基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2009年1月1日起至3月31日止。
§2基金产品概况
■
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元
■
注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
■
3.2.2自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2007年4月24日至2009年3月31日)
■
注:根据华夏蓝筹混合(LOF)基金的基金合同规定,本基金自集中申购期结束后1个月内使投资组合比例符合本基金合同第十四条(二)投资范围、(八)投资禁止行为与比例限制的有关约定。
§4管理人报告
4.1基金经理(或基金经理小组)简介
■
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
4.3.3异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1本基金业绩表现
截至2009年3月31日,本基金份额净值为0.966元,本报告期份额净值增长率为19.11%,同期业绩比较基准增长率为21.64%。
4.4.2行情回顾及运作分析
2009年1季度,企业去库存化的过程接近尾声,国内信贷规模增长持续超出市场预期,A股市场从2008年底的局部反弹逐渐演变为整体反弹格局,有色金属、汽车、煤炭、证券等强周期类行业涨幅居前。
年初,我们判断宽松的货币政策会带动信贷规模持续快速增长,实体经济流动性十分充足,基建投资的陆续启动将保证信贷扩张的项目需求,经济恢复具有一定的持续性。据此,本基金大幅增加了组合的股票仓位,在继续持有具备长期投资潜力的消费类股票的基础上,增持了受益于经济复苏的金融、地产、汽车、机械等“早周期”类行业。
4.4.3市场展望和投资策略
展望2至3季度,政府主导的“4万亿”投资项目将陆续启动,拉动内需的相关政策也会一一落实,中短期国内经济增长趋势良好。以美国为首的发达经济体,正竭尽全力挽救金融市场和实体经济,对于全球金融危机的演变,我们不必过于悲观。下一阶段,我们认为,市场有望继续保持强势,但结构性机会将大于整体机会。
我们将积极关注宏观经济的运行状况,密切跟踪政府政策取向的变化,提前布局、灵活操作,努力为投资者把握结构性的投资机会。同时,本基金将延续稳健、均衡的行业布局,继续保持对经典成长股的持仓,充分分享消费服务、信息技术等行业的长期成长收益。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
■
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
■
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
■
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
■
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
■
5.8投资组合报告附注
5.8.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
5.8.2基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
5.8.3其他资产构成
■
5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
■
5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
■
5.8.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6开放式基金份额变动
单位:份
■
§7影响投资者决策的其他重要信息
7.1报告期内披露的主要事项
■
7.2其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳和成都设有分公司。华夏基金是首批全国社保基金投资管理人、首批企业年金基金投资管理人、境内首只ETF基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人以及特定客户资产管理人,是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
截至2009年3月31日,公司管理资产规模超过2300亿元,基金份额持有人户数超过1200万,是境内管理基金资产规模最大的基金管理公司。公司管理着2只封闭式基金、21只开放式基金、亚洲债券基金二期中国子基金及多只全国社保基金投资组合,公司已经被超过100家大中型企业确定为年金投资管理人,并被多家客户确定为特定客户资产管理人。
2009年1季度,华夏基金以深入的投资研究为基础,规范经营、稳健运作,尽力为投资人分散投资风险,力争为投资人谋求良好的长期回报。截至2009年4月3日,在晨星开放式基金业绩排行榜中,华夏基金旗下参与评价的主动管理的股票型基金中,华夏大盘精选证券投资基金、华夏红利混合型证券投资基金、华夏成长证券投资基金、华夏优势增长股票型证券投资基金获得两年期五星评级;在参与评价的积极配置型基金中,华夏回报证券投资基金、华夏回报二号证券投资基金获得两年期五星评级。
2009年1季度,华夏基金继续采取多种手段,不断提高客户服务水平,全力打造高质量的客户服务品牌。
1、推出在线客户服务,为客户提供及时、稳定、优质的网络在线咨询服务。
2、加强对客服代表业务能力和服务技巧的培训,进一步提高人工服务质量。
3、积极联系客户,完善客户资料,为客户提供及时的交易通知和基金信息服务。
4、持续推广电子对账单、短信对账单,提供多种订制方式,方便客户订制及时高效的环保对账单。
2009年1季度,华夏基金凭借良好的业绩和稳健的经营,荣获国内外权威机构评选的多个奖项:
1、2009年3月,在上海证券报主办的“第六届中国金基金奖”颁奖典礼中,华夏基金获得此次评选唯一的“金基金公司TOP大奖”。
2、2009年3月,在亚洲权威资产管理行业杂志《亚洲资产管理》(Asia Asset Management)的评选中,华夏基金荣获“中国股票-5年最佳业绩奖”和“中国最佳社会服务奖”。
3、2009年3月,在国际知名基金研究机构理柏主办的“2008年理柏基金奖”颁奖典礼中,华夏基金获得混合型团体大奖。
4、2009年1月,在证券时报社主办的“2008年度中国明星基金暨最佳托管银行评选”中,华夏基金荣获本届特别奖“中国最具影响力基金公司”称号,并荣获“2008年度十大明星基金公司”称号。
5、2009年1月,在中国证券报等机构主办的“第六届中国基金业金牛奖”评选中,华夏基金荣获“2008年度十大金牛基金公司奖”。
6、2009年1月,在和讯网举办的“2008年度中国财经风云榜”活动中,华夏基金获得“中国十大品牌基金公司”、“最佳投资者关系基金公司”、“最佳基金网上交易平台”三项公司奖。
§8备查文件目录
8.1备查文件目录
8.1.2中国证监会核准基金兴科转型的文件;
8.1.3《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金合同》;
8.1.4《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)托管协议》;
8.1.5法律意见书;
8.1.6基金管理人业务资格批件、营业执照;
8.1.7基金托管人业务资格批件、营业执照。
8.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
8.3查阅方式
投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇〇九年四月二十一日
2009年第一季度报告
2009年3月31日
基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 报告送出日期:二○○九年四月二十一日
§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2009年1月1日起至3月31日止。
§2基金产品概况
■
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元
■
注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
■
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏回报二号证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2006年8月14日至2009年3月31日)
■
注:根据华夏回报二号混合基金的基金合同规定,本基金自基金合同生效后六个月内使投资比例符合本基金合同第十四条(二)投资范围、(十)投资禁止行为与限制的有关约定。
§4管理人报告
4.1基金经理(或基金经理小组)简介
■
注:根据本基金管理人发布的相关公告,2007年7月31日至2009年3月7日期间,颜正华先生任本基金的基金经理。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
报告期内,华夏回报混合和华夏回报二号混合基金净值增长率差异不超过5%,业绩比较情况如下:
■
4.3.3异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1本基金业绩表现
截至2009年3月31日,本基金份额净值为0.902元,本报告期份额净值增长率为9.47%,同期业绩比较基准增长率为0.55%。
4.4.2行情回顾及运作分析
2009年1季度,中国经济逐步呈现企稳的迹象。工业生产的第一轮去库存逐渐结束,大多数行业在较低的基数上回稳,地产、汽车等早周期行业出现超预期的恢复。信贷的持续超预期增长和大面积的行业振兴计划有利于乐观情绪的增长,投资者风险承受能力明显提高。高贝塔的有色、地产、交运设备、券商和新能源等行业涨幅居前。
操作上,本基金本季度投资策略较为保守,整体上进行了小幅加仓,并增持了金融股,未能充分享受市场上涨的收益。
4.4.3市场展望和投资策略
展望未来,我们谨慎乐观。去库存以后更难的是去过剩产能,这将是一个长期的过程,这也意味着经济休克之后的恢复对很多行业而言并没有良好的盈利预期。但是,以信贷持续高增长为特点的宽松货币政策与以各级政府“大干快上”为代表的积极财政政策,对短期经济确实能够起到拉动作用;同时,全球协作共同应对金融危机的开始也使得全球经济趋向最糟糕情景的可能性大幅降低。
我们相对看好早周期行业良好表现的持续性,同时,我们也将关注政策反复的可能和影响。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,华夏回报二号证券投资基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
■
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
■
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
■
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
■
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
■
5.8投资组合报告附注
5.8.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
5.8.2基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
5.8.3其他资产构成
■
5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
■
5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.8.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6开放式基金份额变动
单位:份
■
§7影响投资者决策的其他重要信息
7.1报告期内披露的主要事项
■
7.2其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳和成都设有分公司。华夏基金是首批全国社保基金投资管理人、首批企业年金基金投资管理人、境内首只ETF基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人以及特定客户资产管理人,是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
截至2009年3月31日,公司管理资产规模超过2300亿元,基金份额持有人户数超过1200万,是境内管理基金资产规模最大的基金管理公司。公司管理着2只封闭式基金、21只开放式基金、亚洲债券基金二期中国子基金及多只全国社保基金投资组合,公司已经被超过100家大中型企业确定为年金投资管理人,并被多家客户确定为特定客户资产管理人。
2009年1季度,华夏基金以深入的投资研究为基础,规范经营、稳健运作,尽力为投资人分散投资风险,力争为投资人谋求良好的长期回报。截至2009年4月3日,在晨星开放式基金业绩排行榜中,华夏基金旗下参与评价的主动管理的股票型基金中,华夏大盘精选证券投资基金、华夏红利混合型证券投资基金、华夏成长证券投资基金、华夏优势增长股票型证券投资基金获得两年期五星评级;在参与评价的积极配置型基金中,华夏回报证券投资基金、华夏回报二号证券投资基金获得两年期五星评级。
2009年1季度,华夏基金继续采取多种手段,不断提高客户服务水平,全力打造高质量的客户服务品牌。
1、推出在线客户服务,为客户提供及时、稳定、优质的网络在线咨询服务。
2、加强对客服代表业务能力和服务技巧的培训,进一步提高人工服务质量。
3、积极联系客户,完善客户资料,为客户提供及时的交易通知和基金信息服务。
4、持续推广电子对账单、短信对账单,提供多种订制方式,方便客户订制及时高效的环保对账单。
2009年1季度,华夏基金凭借良好的业绩和稳健的经营,荣获国内外权威机构评选的多个奖项:
1、2009年3月,在上海证券报主办的“第六届中国金基金奖”颁奖典礼中,华夏基金获得此次评选唯一的“金基金公司TOP大奖”。
2、2009年3月,在亚洲权威资产管理行业杂志《亚洲资产管理》(Asia Asset Management)的评选中,华夏基金荣获“中国股票-5年最佳业绩奖”和“中国最佳社会服务奖”。
3、2009年3月,在国际知名基金研究机构理柏主办的“2008年理柏基金奖”颁奖典礼中,华夏基金获得混合型团体大奖。
4、2009年1月,在证券时报社主办的“2008年度中国明星基金暨最佳托管银行评选”中,华夏基金荣获本届特别奖“中国最具影响力基金公司”称号,并荣获“2008年度十大明星基金公司”称号。
5、2009年1月,在中国证券报等机构主办的“第六届中国基金业金牛奖”评选中,华夏基金荣获“2008年度十大金牛基金公司奖”。
6、2009年1月,在和讯网举办的“2008年度中国财经风云榜”活动中,华夏基金获得“中国十大品牌基金公司”、“最佳投资者关系基金公司”、“最佳基金网上交易平台”三项公司奖。
§8备查文件目录
8.1备查文件目录
8.1.1中国证监会核准基金募集的文件;
8.1.2《华夏回报二号证券投资基金基金合同》;
8.1.3《华夏回报二号证券投资基金托管协议》;
8.1.4法律意见书;
8.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照;
8.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。
8.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
8.3查阅方式
投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇〇九年四月二十一日
华夏回报二号证券投资基金
2009年第一季度报告
2009年3月31日
基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:二○○九年四月二十一日
§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2009年1月1日起至3月31日止。
§2基金产品概况
■
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元
■
注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
■
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏红利混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2005年6月30日至2009年3月31日)
■
注:按照华夏红利混合基金的基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十四条(三)投资策略、(七)投资限制的有关约定。
§4管理人报告
4.1基金经理(或基金经理小组)简介
■
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
4.3.3异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1本基金业绩表现
截至2009年3月31日,本基金份额净值为2.396元,本报告期份额净值增长率为24.73%,同期业绩比较基准增长率为26.24%。
4.4.2行情回顾及运作分析
2009年1季度,A股市场呈放量回升的走势。1月初A股市场展开了一波资金驱动型的行情,市场增量资金集中流向主题投资类股票,题材类股票涨幅远远超过大盘涨幅,2月16日上证综指已上涨至2389点。尽管之后股指回落至2100点之下,但在美国股指反弹与通胀预期上升的带动下,A股市场重拾升势,有色、煤炭、地产行业成为领涨板块,至1季度末,深证综指创出年内新高,上证综指也回到了2月中旬的高点附近。
本基金在1月份逐步将股票仓位提升至较高的水平,按照2008年4季报中“1季度的市场机会可能更多地来自于新兴成长股与主题投资”的判断,本基金在年初减持了基建行业、医药行业的股票,增持了上海本地股、节能减排、风电核电等方向的股票。2月中下旬,我们开始看好地产持续放量的前景,增持了地产、白色家电、家电连锁等行业的股票。总体来看,由于贯彻了4季报中提出的“保持开放的心胸、灵活的视角,加强对新事物的研究,争取捕捉到更多新的投资机会”的策略,本基金在1季度较好地处理了保持股票仓位的有效性与大资金调整结构冲击成本高的矛盾,取得了合理的投资回报。
4.4.3市场展望和投资策略
展望2009年2季度,宏观经济数据将会因前期超额的信贷投放出现阶段性的恢复,加上全球资金增配以香港为代表的新兴市场,港股可能出现相对独立于美股的上升行情,使得A股仍有较大的上升空间。
灵活进取是本基金1季度超额收益的主要来源,与1季度相比,对国内宏观经济政策的预判将成为决定2季度超额收益的主要因素,大资金通过前瞻性的研判与投资获取超额收益也因此具有了更大的现实性。2季度,本基金将更专注于通胀预期上升带来的资产类股票的投资机会,如以地产金融为代表的早周期行业、资产(土地)富裕型公司。主题类投资仍会保持活跃,但投资热点将由概念性成长逐步转向重组。另外,本基金将高度关注信贷政策调整对A股市场的先导性影响。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,华夏红利混合型证券投资基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
■
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
■
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
■
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
■
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
■
5.8投资组合报告附注
5.8.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
5.8.2基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
5.8.3其他资产构成
■
5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
■
5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
■
5.8.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6开放式基金份额变动
单位:份
■
§7影响投资者决策的其他重要信息
7.1报告期内披露的主要事项
■
7.2其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳和成都设有分公司。华夏基金是首批全国社保基金投资管理人、首批企业年金基金投资管理人、境内首只ETF基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人以及特定客户资产管理人,是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
截至2009年3月31日,公司管理资产规模超过2300亿元,基金份额持有人户数超过1200万,是境内管理基金资产规模最大的基金管理公司。公司管理着2只封闭式基金、21只开放式基金、亚洲债券基金二期中国子基金及多只全国社保基金投资组合,公司已经被超过100家大中型企业确定为年金投资管理人,并被多家客户确定为特定客户资产管理人。
2009年1季度,华夏基金以深入的投资研究为基础,规范经营、稳健运作,尽力为投资人分散投资风险,力争为投资人谋求良好的长期回报。截至2009年4月3日,在晨星开放式基金业绩排行榜中,华夏基金旗下参与评价的主动管理的股票型基金中,华夏大盘精选证券投资基金、华夏红利混合型证券投资基金、华夏成长证券投资基金、华夏优势增长股票型证券投资基金获得两年期五星评级;在参与评价的积极配置型基金中,华夏回报证券投资基金、华夏回报二号证券投资基金获得两年期五星评级。
2009年1季度,华夏基金继续采取多种手段,不断提高客户服务水平,全力打造高质量的客户服务品牌。
1、推出在线客户服务,为客户提供及时、稳定、优质的网络在线咨询服务。
2、加强对客服代表业务能力和服务技巧的培训,进一步提高人工服务质量。
3、积极联系客户,完善客户资料,为客户提供及时的交易通知和基金信息服务。
4、持续推广电子对账单、短信对账单,提供多种订制方式,方便客户订制及时高效的环保对账单。
2009年1季度,华夏基金凭借良好的业绩和稳健的经营,荣获国内外权威机构评选的多个奖项:
1、2009年3月,在上海证券报主办的“第六届中国金基金奖”颁奖典礼中,华夏基金获得此次评选唯一的“金基金公司TOP大奖”。
2、2009年3月,在亚洲权威资产管理行业杂志《亚洲资产管理》(Asia Asset Management)的评选中,华夏基金荣获“中国股票-5年最佳业绩奖”和“中国最佳社会服务奖”。
3、2009年3月,在国际知名基金研究机构理柏主办的“2008年理柏基金奖”颁奖典礼中,华夏基金获得混合型团体大奖。
4、2009年1月,在证券时报社主办的“2008年度中国明星基金暨最佳托管银行评选”中,华夏基金荣获本届特别奖“中国最具影响力基金公司”称号,并荣获“2008年度十大明星基金公司”称号。
5、2009年1月,在中国证券报等机构主办的“第六届中国基金业金牛奖”评选中,华夏基金荣获“2008年度十大金牛基金公司奖”。
6、2009年1月,在和讯网举办的“2008年度中国财经风云榜”活动中,华夏基金获得“中国十大品牌基金公司”、“最佳投资者关系基金公司”、“最佳基金网上交易平台”三项公司奖。
§8备查文件目录
8.1备查文件目录
8.1.1中国证监会核准基金募集的文件;
8.1.2《华夏红利混合型证券投资基金基金合同》;
8.1.3《华夏红利混合型证券投资基金托管协议》;
8.1.4法律意见书;
8.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照;
8.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。
8.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
8.3查阅方式
投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇〇九年四月二十一日
华夏红利混合型证券投资基金
2009年第一季度报告
2009年3月31日
基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:二○○九年四月二十一日