太平洋证券股份有限公司
第一届董事会第十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
太平洋证券股份有限公司第一届董事会第十五次会议的通知于2009年3月30日发出，分别以电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规定，公司第一届董事会第十五次会议于2009年4月9日召开。本次会议应到董事八人，实到董事五人，独立董事王连洲先生委托独立董事李秉心先生代为行使表决权及签署相关文件，董事涂建先生委托董事韩铁林先生代为行使表决权及签署相关文件，董事郑亚南先生委托董事丁吉先生代为行使表决权及签署相关文件，公司全体监事、部分高管人员列席会议。会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长王大庆先生主持，会议以书面表决方式审议通过了如下议案：
一、2008年度合规报告
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
二、2008年度总经理工作报告
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
三、2008年度财务决算报告
本议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
四、2008年度利润分配预案
经中和正信会计师事务所有限公司审计，2008年度公司的净利润为-645,252,081.94元，公司2008年期初未分配利润为365,246,059.93元，截止2008年末，公司可供投资者分配的利润为-280,006,022.01元。根据前述公司财务状况，公司2008年度不进行弥补亏损，也不进行股利分配和转增股本。
本议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
五、关于修订《会计核算办法》的议案
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
六、关于制订《审计委员会年报工作规程》的议案
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
《审计委员会年报工作规程》内容详见上海证券交易所网站。
七、2008年度独立董事述职报告
本议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
八、2008年度董事会工作报告
本议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
九、2008年度内部控制自我评估报告
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
十、2008年度社会责任报告
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
十一、2008年年度报告及摘要
本议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
十二、关于续聘中和正信会计师事务所有限公司担任公司2009年度审计机构的议案
公司拟续聘中和正信会计师事务所有限公司担任公司2009年度审计机构，审计费用56万元，并由公司承担审计期间审计人员的差旅费，聘期一年，自股东大会通过之日起计。
本议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
十三、2009年第一季度报告
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
十四、关于公司高级管理人员续聘的议案
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
公司部分高级管理人员任期至2009年4月10日届满，根据《公司章程》规定，结合公司实际经营情况和工作需要，续聘王超先生为公司总经理；续聘林荣环先生为公司董事会秘书；续聘聂愿牛先生为公司副总经理；聘期为一年。前述人员简历详见附件。
十五、关于修改《公司章程》部分条款的议案
本议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
《公司章程》第一百二十九条：“董事会由9名董事组成，设董事长1人，可设副董事长1-3名。其中至少包括三分之一以上的独立董事，内部董事不超过董事会全体董事人数的二分之一。”修改为：“董事会由7至9名董事组成，设董事长1人，可设副董事长1-3名。其中至少包括三分之一以上的独立董事，内部董事不超过董事会全体董事人数的二分之一。”
《公司章程》第一百九十四条规定：“公司可以采取现金或者股票方式分配股利。”修改为：“公司可以采取现金或者股票方式分配股利。公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性。现金分配政策应符合有关法律法规及中国证监会的有关规定，由董事会根据公司经营情况拟订，报股东大会审议决定。经股东大会批准，公司可以进行中期现金分红。”
十六、关于授权公司经营管理层办理分支机构相关事宜的议案
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
十七、关于召开2008年度股东大会的议案
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
详见本公司公告《太平洋证券股份有限公司关于召开2008年度股东大会的通知》（临2009-11）。
特此公告。
附件：续聘高级管理人员简历
太平洋证券股份有限公司董事会
二〇〇九年四月九日
附件：续聘高级管理人员简历
王超先生简历
王超先生，现年51岁，中国国籍，硕士研究生学历。曾任国家工商行政管理总局法规司处长，中国证监会法律部主任，中国证监会杭州特派办主任、党委书记、上海大区党委委员，中国证监会稽查一局局长，香港中旅集团总法律顾问、法国马赛三大法学院访问学者等。现兼任国务院发展研究中心研究所研究员、清华大学法学院、中央财经大学法学院硕士生导师。
林荣环先生简历
林荣环先生，现年36岁，中国国籍，硕士研究生学历。曾任职于中国银河证券有限责任公司投资银行部、西南证券有限责任公司证券投资部。
聂愿牛先生简历
聂愿牛先生，现年49岁，中国国籍，在职研究生学历，高级经济师。曾任云南省玉溪市贸易公司负责人，玉溪市商业局副局长、党委副书记，中共云南省委组织部干部，云南省市场建设开发公司副总经理，云南省证券公司副总经理，云南证券有限责任公司董事、常务副总经理，现任太平洋证券副总经理、党委副书记。
证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2009-10
太平洋证券股份有限公司
第一届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
太平洋证券股份有限公司第一届监事会第七次会议的通知于2009年3月30日发出，分别以电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位监事。公司第一届监事会第七次会议于2009年4月9日召开。监事会成员三名，实到三名，公司有关高管、董事会秘书列席了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由监事会主席张磊先生主持，会议以书面表决方式审议通过了如下议案：
一、审议通过《2008年度监事会工作报告》
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
二、审议通过《2008年年度报告及摘要》
监事会对公司董事会编制的太平洋证券股份有限公司2008年年度报告发表如下审核意见：
公司2008年年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定，报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，报告能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。监事会未发现参与编制和审核年报的人员有违反保密规定的行为。
1、2008年年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定；
2、2008年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，2008年年度报告中所包含的信息，能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果；
3、在提出本意见前，未发现参与2008年年度报告编制和审核的人员有违反保密规定的行为；
4、监事会认为公司聘任的中和正信会计师事务所有限公司对公司2008年度的财务报告出具的标准无保留意见的审计报告是客观、公正的。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
三、审议通过《2008年度财务决算报告》
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
四、审议通过《2008年度利润分配预案》
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
五、审议通过《2008年度内部控制自我评估报告》
根据《证券公司治理准则》、《证券公司内部控制指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、上海证券交易所《关于做好上市公司2008年年度报告工作的通知》及《公司章程》的相关规定，公司监事会根据对公司内部控制的核查情况，审阅了《太平洋证券股份有限公司2008年度内部控制自我评估报告》，并发表如下意见：
公司2008年度内部控制自我评估报告对公司内部控制的整体评价是客观、真实的，相关制度覆盖了公司业务活动和内部管理的各个方面和环节，形成了相应的控制机制，保证了公司业务和管理体系运行安全有效。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
六、审议通过《关于续聘中和正信会计师事务所有限公司担任公司2009年度审计机构的议案》
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
七、审议通过《2009年第一季度报告》
监事会对公司董事会编制的太平洋证券股份有限公司2009年第一季度报告发表如下审核意见：
1、2009年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
2、2009年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，2009年第一季度报告中所包含的信息，能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果；
3、在提出本意见前，未发现参与2009年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
4、监事会认为公司2009年第一季度报告是客观、公正的。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
上述议案中，第一、二、三、四、六项议案需提交公司股东大会审议。
特此公告。
太平洋证券股份有限公司监事会
二〇〇九年四月九日
证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2009-11
太平洋证券股份有限公司
关于召开2008年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司或本公司”）第一届董事会第十五次会议决议，现将召开公司2008年度股东大会（以下简称“股东大会”）的有关事宜通知如下：
一、会议召开情况
1、会议召集人：太平洋证券股份有限公司董事会
2、会议时间：2009年5月7日上午9点30分
3、会议地点：云南省安宁市温泉心景花园酒店
（云南省安宁市温泉旅游度假区—温泉镇升庵南路）
4、会议方式：本次会议采取现场投票的表决方式
二、会议审议事项
1、2008年度董事会工作报告；
2、2008年度监事会工作报告；
3、2008年度独立董事述职报告；
4、2008年度财务决算报告；
5、2008年度利润分配方案；
6、2008年度报告及摘要；
7、关于续聘中和正信会计师事务所有限公司担任公司2009年度审计机构的议案；
8、关于修改《公司章程》部分条款的议案。
（有关上述事项的审议情况，请参见2009年4月11日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn的太平洋证券股份有限公司第一届董事会第十五次会议决议公告及第一届监事会第七次会议决议公告。有关本次会议的详细资料，本公司将不迟于2009年4月28日在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn刊登。）
三、股权登记日:2009年4月28日
四、出席会议对象
1、截至2009年4月28日收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东；
股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，股东代理人不必是公司股东；授权委托书详见附件；
2、公司董事、监事及相关高级管理人员；
3、公司聘请的见证律师及相关中介机构。
五、会议登记事项
1、法人股东凭股东账户卡复印件（须加盖公章）、营业执照复印件（须加盖公章）和法定代表人有效身份证明原件（法定代表人授权的，授权代表持授权委托书及其有效身份证明原件）登记；自然人股东凭股东账户卡原件及本人身份证明原件（委托他人代为出席的，代理人应出具委托书及其有效身份证明原件）。
2、股东应于2009年5月5日前将拟出席会议的书面回执（详见附件三）及前述文件以邮寄、传真方式送达公司进行登记。
3、股东、股东代理人在参会时请携带前述全部登记文件交与会务人员。
六、其他事项
1、会议联系方式
联系地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层；
邮编：650021；
电话：0871-8885858转8191；
传真：0871-8898100；
2、本次股东大会现场会议会期预计半天，出席现场会议人员的交通及食宿费自理。
七、备查文件目录
1、太平洋证券股份有限公司第一届董事会第十五次会议决议公告
2、太平洋证券股份有限公司第一届监事会第七次会议决议公告
特此公告。
附件一：太平洋证券股份有限公司2008年度股东大会授权委托书（法人股东）
附件二：太平洋证券股份有限公司2008年度股东大会授权委托书（自然人股东）
附件三：太平洋证券股份有限公司2008年度股东大会回执
太平洋证券股份有限公司董事会
二〇〇九年四月十一日
附件一：
授权委托书（法人股东）
兹委托 先生/女士代表我单位出席于2009年5月7日召开的太平洋证券股份有限公司2008年度股东大会，并按以下授权参与股东大会议案的投票表决：
| 提案序号 | 会议审议事项 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 2008年度董事会工作报告 | □ | □ | □ |
| 2 | 2008年度监事会工作报告 | □ | □ | □ |
| 3 | 2008年度独立董事述职报告 | □ | □ | □ |
| 4 | 2008年度财务决算报告 | □ | □ | □ |
| 5 | 2008年度利润分配方案 | □ | □ | □ |
| 6 | 2008年度报告及摘要 | □ | □ | □ |
| 7 | 关于续聘中和正信会计师事务所有限公司担任公司2009年度审计机构的议案 | □ | □ | □ |
| 8 | 关于修改《公司章程》部分条款的议案 | □ | □ | □ |
| 2、 如委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。 3、 本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。 | ||||
| 股东单位名称（盖章）： | 股东账户号： |
| 法定代表人签字： | 法定代表人身份证明号码： |
| 授权代表人身份证明号码： | 委托日期： 年 月 日 |
附件二：
授权委托书（自然人股东）
兹委托 先生/女士代表我本人出席于2009年5月7日召开的太平洋证券股份有限公司2008年度股东大会，并按以下授权参与股东大会议案的投票表决：
| 提案序号 | 会议审议事项 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 2008年度董事会工作报告 | □ | □ | □ |
| 2 | 2008年度监事会工作报告 | □ | □ | □ |
| 3 | 2008年度独立董事述职报告 | □ | □ | □ |
| 4 | 2008年度财务决算报告 | □ | □ | □ |
| 5 | 2008年度利润分配方案 | □ | □ | □ |
| 6 | 2008年度报告及摘要 | □ | □ | □ |
| 7 | 关于续聘中和正信会计师事务所有限公司担任公司2009年度审计机构的议案 | □ | □ | □ |
| 8 | 关于修改《公司章程》部分条款的议案 | □ | □ | □ |
| 2、 如委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。 3、 本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。 | ||||
| 委托人股东账户号： | 委托人身份证明号： |
| 委托人签名： | 受托人身份证明号： |
| 委托日期： 年 月 日 | |
附件三：
太平洋证券股份有限公司
2008年度股东大会回执
| 股东名称/姓名 | 股东账户卡号 | ||||
| 联系人 | 电话 | 传真 | |||
| 发言意向及要点： | |||||
| 股东签字（法人股东盖章） 年 月 日 | |||||
注：
1、如为自然人股东，“股东姓名”栏填列自然人股东姓名；如为法人股东，“股东姓名”栏填列法人股东名称。
2、上述回执的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。
3、本回执在填妥及签署后于2009年5月5日以前以邮寄或传真方式送达本公司董事会办公室。
4、如股东拟在本次股东大会上发言，请于“发言意向及要点”栏目中表明您的发言意向和要点，并简要注明所需时间。请注意，因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证在本回执上表明发言意向和要点的股东均能在本次股东大会上发言。