三届三十次董事会会议决议公告
暨2008年年度股东大会召开通知
股票代码：600380 证券简称：健康元 公告编号：临2008-007
健康元药业集团股份有限公司
三届三十次董事会会议决议公告
暨2008年年度股东大会召开通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）三届三十次董事会会议于2008年4月18日下午2：00在本公司董事长会议室召开。公司董事长朱保国主持本次会议，会议应参加董事七人，实际参加董事七人，公司三名监事成员及公司总经理列席了会议，会议召开符合《公司法》及本公司《公司章程》的规定。会议以记名投票方式审议并通过如下议案：
一、《健康元药业集团股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程》。
同意7票，反对0票，弃权0票。
二、《2008年度总经理工作报告》。
同意7票，反对0票，弃权0票。
三、《2008年度董事会工作报告》。
同意7票，反对0票，弃权0票。
四、《2008年度财务决算报告》。
同意7票，反对0票，弃权0票。
五、《2008年度利润分配预案》：
根据利安达会计师事务所有限责任公司审计确认的2008年度实现归属母公司所有者净利润-26,956,929.45元，不提取法定盈余公积金，本年度可供分配利润为193,538,463.27元。以本公司2008年末总股本1,097,874,800股为基数，向全体股东每10股派发1.2元现金股利（含税），共计分配131,744,880.00元，剩余未分配利润结转以后年度分配。本年度不进行资本公积金转增股本。
同意7票，反对0票，弃权0票。
六、《2008年年度报告及其摘要》
同意7票，反对0票，弃权0票。
七、《利安达会计师事务所<关于健康元药业集团股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金说明>》
同意7票，反对0票，弃权0票。
八、《董事会审计委员会<关于利安达会计师事务所从事2008年度审计工作的总结报告>》
同意7票，反对0票，弃权0票。
九、《关于聘用2009年会计师事务所审计的议案》：
公司拟继续聘用利安达会计师事务所对2009年度合并报表进行审计并出具审计报告，年度合并财务会计报表审计费用为75万元，因业务需要发生的费用由我公司另行全额支付。本事项已事先取得二分之一以上独立董事同意及由审计委员会表决通过。
同意7票，反对0票，弃权0票。
公司独立董事认为：利安达会计师事务所具备从事证券相关业务审计资格，双方所约定的审计费用是以市场价格为依据、按照公平合理原则经过协商确定。同意聘请该事务所对本公司2009年度会计报表进行审计、出具审计报告。
十、《关于修改〈公司章程〉部分条款的议案》：
原章程：
第一百五十五条 公司按股东持股比例以现金或股票方式进行利润分配。
现修改为：
第一百五十五条 公司的利润分配政策为：
（一）公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性；公司可以采取现金或者股票方式分配股利；
（二）公司可以进行中期现金分红；
（三）年度公司盈利但董事会未做出现金利润分配预案的，应当在年度报告中披露未分红的原因及未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事应当对此发表独立意见；
（四）如最近三年以现金方式累计分配的利润少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十，公司不得公开发行证券，包括向社会公众公开发行新股及可转换公司债券或者向原有股东配售股份；
（五）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金股利，以偿还其占用的资金。
同意7票，反对0票，弃权0票。
十一、《2009年第一季度报告》
同意7票，反对0票，弃权0票。
十二、《关于本公司向南洋商业银行申请港币三千万元贷款的议案》：
同意本公司向南洋商业银行(中国)有限公司深圳分行继续申请定期放款额度港币叁仟万元整（HKD30,000,000.00）为限的贷款，授权朱保国先生代表本公司审阅及签署上述贷款文件,并在需要时加盖公章。
同意7票，反对0票，弃权0票。
十三、《召开2008年度股东大会的议案》：公司定于2009年5月15日（星期五） 召开本公司2008年度股东大会。
上述议案中第三、四、五、六、九、十项议案需提交公司股东大会审议。
同意7票，反对0票，弃权0票。
现将股东大会事项通知如下：
会议通知内容：
(一)、会议召开日期和时间：2009年5月15日(星期五)上午10：00
(二)、会议地点：深圳市南山区高新区北区郎山路17号健康元药业集团大厦2号会议室。
(三)、会议审议事项：
1、《2008年度董事会工作报告》
2、《2008年度监事会工作报告》
3、《2008年度财务决算报告》
4、《2008年度利润分配方案》
5、《2008年年度报告及其摘要》
6、《关于聘用2009年会计师事务所审计的议案》
7、《关于修改<公司章程>部分条款的议案》
上述议案将全文刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），其中第7项议案需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过后生效，其余议案需经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过后生效。
（四）、会议方式：现场投票
（五）、会议出席对象
1、公司现任董事、监事、总经理及其他相关人员
2、于2008年5月11日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东；
3、全体股东均有权出席股东大会，因故不能出席的股东可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。
4、公司董事会聘请的见证律师。
(六)、会议登记方法
1、法人股东代表须持有法人代表证明书；委托代理人出席的，须持法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；个人股东须持本人身份证、证券账户卡及证券商出具的股权证明；受委托出席的股东代表还须持有授权委托书；异地股东可用信函或传真方式登记，信函或传真以到达深圳的时间为准（附件1）。
2、登记时间：2009年5月11日—14日上班时间
上午9：00--11：30；下午1：30--5：00
登记地点：深圳市南山区高新区北区郎山路17号健康元药业集团大厦
4、联系人：黄瑾 万建平
5、联系电话：0755-86252311 传真：0755-86252398
(七)、其他：本次股东大会会期半天，与会人员食宿及交通费自理。
特此公告。
健康元药业集团股份有限公司
2009年4月21日
附件1：
健康元药业集团股份有限公司2008年度股东大会授权委托书
■
注：授权人须注明分别对列入股东大会议程的每一事项股东代理人投赞成、反对或弃权的指示，如果授权人不作具体指示，应注明股东代理人是否可以按自己的意思表决。
授权委托书复印、剪报均有效。
股票代码：600380 股票名称：健康元 公告编号：临2009-008
健康元药业集团股份有限公司
三届十六次监事会会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
健康元药业集团股份有限公司（下称本公司）三届十六次监事会会议于2009年4月18日下午4：00在健康元药业集团大厦2号会议室召开。本次会议由监事会召集人余孝云召集并主持，应参加监事三人，实际参加监事三人，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次会议以记名投票方式审议并通过以下议案：
1、《2008年度监事会工作报告》
2、《对<2008年年度报告及其摘要>发表意见》
监事会认为：本公司独立董事及审计委员会委员分别与公司管理层、审计会计师就2008年度审计时间安排、审计进度及审计过程等相关情况做了充分的沟通，履行了2008年度报告信息披露要求的相关程序，本公司《2008年年度报告及其摘要》的编制和审议程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各方面真实的反映公司2008年度的经营管理及财务状况，参与年度报告及其摘要编制和审议的人员无违反保密规定的行为。
3、《对<2009年第一季度报告>发表意见》
监事会认为：本公司《2009年第一季度报告》的编制和审议程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各方面真实的反映公司2009年第一季度的经营管理及财务状况，参与第一季度报告的编制和审议的人员无违反保密规定的行为。
特此公告。
健康元药业集团股份有限公司
二〇〇九年四月二十一日
2008年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 利安达会计师事务所 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司负责人朱保国、主管会计工作负责人曹平伟及会计机构负责人（会计主管人员）钟山声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
■
§3 会计数据和业务数据摘要：
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
■
3.2 主要财务指标
■
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
3.3 境内外会计准则差异：
□适用 √不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
■
限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
■
4.2 股东数量和持股情况
单位：股
■
■
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 法人控股股东情况
单位:万元 币种:人民币
■
4.3.2.2 自然人实际控制人情况
■
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:股
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§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
报告期内，经会计师事务所审计，全年实现营业收入293,848.74万元，较2007年度249,855.67万元的营业收入上升43,993.07万元，升幅为 17.61%，基本完成公司在2007年度报告中制订的2008年度主营业务收入达到30亿元的目标。报告期内，产品毛利率较上年同期有一定幅度的上升，综合毛利率由2007年50%上升至51%，由于公司产量及销量的上升，使公司的生产成本略有下降，从而也促使主营业务对公司的贡献上升。报告期内，做为变动成本的销售费用随营业收入的提高而有所提高，而做为固定成本的公司管理费用有一定幅度的下降，促使报告期内的主营业务贡献较上年度有较大幅度的提高，再次创公司自成立以来的历史新高，报告期内，扣除非经常性损益后的净利润为22,912.78万元，较上年同期同口径的扣除非经常性损益后的净利润19,661.43万元相比，上升3,251.35万元，升幅为16.54%。由于证券市场与2007年度相比大幅度下跌，使公司2008年度证券投资及公允价值变动损益较上年度大幅度下降，报告期内，公司投资的金融、证券类资产的投资损益及其公允价值变动损益扣除所得税及少股东权益的影响后，对归属上市公司股东净利润影响为-26,436.50万元，同时报告期内因华夏证券进入破产清算程序，计提华夏证券资产减值准备1,674.06万元，使公司归属上市公司股东净利润为亏损2,695.69万元。
报告期内，公司保健品及OTC业务（不含丽珠集团OTC产品）继上年度建立以费用包干并紧密与销售、回款挂钩为核心的管理责任制，并在2008年下半年进一步完善，确立了对省区及地区级的两级考核体制，制度的变革使公司的保健品及OTC产品经营效率大幅度提高。经公司董事会同意，将原负责产品形象推广的市场部与负责经销商与终端服务的销售部门合并，统一为健康品事业部，将产品有形象宣传与具体销售实现统一和结合，使健康品事业部综合考虑产品推广成本与产品销售回款相结合，做到每一分钱的推广费用都起到销售的刺激及促进作用，提高费用的使用效率，同时增加公司产品覆盖面，让更多的中小城市的消费也能轻而易举的买到公司产品，起到积小成多、聚沙成塔的作用，从而让公司产品能保持多年的旺销。公司在2008年在更多的地方建立销售机构，增加2008年度的费用的同时，给以后年度的发展拓展了较大空间。报告期内，公司保健产品实现销售收入37,416万元，实现营业利润贡献3,381万元（公司行政管理成本全部由保健品及OTC承担）。
报告期内，以原料药美罗培南及其制剂倍能为主的海滨制药公司产品继续依托美罗培南及其制剂倍能的优势，在产品价格下降的情况下，不断通过技术革新来改进工艺，优化生产流程及调整生产安排来控制费用，全年F9的产量及收率均较上年度有所提高，4AA也在产量上升的同时生产成本较上年度有所降低，直接使美罗培南原料药及其制剂倍能保持低成本的竞争优势，稳固海滨公司在培南类抗生素的市场地位，报告期内，海滨公司产品实现销售收入42,398万元，实现营业利润贡献11,513万元。
报告期内，本公司控股的丽珠医药集团继续深化营销改革，加强药品招标的参与及管理，强化招标内部责任制，同时加强药品的推广开拓新的市场，使公司的产品被更多的患者所接受，从而提高重点品种的销售数量，实现丽珠药品的营业收入及营业利润双双增长。报告期内，丽珠集团实现营业收入20.58亿元，实现净利润5, 207万元，为本公司贡献净利润2,280万元，丽珠集团扣除非经常性损益后的净利润实现23,777万元，为本公司的扣除非经常性损益后的净利润贡献10,411万元。
报告期内，本公司酶法生产7-ACA的生产基地焦作健康元生物公司顺利正式生产，报告期内7-ACA产品的市场价格较上年第四季度相比有较大幅度的下降，同时2008年前三季度7-ACA原材料成本又大幅度提高，面对整个市场的不利局面，焦作健康元生物公司全体人员依然努力做好生产协调及调度，使7-ACA的生产熟练程度不断提高，生产规模逐步扩大，技术优势及成本优势得到巩固，同时已经推动整个行业开始重视技术及环境保护，酶法生产7-ACA的技术及产品质量，已经得到同行业及下游产品厂家的认可。焦作健康元公司通过多年的酶法技术研发及领先优势，在恶劣的竞争环境下，7-ACA产品销售较上年度有较大提高，全年7-ACA销售数量达到311吨，除主要供应丽珠集团使用外，已有约四分之一的销量对其他第三方销售。目前，供给丽珠集团使用的7-ACA使公司内部形成上下游的产业链优势，对其他第三方销售尚未能给公司带来利润的增长。
报告期内，公司参股的金冠电力公司由于煤碳价格的上升，金冠电力公司为本公司贡献的投资收益为34万元；报告期内，由于证券市场较2007年度相比的大幅度下挫，致使本公司报告期内证券投资及公允价值变动损益较2007年度相比亦大幅下降，公司金融、证券资产投资损益及其公允价值变动损益扣除所得税及少股东权益的影响后，对归属上市公司股东净利润影响为-26,436.50万元。公司主要自2006年度少量经营闲置资金参与投资证券市场，2006年及2007年获得丰厚回报支持了公司大力度进行营销体制改革、技术研发方面的投入以及增加对股东的回报，并且公司在2007年底及2008年初已不断缩减此类投资。2008年由于证券市场的单边大幅度下跌使得国内证券市场总市值下降，本公司所投资的证券品种亦由于公允价值的波动而下降，但纵观三年的证券市场投资，依然是2006及2007年的回报远远大于2008年的账面浮动损失，随着本公司主营业务的稳步增长，如未来公司有需要时将会继续缩减证券投资。
公司在安全生产及环保节能方面，积极加强管理和监督，严格遵守国家《环境保护法》及地方相关法规，除日常的自查监测外，还接受地方环境保护站定期及不定期的监测。公司保健品生产基地的噪音排放、污水排放及废气排放均符合标准要求，在能源管理方面也积极落实节能降耗的具体工作，制定各车间批产量能源消耗标准，并对危险品统一管理，有毒废液集中收集由安全人员交环保公司处理，维护员工职业健康，报告期内保健品生产基地被列为深圳市清洁生产先进单位。海滨公司除做好自身的安环工作外，加强新乡海滨公司的环保重视程度，在新乡海滨公司成立环保回收部及用水考核领导小组，达到产量上升的同时，单位生产的用水量下降，也有效的降低了生产成本，同时在废水中回收吡啶，对提高收率、节约能源，改善环境及简化流程均有着积极作用，注重环境保护的同时，也使公司的生产成本得到有效降低，提高公司利润，即有利于社会，亦有利于对股东的回报。以员工职业安全及有利于环境保护著称的酶法生产7-ACA基地，继续提高环保能力，分别采取加装消声器、软连接及减振等措施来降低噪音并对操作现场设置隔音门，对操作员工配备耳塞等进行防护和保护；生产7-ACA过程中对于废水增加预处理设施，提高日处理污水的能力，并且在污水处理的过程中增加厌氧单元，保证废水的稳定达标，焦作健康元还积极与公司参股的金冠电厂合作，将固体废弃物送电厂作为燃料焚烧防止二次污染。
在药物研发和技术创新方面：焦作健康元的酶法生产7-ACA通过改善发酵工艺、减少发酵染菌等措施消除原辅料影响，使发酵液效价达到预期目标，有力的提高了发酵液的产量，并且亦通过专利申请等法律手段保护工艺。海滨公司的重点放在美罗培南原料药及制剂的欧洲药典适用性认证及美国药典标准的认证方面，目前基础设计已经完成，详细设计及其设备采购陆续展开。报告期内海滨公司持续进行美罗培南的工艺改进，特别是海滨公司自产4AA做为碳青霉稀类抗生素合成的重要中间体，增强了海滨公司培南类产品的竞争力，其他的培南类产品公司亦有进行小试或中试并取得一定的成果。报告期间，公司研发部门投入与产品研发最直接的费用约3,705万元。在技改及研究人员等间接支出方面，亦有较大的投入。
公司注重企业的社会责任，在512汶川特大地震中，公司累计捐赠价值2,538万元款物支持灾区的抗震救灾防疫工作，公司全年向政府交纳各种税款38,691万元，支付员工工资33,247万元，支付银行等债权人给付的借款利息9,114万元，公司在2008年度为社会创造的每股社会贡献值约0.72元。
就2008年以来，国际国内市场形势变化较大，资产价格特别是石油的价格显著变化而引起其他相关资产价格的涨落，但就医药行业来讲，由于其消费的特殊性，药品的需求比较稳定，并且随着人民生活水平的提高而对身体健康的关注度日益提高，健康保健医疗的支出会进一步加大，因此经济环境的变化对制药行业的影响不大，而随之信贷政策的变化会存在影响行业内其他公司投资进度的可能，但由于本公司对应收账款严格管理，经营活动产生的现金流量净额始终稳定上升，且公司始终是信贷机构的良好客户，信贷政策的变化不会对公司造成重大影响；本公司目前外销产品有限，因此汇率政策目前对本公司亦不产生重大影响；由于利率的上升，使公司财务成本略有增加，在公司贷款余额上升约7%的情况下，贷款利息上升了40%，报告期贷款利息较上一年度上升2,617万，但随着2008年底贷款利率进入下降通道，未来年度利率成本将会降低。报告期内，成本要素的变化及自然灾害对公司整个财务状况和经营成果影响不大。
同公允价值计量相关的内部控制制度情况
公司依据会计准则的要求，收集证实计量所使用假设和估计的证据，最后选择适当的方法进行计量，并由专人负责进行公允价值会计和内部审核工作；公司同时接受外部审计的内控咨询，以改进公司内部控制可能存在的缺陷。公司在本报告期内主要资产采用的计量属性：对于交易性金融资产及可供出售金融资产，公司采用期末该些资产市价（年末收盘价）作为其公允价值，公允价值在报告期内的波动分别计入当期损益和所有者权益资本公积项目。主要资产计量属性在报告期内未发生重大变化。
与公允价值计量相关的项目
√适用 □不适用
单位：万元
■
持有外币金融资产、金融负债情况
√适用 □不适用
单位：万元
■
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
■
(下转C106版)
2009年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人朱保国、主管会计工作负责人曹平伟及会计机构负责人（会计主管人员）钟山声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标扣除非经常性损益项目和金额：
币种:人民币
■
扣除非经常性损益项目和金额：
■
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
■
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
■
■
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
重大诉讼仲裁事项：
1、 就华夏证券股份有限公司(以下简称“华夏证券”)擅自冻结本公司60万张02国债(03)，致使本公司无法正常交易事宜，经深圳市中级人民法院一审、广东省高级人民法院终审判决，本公司胜诉。华夏证券应于终审判决发生法律效力之日起十日内向本公司返还60万张02国债(03)，如无法返还则按判决履行日上述国债当天市值计算的等值人民币赔偿给本公司。同时，华夏证券应于该判决发生法律效力之日起十日内向本公司赔偿自2003年4月19日起至判决履行日期间已经派发的上述国债年度利息。
2005年3月31日，本公司已收到华夏证券划转的证券类资产及其分红合计34,924,405.77元。
2005年11月18日，广东省深圳市中级人民法院作出(2005)深中法执字第381-4号民事裁定书，裁定将华夏证券所持有的美达股份法人股1,000万股作价1,658.19万元交付本公司抵偿债务，解除对该法人股的司法查封并将其过户到本公司名下。在中级法院执行股权过户的过程中，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出示了最高人民法院出具的明传，明传要求对涉及华夏证券及其所属机构的民商事案件正在执行的暂缓执行，期限至2008年8月5日。因此该部分法人股尚未执行完毕。
2006年度本公司将托管于华夏证券的扬子石化股票全部卖出，由于本公司与华夏证券存在诉讼关系，存放于该账户内的保证金2,070,245.42元无法支取。
2008年8月12日，本公司向深圳市中级人民法院申请恢复执行美达股份1000万股法人股，但华夏证券于2008年7月31日被北京市第二中级人民法院裁定破产，并于2008年8月2日在《人民法院报》公告，致使该部分法人股未能继续执行。
2008年12月11日，本公司作为华夏证券破产清算的普通债权人已向华夏证券清算组申报了债权。
有鉴于此，基于谨慎性原则，2009年1月23日经本公司三届二十九次董事会决议，将对华夏证券的应收款账面净值 18,810,888.05元全额计提资产减值准备，记入2008年度损益。
后经本公司多次与有关部门、华夏证券清算组及其承接原华夏证券营业部的中信建投证券有限责任公司等机构接触及努力，本公司于近日接到中信建投证券有限责任公司通知，同意将本公司原存放于华夏证券的保证金2,070,245.42 元取回。
本公司已办理完毕保证金取回手续，原存放于华夏证券的本公司保证金2,070,245.42 元已于2009 年3 月3 日到账。
鉴于追回部分权益，本公司将原董事会决议对华夏证券应收款计提的资产减值准备18,810,888.05 元变更为计提资产减值准备16,740,642.63 元，已收回的2,070,245.42 元现金相应增加2008 年度损益。
截至2009年3月31日止，本公司其他应收款——华夏证券账面余额25,309,614.95元，计提坏账准备23,239,369.53元，账面价值2,070,245.42元。
2、 就天同证券深圳吉祥中路证券营业部(原为天同证券有限责任公司深圳红荔路证券营业部，以下简称“天同证券吉祥中路营业部”)拒不履行本公司与其签订的《国债买卖委托协议书》合同义务事宜，本公司向广东省高级人民法院起诉天同证券吉祥中路营业部及天同证券有限责任公司(以下简称“天同证券”)，请求判令解除本公司与其签订的《国债买卖委托协议书》，判令天同证券吉祥中路营业部返还保证金142,963,026.60元及利息，判令天同证券承担补充清偿责任，判令天同证券吉祥中路营业部及天同证券承担本案全部诉讼费用。广东省高级人民法院已于2005年3月29日受理该案件。
经本公司申请，深圳市中级人民法院已于2005年3月23日冻结本公司在天同证券吉祥中路营业部账户内全部金融资产。
2006年4月，中国证监会向天同证券下达了证监罚字[2006]10号《行政处罚决定书》, 撤消其证券业务许可资格并责令其关闭。目前经国务院审批，天同证券所属营业部及其投行由齐鲁证券公司托管，其他部分有效资产将委托一家管理公司管理，同时对天同证券进行全面清算。有鉴于此，基于谨慎性原则，2007年1月19日经本公司三届六次董事会决议，对存放于天同证券的国债保证金全额计提资产减值准备128,114,107.54元，记入2006年度损益。
截至2009年3月31日止，本公司其他应收款——天同证券账面余额142,963,026.60元，计提坏账准备142,963,026.60元，账面价值零元。
3、 就中国银河证券有限责任公司深圳深茂营业部(以下简称“银河证券深茂营业部”)拒不履行本公司与其签订的《证券委托交易协议书》合同义务事宜，本公司2005年向广东省高级人民法院起诉银河证券深茂营业部及中国银河证券有限责任公司(以下简称“银河证券”)。
2007年4月24日，本公司与银河证券签订了《业务处理协议》和《补充协议》，就本公司与银河证券深茂营业部关于本公司托管于其的全部国债清偿事项达成以下处理意见：
① 根据银河证券重组方案，新成立的中国银河金融控股有限责任公司将作为主发起人发起设立中国银河证券股份有限公司(以下简称“银河股份”)。双方同意，银河证券以每股5元的价格共折算2,898.3万股银河股份的权益股份(包括收益权、处置权)，以偿还本公司托管于银河证券深茂营业部的全部国债。
② 银河股份上市后，本公司可以委托银河证券在转让价格达成一致后将全部权益股份通过证券市场转让。如果转让价格低于5元/股，本公司有权要求银河证券支付实际转让价与5元/股之间的差额；如果转让价格高于5元/股，高于5元/股的转让收益部分双方各得50%。
③ 为保障银河股份顺利上市，本公司未经银河证券书面同意，不得在银河股份上市前，以任何形式将所获得的银河股份权益股份转让给协议外的第三方。
④ 上述协议签订后，本公司同意终止已对银河证券及其深茂营业部提起的与国债委托买卖有关的法律程序。
根据上述协议，本公司已进行了相应财务处理，并向法院申请撤诉，目前撤诉手续正在办理中。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项：
在完成股权分置改革后的三个会计年度内，即在2006年、2007年、2008年度的利润分配议案中，提议分红比例将不低于年度审计后可供分配利润的60%，并在股东大会上对该议案投赞成票。
2、本公司控股子公司丽珠集团于2008年6月5日发出回购公司部分境内上市外资股（B股）股份的公告，本公司直接及间持有100%权益的子公司天诚实业有限公司作为丽珠集团B股股东承诺：自丽珠集团回购境内上市外资股（B股）相关董事会决议公告日起至回购完成后六个月内，不出售其所持有的丽珠集团B股股份。本承诺为不可撤销承诺。
上述承诺公司或持股5%以上股东均按承诺事项履行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
健康元药业集团股份有限公司
法定代表人：朱保国
2009年4月18日