2009年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2本报告经公司第六届董事会第七次会议审议通过。公司13名董事中，有11名董事参会并行使表决权，董事高宝祥由于出差委托董事孙晓峰、独立董事徐铁君由于出差委托独立董事杜少先代为行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
1.3 公司2009年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人矫正中先生、主管会计工作负责人何俊岩先生及会计机构负责人(会计主管人员)杨浩生先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 增减变动（％） | |
| 总资产 | 10,955,377,212.03 | 9,029,813,005.08 | 21.32% |
| 归属于母公司所有者权益 | 2,485,693,362.57 | 2,257,614,781.48 | 10.10% |
| 股本 | 581,193,135.00 | 581,193,135.00 | 0% |
| 归属于母公司所有者的每股净资产 | 4.28 | 3.88 | 10.31% |
| 本报告期 | 上年同期 | 增减变动（％） | |
| 营业总收入 | 405,543,867.21 | 382,015,195.10 | 6.16% |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 213,413,230.69 | 179,258,428.55 | 19.05% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,419,091,382.62 | -1,642,529,185.87 | 186.40% |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | 2.44 | -2.83 | 186.22% |
| 基本每股收益 | 0.37 | 0.31 | 19.35% |
| 稀释每股收益 | 0.37 | 0.31 | 19.35% |
| 净资产收益率 | 8.59% | 8.76% | -0.17% |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率 | 8.59% | 8.75% | -0.16% |
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 | ||
| 非流动资产处置损益 | -66,138.70 | ||
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | 4,110.00 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -270.40 | ||
| 所得税影响额 | 15,574.78 | ||
| 合计 | -46,724.32 | ||
非经常性损益项目说明：
| 本期非经常性损益金额较小，主要包括处置固定资产净损失。 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 48,681 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 中钢集团吉林炭素股份有限公司 | 5,850,000 | 人民币普通股 | |
| 中国银行 - 嘉实主题精选混合型证券投资基金 | 5,699,828 | 人民币普通股 | |
| 中国银行 - 大成蓝筹稳健证券投资基金 | 5,192,000 | 人民币普通股 | |
| 交通银行 - 博时新兴成长股票型证券投资基金 | 5,134,153 | 人民币普通股 | |
| 锦州励骏艺术装潢有限公司 | 4,216,586 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－博时精选股票证券投资基金 | 2,999,961 | 人民币普通股 | |
| 谌海昌 | 2,715,558 | 人民币普通股 | |
| 招商银行股份有限公司 - 光大保德信优势配置股票型证券投资基金 | 2,523,900 | 人民币普通股 | |
| 华夏银行股份有限公司 - 德盛精选股票证券投资基金 | 2,236,369 | 人民币普通股 | |
| 林程峰 | 2,043,006 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 项目名称 | 2009年3月31日 | 2008年12月31日 | 增减百分比（％） | 主要原因 |
| 交易性金融资产 | 543,296,712.30 | 115,149,151.61 | 371.82% | 交易性金融资产投资和浮动盈利增加 |
| 存出保证金 | 274,831,106.15 | 206,022,359.43 | 33.40% | 客户证券交易日均买入量增加所致 |
| 可供出售金融资产 | 49,836,709.87 | 30,282,909.34 | 64.57% | 可供出售金融资产浮动盈利增加 |
| 递延所得税资产 | 9,223,395.48 | 22,324,223.14 | -58.68% | 可抵扣暂时性差异减少 |
| 应交税费 | 62,570,786.38 | 26,978,604.80 | 131.93% | 计提2009年一季度所得税 |
| 递延所得税负债 | 38,922,762.74 | 26,873,777.43 | 44.84% | 应纳税暂时性差异增加 |
| 项目名称 | 2009年1-3月 | 2008年1-3月 | 增减百分比（％） | 主要原因 |
| 投资收益 | 18,826,147.43 | 61,647,208.68 | -69.46% | 证券投资业务已实现收益减少 |
| 公允价值变动收益 | 81,599,306.77 | -42,471,328.85 | 292.13% | 交易性金融资产浮动盈利增加 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
| 2008年2月4日，公司召开2008年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司非公开发行股票的议案》、《关于非公开发行股票募集资金的可行性研究报告的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》（详见2008年2月5日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网），公司以不低于46.49元/股拟向特定对象非公开发行股票1.5亿股（含1.5亿股）至3亿股（含3亿股），募集资金不超过150亿元。由于证券市场发生重大变化，2008年5月20日，公司召开2008年第三次临时股东大会，审议通过了《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》、《关于非公开发行股票募集资金的可行性研究报告的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》（详见2008年5月21日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯），公司以不低于25.66元/股拟向特定对象非公开发行股票1.5亿股（含1.5亿股）至3亿股（含3亿股），募集资金不超过100亿元。公司非公开发行目前取得中国证监会机构部监管意见函，由于市场原因，目前尚未报送增发材料。 |
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）公司承诺事项和履行情况
1.承诺情况
公司承诺，在完成与锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司的吸收合并起六个月内，完成需要办理登记过户手续方能转移所有权资产的登记过户手续。
2.承诺履行情况
公司需完成登记过户手续方能完成所有权转移的资产包括房产和车辆，目前公司车辆和大部分房产已经完成了更名过户手续，剩余房产已经向相关部门提交了申请更名的报告，更名工作正在办理中。
（二）持股5%以上股东承诺事项和履行情况
1.承诺情况
在公司股权分置改革过程中，持有公司5%以上的股东吉林亚泰（集团）股份有限公司、吉林省信托投资有限责任公司、长春长泰热力经营有限公司、长春房地（集团）有限责任公司承诺自股权分置改革方案实施之日起，在36个月内不转让所持有的公司股份。
2.承诺履行情况
报告期内，持有公司5%以上的股东无转让公司股份的情况，严格履行了在股权分置改革时所作出的关于股份锁定的承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
| 序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本(元) | 持有数量(股) | 期末账面值(元) | 占期末证券总投资比例(%) | 报告期损益(元) |
| 1 | 股票 | 000629 | 攀钢钢钒 | 46,559,500.00 | 5,000,000.00 | 47,800,000.00 | 8.80% | 1,240,500.00 |
| 2 | 股票 | 601398 | 工商银行 | 39,465,494.16 | 9,962,246.00 | 39,251,249.24 | 7.22% | 277,898.40 |
| 3 | 股票 | 600000 | 浦发银行 | 29,854,549.77 | 1,499,907.00 | 32,877,961.44 | 6.05% | 3,023,411.67 |
| 4 | 股票 | 000063 | 中兴通讯 | 23,968,741.88 | 799,772.00 | 28,263,942.48 | 5.20% | 4,295,200.60 |
| 5 | 股票 | 600741 | 巴士股份 | 23,532,436.22 | 4,055,000.00 | 27,857,850.00 | 5.13% | 4,325,413.78 |
| 6 | 股票 | 600900 | 长江电力 | 22,030,373.17 | 1,200,000.00 | 17,220,000.00 | 3.17% | 0 |
| 7 | 股票 | 601166 | 兴业银行 | 19,342,640.64 | 874,200.00 | 20,089,116.00 | 3.70% | 1,256,773.42 |
| 8 | 股票 | 002024 | 苏宁电器 | 18,640,575.97 | 1,088,468.00 | 19,646,847.40 | 3.62% | 1,006,271.43 |
| 9 | 股票 | 600251 | 冠农股份 | 18,015,609.77 | 488,285.00 | 19,775,542.50 | 3.64% | 2,184,432.00 |
| 10 | 股票 | 002202 | 金风科技 | 17,528,964.15 | 500,805.00 | 20,107,320.75 | 3.70% | 2,578,356.60 |
| 期末持有的其他证券投资 | 254,602,458.98 | - | 270,406,882.49 | 49.77% | 34,462,551.97 | |||
| 报告期已出售证券投资损益 | - | - | - | - | 24,602,539.94 | |||
| 合计 | 513,541,344.71 | - | 543,296,712.30 | 100% | 79,253,349.81 | |||
证券投资情况说明
| 公司本期根据证券市场的趋势变化情况，适度增加了证券投资，投资重点主要是二级市场股票，并在报告期取得了较好的收益。 |
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2009年01月13日 | 公司 | 电话沟通 | 投资者 | 有关公司非公开发行股票进展情况 |
| 2009年02月09日 | 公司 | 实地调研 | 安信证券研究员 | 公司经纪业务情况、发展战略及公司增发进展情况 |
| 2009年03月10日 | 公司 | 实地调研 | 民族证券研究员 | 公司经纪业务情况、投行业务情况、再融资计划、进程等 |
| 2009年03月25日 | 公司 | 电话沟通 | 投资者 | 公司2008年年度报告涉及的收益情况、利润分配情况 |
| 2009年03月26日 | 公司 | 实地调研 | 长盛基金研究员 | 公司经纪业务情况、投行业务情况、自营业务情况等 |
3.5.3 其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
| （2）不存在持股30%以上股东在报告期提出或实施股份增持计划的情况； （3）不存在应披露的重大合同情况。 |
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2009-010
东北证券股份有限公司
第六届董事会第七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北证券股份有限公司第六届董事会第七次会议于2009年4月20日在公司会议室召开，本次会议应出席董事13人，实际出席董事11人，有2名董事委托出席，其中独立董事徐铁君委托独立董事杜少先出席，董事高宝祥委托董事孙晓峰出席。本次会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。
会议在公司董事长矫正中先生的主持下，以记名投票的方式审议通过了以下议案：
一、审议通过了《公司<2009年第一季度报告全文>及正文的议案》，
表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过了《设立分公司的议案》，同意公司在北京和上海各设立一家分公司,方案如下：
（一）公司在北京设立一家分公司，主要从事投资银行业务，即证券承销与保荐、财务顾问和代办股份转让与股份报价转让等业务。
（二）公司在上海设立一家分公司，主要从事客户资产管理业务，即集合资产管理、定向资产管理和专项资产管理等业务。
同时授权公司经营层办理上述两家分公司的申报、筹建等设立的相关事宜，以及设立完成后相关部门的撤销和调整事宜。
表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二○○九年四月二十日