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    申万巴黎新动力股票型证券投资基金
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    申万巴黎新动力股票型证券投资基金
    2009年04月22日      来源:上海证券报      作者:
      §1 重要提示

      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年04月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

      基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

      本报告中财务资料未经审计。

      本报告期自2009年1月1日起至3月31日止。

      §2 基金产品概况

      ■

      §3 主要财务指标和基金净值表现

      3.1主要财务指标

      单位:人民币元

      ■

      注:1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

      2)上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用,但不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:申购费、赎回费等),计入认购或交易基金的各项费用后,实际收益水平要低于所列数字。

      3.2 基金净值表现

      3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

      ■

      3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

      申万巴黎新动力股票型证券投资基金

      累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

      (2005年11月10日至2009年3月31日)

      ■

      注:根据本基金基金合同,本基金股票投资比例为基金净资产的60%至95%,股票投资资产部分投资于受益于促进国民经济持续增长的新动力而具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司股票的比例不低于80%;债券与货币市场工具的投资比例为基金净资产的5%至40%,其中现金和到期日在一年以内的政府债券为基金净资产的5%以上。在本基金合同生效后六个月内,达到上述比例限制。

      §4 管理人报告

      4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

      ■

      4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

      本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其实施准则等配套法规的规定,严格遵守基金合同规定,本着诚实信用、勤勉尽责等原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。

      本基金投资运作符合法律法规和基金合同的规定,信息披露及时、准确、完整;本基金资产与本基金管理人管理的其他基金资产、公司资产之间严格分开;没有发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为。在基金资产的管理运作中,无任何损害基金份额持有人利益的行为,并通过稳健经营、规范运作、规避风险,保护了基金份额持有人的合法权益。

      4.3 公平交易专项说明

      4.3.1 公平交易制度的执行情况

      我司于2004年年底管理两只开放式基金开始,就着手讨论多基金公平交易问题。2004年年底就颁布了关于旗下基金交易情况的内部管理规则,包括《关于基金投资交叉交易行为的管理规则》、《关于基金投资公平交易行为的管理规则》,《标准交易指引》等,并且多次予以修订。原则上我司在日内禁止多基金之间的反向交易,要求严格执行多基金日内的公平交易。

      依据中国证监会2008年3月20日颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》指引的精神,我司已经完善了公平交易、异常交易等相关制度的修订,并建立了系统来有效执行相关内容(包括建立了多组合同向交易和反向交易价差分析模块,并不断完善异常交易检查模块)。

      依据要求,本期我司对于旗下多个组合进行了两两之间的公平交易检查,未发现可能导致不公平交易和利益输送的行为。

      为确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严格禁止并切实防范利益输送行为,我司一方面不断优化投资决策和研究流程,强化内部风险控制,另一方面强化日常对投资人员行为规范和职业操守的教育培训,并加强投资人员个人投资行为的申报管理。

      我司建立并实施了严格的投资授权制度,投资备选库管理制度和集中交易制度,来切实规范基金经理投资决策行为。首先,基金经理只能在授权的范围内,依据投资策略会议决定的投资策略,结合投资决策委员会及分析师的资产及行业或板块配置的建议进行操作,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序;第二,基金经理只能投资纳入其管理基金的股票备选库中的股票,而且对于我司内部严格定义的重大投资决策,必须经投资决策委员会讨论备案后方可实施;第三,所有的投资指令必须通过集中交易室执行,集中交易室与投资部门相隔离。交易部必须确保日内公平交易的合规执行,执行结果须于当日报风险管理部独立检查。在上述基础上,我司内部控制部门(风险管理部和监察稽核部)还将通过对投资组合各项合规性指标的日常风险检查提示,以及对投资、研究、交易等全流程的独立的监察稽核,督促落实以上制度的措施,并促进投资运作的规范性。

      4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

      本基金与本基金管理人旗下的申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金(简称:竞争优势)同属股票型基金,两者投资风格相似。

      本报告期新动力基金和竞争优势基金的净值增长率分别为24.81%和19.13%。两只基金的业绩出现大于5%的差异,主要是因为两只基金在股票仓位及个股选择方面的差异。从业绩归因来看,竞争优势基金在股票上保持了比新动力基金略低的平均仓位。此外,作为去年年中刚成立的新基金,竞争优势的个股选择偏重防御。虽然竞争优势的较低仓位和较为防御的组合有效地规避了去年的下跌风险,但在面对本报告期内的大幅上涨的行情时相对于新动力基金就显得进攻性不足,造成了业绩上的差异。

      4.3.3 异常交易行为的专项说明

      无。

      4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

      本基金季度内收益率为24.81%,仓位从年初的74.67%增至季度末的76.14%。行业配置方面超配的有机械设备、家用电器、建筑建材、商业、食品饮料、医药等,中配有色、低配的有房地产、公用事业、交通运输、农林牧渔等。

      今年以来,大盘出现大幅反弹。在过去的3个月间,上证综合指数从1820.81点上涨至2373.21点,涨幅达30.34%,成交量较上季度也出现大幅上扬,市场预期经济将出现反转。

      08年底以来,中国经济经历了去库存化、补库存、产能重新释放、再去库存化的过程,围绕着库存而产生的行业景气度波动幅度将会逐步收敛。市场的关注点将会由“去库存化”转移到需求能否真正复苏上面来。

      展望二季度,需求面临着环比好转的过程。一方面,前期的一系列刺激投资和行业振兴规划政策,以及银行超常规大力度放贷行为效果将会在二季度逐步显现,国内宏观数据很有可能会呈现环比向好的局面。

      美国目前正在采取有史以来力度最大、也是非常务实的刺激经济政策,有理由相信美国经济目前已经看到了最困难的时刻,随着各项政策的逐步落实,美国宏观数据出现环比向好、甚至超出投资者预期的概率在增加。全球经济有望因此走出低谷,中国的出口也将环比出现上扬的趋势。

      我们认为宏观经济转好的判断尚难确立,但可能已经看到了最坏的情况,后市持续性有赖于宏观经济、上市公司盈利能力的真正转好。另一方面,全球范围内各国政府的货币主动创造现象比较普遍,这些流动性也将逐渐注入到实体经济及资本市场,全球通缩向通胀的转折有望在未来1-2个季度看到。总体判断,未来将会是一个机会大于风险的季度。

      §5 投资组合报告

      5.1 报告期末基金资产组合情况

      ■

      5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

      ■

      5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

      ■

      5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

      ■

      5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

      ■

      5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。

      5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。

      5.8 投资组合报告附注

      5.8.1基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

      5.8.2基金投资的前十名股票中,无投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

      5.8.3 其他资产构成

      ■

      5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      ■

      5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

      本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

      §6 开放式基金份额变动

      单位:份

      ■

      §7 备查文件目录

      7.1 备查文件目录

      基金合同;

      招募说明书及其定期更新;

      发售公告;

      成立公告;

      开放日常交易业务公告;

      定期报告;

      其他临时公告。

      7.2 存放地点

      上述备查文件中基金合同、招募说明书及其定期更新、基金发售公告和基金成立公告均放置于本基金管理人及基金托管人的住所;开放日常交易业务公告、定期报告和其他临时公告放置于本基金管理人的住所。本基金管理人住所地址为:中国上海淮海中路300号香港新世界大厦40层。

      7.3 查阅方式

      上述文件均可到本基金管理人的住所进行查阅,也可在本基金管理人的网站进行查阅,查询网址:www.swbnpp.com.

      申万巴黎基金管理有限公司

      二〇〇九年四月二十二日

      2009年第一季度报告

      2009年3月31日

      基金管理人:申万巴黎基金管理有限公司    基金托管人:中国工商银行股份有限公司

      报告送出日期: 二〇〇九年四月二十二日

      §1 重要提示

      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年04月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

      基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

      本报告中财务资料未经审计。

      本报告期自2009年1月1日起至3月31日止。

      §2 基金产品概况

      ■

      §3 主要财务指标和基金净值表现

      3.1主要财务指标

      单位:人民币元

      ■

      注:1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

      2)上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用,但不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:申购费、赎回费等),计入认购或交易基金的各项费用后,实际收益水平要低于所列数字。

      3.2 基金净值表现

      3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

      ■

      3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

      申万巴黎盛利强化配置混合型证券投资基金

      累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

      (2004年11月29日至2009年3月31日)

      ■

      注:根据本基金基金合同,在一级资产配置层面,本基金原则上可能的资产配置比例为:固定收益证券55%-100%,股票0%-45%。在本基金合同生效后六个月内,达到上述比例限制。基金合同生效满6个月时,本基金已达到上述比例限制。

      §4 管理人报告

      4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

      ■

      4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

      本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其配套法规的规定,严格遵守基金合同约定,本着诚实信用、勤勉尽责等原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。

      本基金投资运作符合法律法规和基金合同的规定,信息披露及时、准确、完整;本基金资产与本基金管理人与公司资产之间严格分开;没有发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为。在基金资产的管理运作中,无任何损害基金持有人利益的行为,并通过稳健经营、规范运作、规避风险,保护了基金持有人的合法权益。

      4.3 公平交易专项说明

      4.3.1 公平交易制度的执行情况

      我司于2004年年底管理两只开放式基金开始,就着手讨论多基金公平交易问题。2004年年底就颁布了关于旗下基金交易情况的内部管理规则,包括《关于基金投资交叉交易行为的管理规则》、《关于基金投资公平交易行为的管理规则》,《标准交易指引》等,并且多次予以修订。原则上我司在日内禁止多基金之间的反向交易,要求严格执行多基金日内的公平交易。

      依据中国证监会2008年3月20日颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》指引的精神,我司已经完善了公平交易、异常交易等相关制度的修订,并建立了系统来有效执行相关内容(包括建立了多组合同向交易和反向交易价差分析模块,并不断完善异常交易检查模块)。

      依据要求,本期我司对于旗下多个组合进行了两两之间的公平交易检查,未发现可能导致不公平交易和利益输送的行为。

      为确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严格禁止并切实防范利益输送行为,我司一方面不断优化投资决策和研究流程,强化内部风险控制,另一方面强化日常对投资人员行为规范和职业操守的教育培训,并加强投资人员个人投资行为的申报管理。

      我司建立并实施了严格的投资授权制度,投资备选库管理制度和集中交易制度,来切实规范基金经理投资决策行为。首先,基金经理只能在授权的范围内,依据投资策略会议决定的投资策略,结合投资决策委员会及分析师的资产及行业或板块配置的建议进行操作,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序;第二,基金经理只能投资纳入其管理基金的股票备选库中的股票,而且对于我司内部严格定义的重大投资决策,必须经投资决策委员会讨论备案后方可实施;第三,所有的投资指令必须通过集中交易室执行,集中交易室与投资部门相隔离。交易部必须确保日内公平交易的合规执行,执行结果须于当日报风险管理部独立检查。在上述基础上,我司内部控制部门(风险管理部和监察稽核部)还将通过对投资组合各项合规性指标的日常风险检查提示,以及对投资、研究、交易等全流程的独立的监察稽核,督促落实以上制度的措施,并促进投资运作的规范性。

      4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

      根据投资风格划分,我司旗下没有与本基金相似的投资组合。

      4.3.3 异常交易行为的专项说明

      无。

      4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

      本季基金净值上涨2%,超过1年期银行定期存款的业绩比较基准。

      2009年1季度,国内资金供应充足,银行新增贷款超过4万多亿,为市场估值水平提升提供了坚实基础。与此同时,政府刺激计划频现,国家依次公布“十大行业振兴计划”,汽车、房屋销售数据喜人,有色金属等众多商品价格企稳并上涨,新能源汽车、太阳能建筑补贴政策等具体规划也开始出台,上海航运中心、金融中心的批复产生区域振兴预期。政策刺激和赚钱效应有力地鼓舞了投资者信心,在巨大的流动性面前,沪深两市仅几万亿的流通市值相对容量有限,整体估值水平得到提升,相关板块出现大幅上涨。国外各政府的放松信贷、刺激经济等措施使得股票市场企稳并反弹,进一步支持了A股市场的上涨。

      作为绝对收益产品,在对经济形势和上市公司盈利增长不确定的情况下,本基金保持谨慎,股票仓位不高,行业配置主要是电力设备、医药、基建领域和商业零售等,整体组合偏于防御,涨幅最大的周期性板块基本没有,选择个股大多为一线蓝筹,今年表现不佳,基金表现落后同类。本期后期,本基金开始调整思路、扩大了选股范围,取得了一定效果。

      市场走势总是出乎绝大多数人的预期,面对瞬息万变的市场,本基金继续采取开放心态,仔细分析,认真思考,综合评估企业的投资价值,继续寻找有竞争优势、业绩增长稳定和估值有吸引力的个股构建组合。

      §5 投资组合报告

      5.1 报告期末基金资产组合情况

      ■

      5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

      ■

      5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

      ■

      ■

      5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

      ■

      5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

      ■

      5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。

      5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。

      5.8 投资组合报告附注

      5.8.1基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

      5.8.2基金投资的前十名股票中,无投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

      5.8.3 其他资产构成

      ■

      5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

      5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

      本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

      §6 开放式基金份额变动

      单位:份

      ■

      §7 备查文件目录

      7.1 备查文件目录

      基金合同;

      招募说明书及其定期更新;

      发售公告;

      成立公告;

      开放日常交易业务公告;

      定期报告;

      其他临时公告。

      7.2 存放地点

      上述备查文件中基金合同、招募说明书及其定期更新、基金发售公告和基金成立公告均放置于本基金管理人及基金托管人的住所;开放日常交易业务公告、定期报告和其他临时公告放置于本基金管理人的住所。本基金管理人住所地址为:中国上海淮海中路300号香港新世界大厦40层。

      7.3 查阅方式

      上述文件均可到本基金管理人的住所进行查阅,也可在本基金管理人的网站进行查阅,查询网址:www.swbnpp.com.

      申万巴黎基金管理有限公司

      二〇〇九年四月二十二日

      申万巴黎盛利强化配置混合型证券投资基金

      2009年第一季度报告

      2009年3月31日

      基金管理人:申万巴黎基金管理有限公司    基金托管人:中国工商银行股份有限公司

      报告送出日期: 二〇〇九年四月二十二日

      §1 重要提示

      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  

      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。  

      基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

      本报告中财务资料未经审计。

      本报告期自2009年1月1日起至3月31日止。

      §2 基金产品概况

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      §3 主要财务指标和基金净值表现

      3.1 主要财务指标

      单位:人民币元

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      注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

      上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

      3.2 基金净值表现

      3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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      注:本基金的业绩比较基准为:上证A股指数×40%+中信全债指数×55%+金融同业存款利率×5%,每日进行再平衡过程。

      3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

      ■

      注: 2004年3月30日本基金成立,根据《银河银泰理财分红证券投资基金基金合同》规定,本基金应自基金合同生效日起三个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。截止本报告期末,本基金各项资产配置比例符合合同约定。

      §4 管理人报告

      4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

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      注:上表中任职、离任日期均为我公司做出决定之日。

      4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

      本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产,在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值,努力实现基金份额持有人的利益,无损害基金份额持有人利益的行为,基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

      随业务的发展和规模的扩大,本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”的理念,严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定,进一步加强风险管理和完善内部控制体系,为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。

      4.3 公平交易专项说明

      4.3.1 公平交易制度的执行情况

      银河银泰理财分红证券投资基金(以下简称“银河银泰混合”)在本报告期内严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,投资管理和交易执行相隔离,实行集中交易制度,公平对待所管理的所有基金和投资组合,未出现违反公平交易制度的情况,亦未受到监管机构的相关调查。

      4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

      与银河银泰混合投资风格相似的投资组合为银河稳健证券投资基金(以下简称“银河稳健混合”)、银丰证券投资基金(以下简称“银河银丰封闭”)。银河银泰混合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较如下:

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      4.3.3 异常交易行为的专项说明

      银河银泰混合在本报告期内无异常交易行为。

      4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

      2009年1季度银河银泰混合业绩比较基准收益率为11.51%,银河银泰混合净值收益率为17.61%,业绩高于基准。

      09年1季度上证指数大幅上涨30.34%。年初市场开始强劲上涨,在2月中旬达到季度高点后回落,并在3月再次上涨。

      行业方面,周期性行业仍然是市场上涨的主力,其中有色金属、汽车、电子元器件、建材、房地产、航运、机械等行业指数涨幅都在50%以上。涨幅落后的大多是非周期行业,依次是铁路运输、医药流通、建筑、食品等行业指数涨幅在20%以内。小盘股表现依然活跃。

      经过08年4季度国内经济暂短停滞后,去库存化出现,生产经济活动开始恢复,其中汽车行业在09年初出现旺销现象,房地产的成交量也有所恢复。中国政府的经济刺激政策逐步得到市场认可,政策利好支持投资者的信心。国际大宗原材料价格也出现大幅反弹,推动了相关行业股票的上涨。欧美股票市场也走出了创新低后的强劲反弹,各国刺激经济的措施空前一致。

      投资策略方面,我们1季度末的股票仓位为68%,与上季度末有比较大的提升。在行业配置方面,我们降低了非周期行业的比重,增加了周期性行业的比重。

      展望二季度,经过5个月上涨后,市场存在调整要求,熊市反弹判断和市场估值压力开始困扰投资者。利好方面主要集中在国内经济环比好转,国内政策持续利好,投资者热情激活,周边市场回暖等。综合判断,预计市场在2季度可能会出现较大幅度的振荡。

      基于以上判断,我们将保持适度的股票仓位并灵活配置,行业配置上倾向于均衡,个股方面,则积极寻找成长股,提高长线布局的比例。

      §5 投资组合报告

      5.1 报告期末基金资产组合情况

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      5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

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      5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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      5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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      5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

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      5.6本基金本报告期末未持有资产支持证券

      5.7本基金本报告期末未持有权证

      5.8 投资组合报告附注

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      5.8.3 其他资产构成

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      5.8.4本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

      5.8.5本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

      §6 开放式基金份额变动

      单位:份

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      §7 备查文件目录

      7.1 备查文件目录

      1.中国证监会批准设立银河银泰理财分红证券投资基金的文件

      2.《银河银泰理财分红证券投资基金基金合同》

      3.《银河银泰理财分红证券投资基金托管协议》

      4.中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件

      5.银河银泰理财分红证券投资基金财务报表及报表附注

      6.报告期内在指定报刊上披露的各项公告

      7.2 存放地点

      上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦15楼

      7.3 查阅方式

      投资者可在本基金管理人营业时间内免费查阅,也可通过本基金管理人网站(http://www.galaxyasset.com)查阅;在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件。

      投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司,咨询电话:(021) 38568888/400-820-0860

      银河基金管理有限公司

      二○○九年四月二十二日

      银河银泰理财分红证券投资基金

      2009年第一季度报告

      2009年3月31日

      基金管理人:银河基金管理有限公司    基金托管人:中国工商银行股份有限公司

      报告送出日期:2009年04月22日