业银行	4,586,465.48	2.87
40	002153	石基信息	4,197,141.88	2.63
41	000983	西山煤电	4,044,308.32	2.53
42	600089	特变电工	4,034,573.70	2.53
43	000538	云南白药	4,026,108.16	2.52
44	000611	时代科技	3,990,847.23	2.50
45	000422	湖北宜化	3,952,174.35	2.48
46	600528	中铁二局	3,942,969.23	2.47
47	600844	丹化科技	3,590,874.90	2.25
48	600161	天坛生物	3,570,077.50	2.24
49	002206	海 利 得	3,542,293.94	2.22
50	600517	置信电气	3,394,824.49	2.13
51	600867	通化东宝	3,376,966.00	2.12

买入股票成本（成交）总额	680,395,080.91
卖出股票收入（成交）总额	610,781,521.12

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	国家债券	28,380,974.00	17.78
2	央行票据	-	-
3	金融债券	-	-
	其中：政策性金融债	-	-
4	企业债券	19,389,889.00	12.15
5	企业短期融资券	-	-
6	可转债	-	-
7	其他	-	-
8	合计	47,770,863.00	29.93

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	010210	02国债⑽	244,810	24,676,848.00	15.46
2	088064	08蒙路债	100,000	10,218,000.00	6.40
3	126012	08上港债	60,000	5,723,400.00	3.59
4	009908	99国债⑻	36,440	3,704,126.00	2.32
5	126011	08石化债	20,060	1,768,289.00	1.11

序号	名称	金额
1	存出保证金	250,000.00
2	应收证券清算款	-
3	应收股利	-
4	应收利息	358,359.64
5	应收申购款	7,403.76
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	615,763.40

持有人户数(户)	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
2,131	73,974.13	103,095,972.23	65.40％	54,542,905.56	34.60％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金	979,153.32	0.62%

基金合同生效日（2008年9月23日）基金份额总额	385,045,736.62
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额	10,218,483.60
基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额	237,625,342.43
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）	-
报告期期末基金份额总额	157,638,877.79

券商名称	交易单元数量	股票交易		债券交易		回购交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票成 交总额的比例	成交金额	占当期债券成 交总额的比例	成交金额	占当期回购成 交总额的比例	佣金	占当期佣金 总量的比例
华龙证券	2	832,100,923.33	64.46%	232,465,731.31	95.66%	164,500,000.00	58.86%	693,213.86	64.00%
招商证券	1	170,354,904.00	13.20%	5,503,053.35	2.26%	70,000,000.00	25.04%	144,800.54	13.37%
中信证券	1	288,363,474.24	22.34%	5,050,000.00	2.08%	45,000,000.00	16.10%	245,107.04	22.63%

　　2008年12月31日

　　基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2009年3月30日