青岛加强证券机构合规管理

　　为加强青岛辖区证券经营机构合规管理工作，确保合规管理制度建设取得实效，青岛证监局按照“全辖合规，全程合规，全员合规”的监管要求，不断推动合规管理制度在证券公司分支机构层面有效贯彻实施，对开展异地证券公司青岛营业部合规管理工作，提高证券营业部规范运作水平，进行了有益的探索和工作创新。

　　2008年底，在辖区证券公司顺利完成了合规管理制度建设工作的基础上，青岛局积极创新工作思路，将合规管理制度作为实施证券公司日常监管的有力抓手，通过现场走访、监管例会等多种方式加强政策辅导和法规教育。

　　针对证券公司总部加大市场份额、交易排名等业务指标考核，不同程度导致证券营业部出现“重考核、轻合规”的倾向，青岛局专门向异地证券公司总部下发文件，建议公司总部合理确定青岛营业部经营目标，避免因考核指标过高引发违规行为。

　　根据证监会加强证券经纪业务规范的有关要求，结合辖区证券市场实际，近期青岛局对辖区证券营业部提出以下五项工作要求，建议异地证券公司合规部门将其作为青岛辖区证券营业部合规检查工作的重点，督促落实到位。一是督促营业部切实遵守《青岛辖区证券经纪业务自律公约》，禁止以低于成本的佣金价格争抢客户或通过其他方式变相降低佣金，破坏市场秩序和自律公约；二是按照中国证监会颁布的《证券经纪人管理暂行规定》，督促营业部彻底清理不具备证券从业资格的经纪人，依法加强经纪人管理；三是督促营业部全面规范客户转户业务流程，不得人为增设障碍强留客户，限制客户正常转户；四是督促营业部在自己的合法营业网点开立证券账户，禁止在银行营业网点等非自有营业场所进行非现场开户；五是督促营业部全面落实维稳工作要求，按照“好中求好、细中求细、尽善尽美”的标准，消除各类风险隐患，维护交易系统安全运行。(刘海民)