新疆广汇实业股份有限公司有限售条件的流通股上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
●本次有限售条件的流通股上市数量为30,947,609股
●本次有限售条件的流通股上市流通日为2009年4月14日
一、股权分置改革方案的相关情况
1、公司股权分置改革于2006年4月3日经相关股东会议通过，以2006年4月12日作为股权登记日实施，于2006年4月14日实施后首次复牌。
2、公司股权分置改革方案无追加对价安排。
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
1、公司控股股东新疆广汇实业投资(集团)有限责任公司特别承诺：自股权分置改革方案实施之日起36个月内不通过证券交易所挂牌交易出售所持原非流通股股份；
2、公司同意参加股权分置改革的非流通股股东承诺：自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；持有上市公司股份总数百分之五以上的原非流通股股东，在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占本公司股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五，在二十四个月内不得超过百分之十。
自公司股权分置改革方案实施至今，公司股东无违反相关承诺事项发生。
三、股权分置改革方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
1、股权分置改革方案实施后，公司股本结构未发生过任何变化。
2、股权分置改革方案实施后，股东持股变化情况：
| 序号 | 公司名称 | 股改实施后 | 至今 | ||
| 股数（股） | 比例 | 股数（股） | 比例 | ||
| 1 | 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司 | 363,143,713 | 41.93% | 363,143,713 | 41.93% |
| 2 | 上海汇能投资管理有限公司 | 117,553,733 | 13.57% | 102,981,391 | 11.89% |
| 3 | 刘世莹 | 33,102,739 | 3.82% | 0 | 0 |
| 4 | 新疆投资发展（集团）有限责任公司 | 22,402,452 | 2.59% | 18,150,000 | 2.10% |
| 5 | 新疆银星科技发展有限责任公司 | 11,201,226 | 1.29% | 0 | 0 |
| 6 | 托里县花岗岩资源开发总公司 | 8,400,918 | 0.97% | 6,500,000 | 0.75% |
| 7 | 北京中咨兰德工程技术开发公司 | 4,256,464 | 0.49% | 4,256,464 | 0.49% |
2006年11月28日，新疆银星科技发展有限责任公司所持有的公司300万股有限售条件流通股份被司法拍卖给铁岭市嘉鑫有色金属制品厂和上海南戴湖企业发展有限公司，导致新疆银星科技发展有限责任公司持有的股份减少300万股，铁岭市嘉鑫有色金属制品厂和上海南戴湖企业发展有限公司分别持有股份150万股，铁岭市嘉鑫有色金属制品厂和上海南戴湖企业发展有限公司成为公司股权分置改革后新增的有限售条件的流通股股东。
公司原股东所持有限售条件的流通股份对应的上市流通总量不因原股东将股份拍卖而发生变化。
四、公司不存在大股东占用资金情况
五、保荐机构核查意见
公司股改保荐机构为海通证券股份有限公司。根据上海证券交易所的要求，保荐机构对公司本次申请有限售条件的流通股上市流通的股东履行承诺及执行情况进行了核查，认为：公司相关股东严格履行了其在股改中做出的承诺，公司董事会提出的本次有限售条件（仅限股权分置改革形成）的流通股上市申请符合国家关于股权分置改革相关的法律、法规、规章和上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司之相关规定。
六、本次有限售条件的流通股情况
1、本次有限售条件的流通股上市数量为30,947,609股；
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2009年4月14日；
3、有限售条件的流通股上市明细清单
| 序 号 | 股东名称 | 持有有限售条件的流通股股份数量 | 持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例 | 本次上市数量 （单位：股） | 剩余有限售条件的流通股股份数量 |
| 1 | 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司 | 363,143,713 | 41.93% | 0 | 363,143,713 |
| 2 | 上海汇能投资管理有限公司 | 30,947,609 | 3.57% | 30,947,609 | 0 |
| 合计 | 394,091,322 | 45.50% | 30,947,609 | 363,143,713 | |
公司控股股东新疆广汇实业投资(集团)有限责任公司（以下简称“广汇集团”）在原股权分置改革承诺的基础上，追加承诺如下：
（1）广汇集团对将于2009年4月14日上市流通的全部363,143,713股（占公司总股本的41.93%）限售股，在解禁日到期后，自愿追加再锁定3年，即延长解禁期到2012年4月14日；
（2）自2012年4月14日起，若公司股票二级市场价格低于30元／股(若因分红、配股、转增等原因导致股份或权益变动时，则对该价格作相应处理)，广汇集团承诺不通过二级市场减持所持有的公司股票。
（3）广汇集团提出的稳定公司股价的措施，构成其对公司投资者的公开承诺，广汇集团确保自身有能力履行前述稳定股价措施。如未履行，自愿承担相应的法律后果。广汇集团将在稳定股价措施期满时向公司通报措施实施情况。
4、本次有限售条件的流通股上市情况与股权分置改革说明书所载情况的差异情况：
除公司控股股东广汇集团所持股份因上述追加承诺在解禁日到期后继续锁定3年外，本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致。
5、此前有限售条件的流通股上市情况：
公司部分限售条件流通股于2007年4月16日和2008年4月14日符合股改上市流通条件，可上市流通。附表如下：
| 序 号 | 股东名称 | 持有有限售条件的流通股股份数量（股） | 持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例 | 此前上市数量 （股） | 剩余有限售条件的流通股股份数量（股） |
| 1 | 新疆广汇实业投资（集团）有限 责任公司 | 363,143,713 | 41.93% | 0 | 363,143,713 |
| 2 | 上海汇能投资管理有限公司 | 117,553,733 | 13.57% | 86,606,124 | 30,947,609 |
| 3 | 刘世莹 | 33,102,739 | 3.82% | 33,102,739 | 0 |
| 4 | 新疆投资发展（集团）有限责任 公司 | 22,402,452 | 2.59% | 22,402,452 | 0 |
| 5 | 新疆银星科技发展有限责任公司 | 8,201,226 | 0.95% | 8,201,226 | 0 |
| 6 | 托里县花岗岩资源开发总公司 | 8,400,918 | 0.97% | 8,400,918 | 0 |
| 7 | 北京中咨兰德工程技术开发公司 | 4,256,464 | 0.49% | 4,256,464 | 0 |
| 8 | 铁岭市嘉鑫有色金属制品厂 | 1,500,000 | 0.17% | 1,500,000 | 0 |
| 9 | 上海南戴湖企业发展有限公司 | 1,500,000 | 0.17% | 1,500,000 | 0 |
| 合计 | 560,061,245 | 64.67% | 165,969,923 | 394,091,322 | |
七、股本结构变动表
| 单位：股 | 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 | |
| 有限售条件的流通股份 | 其他境内法人持有股份 | 394,091,322 | -30,947,609 | 363,143,713 |
| 有限售条件的流通股合计 | 394,091,322 | -30,947,609 | 363,143,713 | |
| 无限售条件的流通股份 | A股 | 471,969,923 | +30,947,609 | 502,917,532 |
| 无限售条件的流通股份合计 | 471,969,923 | +30,947,609 | 502,917,532 | |
| 股份总额 | 866,061,245 | 0 | 866,061,245 |
特此公告。
新疆广汇实业股份有限公司董事会
二〇〇九年四月九日
备查文件：
1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表
2、投资者记名证券持有数量查询证明
3、保荐机构核查意见书