• 1:头版
  • 2:财经要闻
  • 3:特别报道
  • 4:金融·证券
  • 5:金融·证券
  • 6:观点评论
  • 7:时事国内
  • 8:时事海外
  • 9:特别报道
  • 10:特别报道
  • 11:特别报道
  • 12:特别报道
  • 13:信息披露
  • 14:信息披露
  • A1:市场
  • A2:货币债券
  • A3:期货
  • A4:特别报道
  • A5:钱沿
  • A6:行业·个股
  • A7:热点·博客
  • A8:理财
  • B1:公 司
  • B2:上市公司
  • B3:中小板·创业板
  • B4:产业·公司
  • B5:产业·公司
  • B6:上证研究院·焦点对话
  • B7:上证商学院
  • B8:地产投资
  • C1:披 露
  • C3:信息披露
  • C4:信息披露
  • C5:信息披露
  • C6:信息披露
  • C7:信息披露
  • C8:信息披露
  • C9:信息披露
  • C10:信息披露
  • C11:信息披露
  • C12:信息披露
  • C13:信息披露
  • C14:信息披露
  • C15:信息披露
  • C16:信息披露
  • C17:信息披露
  • C18:信息披露
  • C19:信息披露
  • C20:信息披露
  • C21:信息披露
  • C22:信息披露
  • C23:信息披露
  • C24:信息披露
  • C25:信息披露
  • C26:信息披露
  • C27:信息披露
  • C28:信息披露
  • C29:信息披露
  • C30:信息披露
  • C31:信息披露
  • C32:信息披露
  • C33:信息披露
  • C34:信息披露
  • C35:信息披露
  • C36:信息披露
  • C37:信息披露
  • C38:信息披露
  • C39:信息披露
  • C40:信息披露
  • C41:信息披露
  • C42:信息披露
  • C43:信息披露
  • C44:信息披露
  • C45:信息披露
  • C46:信息披露
  • C47:信息披露
  • C48:信息披露
  • C49:信息披露
  • C50:信息披露
  • C51:信息披露
  • C52:信息披露
  • C53:信息披露
  • C54:信息披露
  • C55:信息披露
  • C56:信息披露
  • C57:信息披露
  • C58:信息披露
  • C59:信息披露
  • C60:信息披露
  • C61:信息披露
  • C62:信息披露
  • C63:信息披露
  • C64:信息披露
  • C65:信息披露
  • C66:信息披露
  • C67:信息披露
  • C68:信息披露
  • C69:信息披露
  • C70:信息披露
  • C71:信息披露
  • C72:信息披露
  • C73:信息披露
  • C74:信息披露
  • C75:信息披露
  • C76:信息披露
  • C77:信息披露
  • C78:信息披露
  • C79:信息披露
  • C80:信息披露
  • C81:信息披露
  • C82:信息披露
  • C83:信息披露
  • C84:信息披露
  • C85:信息披露
  • C86:信息披露
  • C89:信息披露
  • C90:信息披露
  • C91:信息披露
  • C92:信息披露
  • C93:信息披露
  • C94:信息披露
  • C95:信息披露
  • C96:信息披露
  • C97:信息披露
  • C98:信息披露
  • C99:信息披露
  • C100:信息披露
  •  
      2009 4 22
    前一天  后一天  
    按日期查找
    C20版:信息披露
    上一版  下一版  
    pdf
     
     
     
      | C20版:信息披露
    友邦华泰积极成长混合型证券投资基金
    友邦华泰价值增长股票型证券投资基金
    友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
    更多新闻请登陆中国证券网〉〉〉
     
     
    上海证券报网络版郑重声明
       经上海证券报社授权,中国证券网独家全权代理《上海证券报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可,不得转载、复制或在非中国证券网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与中国证券网联系 (8621-38967766 ) 。

     
    标题: 作者: 正文: 起始时间: 截止时间:
      本版导航 | 版面导航 | 标题导航 收藏 | 打印 | 推荐  
    友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
    2009年04月22日      来源:上海证券报      作者:
      2009年第一季度报告

      2009年3月31日

      基金管理人:友邦华泰基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司

      报告送出日期:2009年4月22日

    §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年4月14日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中的财务资料未经审计。

    本报告期自2009年1月1日起至2009年3月31日止。

    §2 基金产品概况

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1 主要财务指标

    单位:人民币元

    注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    注:图示日期为2005年4月27日至2009年3月31日。

    1、按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十三条(二)投资范围、(八)投资组合中规定的各项比例,投资于股票的比例为基金净资产的60%-90%,债券投资为基金净资产的0%-40%。

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

    报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定,不存在损害基金持有人利益的行为。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    报告期内,本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,通过科学完善的制度及流程,从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次集中交易室对投资指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核,在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块,确保公平交易的实施。同时,风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。

    本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好。

    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

    本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格均不相同。

    4.3.3 异常交易行为的专项说明

    报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

    (1)行情回顾及运作分析

    2009年1季度,在银行加大信贷力度,部分经济指标出现好转的带动下,股市出现上涨。报告期中信标普300指数上涨37.11%,中标国债指数下跌0.27%。

    年初以来,在流动性驱动下,低市净率、小市值股票涨幅远大于绩优蓝筹。部分新能源概念、创投概念股票甚至创出6000点以来的新高。本基金对这轮由流动性始发的行情准备不充分,虽然较早地意识到了可能到来的上涨,并增加了股票仓位,但由于非周期性行业占比过高,且增加的多数属绩优股,致使净值表现落后基准。

    (2)本基金业绩表现

    截至本报告期末,本基金份额净值为0.4917元,累计净值为2.3379元,本报告期内基金份额净值增长17.02%,本基金的业绩比较基准增长25.05%。

    (3)市场展望和投资策略

    从经济的角度看,无疑是出现了不少的积极信号。美国的新屋开工和销售等量的指标出现显著反弹,中国3月份PMI强劲反弹至52.4%,6个月来首次站上50%收缩线,近期多个实体经济领先指标也在好转,发电量下降幅度缩小,新开工项目大幅增加,汽车与房地产销售量回暖等。但由于估值较高,可能已经反映了该预期。

    截至2009年4月3日,中证500市盈率接近40倍,市净率接近3倍;沪深300市盈率接近20倍,市净率近2.7倍。而且,随着2009年一季报业绩同比确定性下滑,静态估值水平将再上一个台阶。未来股市能否继续上涨,可能取决于利润能否跟上,但从工业增加值和利润下降的情况来看,短期内还看不到。同时,我们也注意到,流动性依然充裕,能否推动实体经济的变好,要继续观察。

    综合看,市场可能进入了估值上升的末期,进一步的上涨需要基本面,特别是业绩的支持。基金管理人将尽力发现投资机会,规避投资风险,为您的信任奉献回报。

    §5 投资组合报告

    5.1 报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    注:本基金本报告期末未持有权证。

    5.8 投资组合报告附注

    5.8.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

    5.8.2 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。

    5.8.3 其他资产构成

    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    §7 备查文件目录

    7.1 备查文件目录

    1、中国证监会批准友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金募集的文件

    2、《友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金基金合同》

    3、《友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金招募说明书》

    4、《友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金托管协议》

    5、基金管理人业务资格批件、营业执照

    6、友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金的公告

    7.2 存放地点

    上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层

    7.3 查阅方式

    投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。

    投资者对本报告如有疑问,可咨询基金管理人友邦华泰基金管理有限公司。

    客户服务热线:400-888-0001(免长途费) 021-3878 4638

    公司网址:www.aig-huatai.com

    基金简称友邦华泰盛世中国股票
    交易代码460001
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2005年04月27日
    报告期末基金份额总额12,889,257,138.65
    投资目标主要通过股票选择,辅以适度的大类资产配置调整,追求管理资产的长期稳定增值。
    投资策略本基金以股票类资产为主要投资工具,通过精选个股获取资产的长期增值;以债券类资产作为降低组合风险的策略性投资工具,通过适当的大类资产配置来降低组合的系统性风险。
    业绩比较基准中信标普300指数×70%+中信国债指数×30%
    风险收益特征较高风险、较高收益
    基金管理人友邦华泰基金管理有限公司
    基金托管人中国银行股份有限公司

    主要财务指标报告期(2009年01月01日-2009年03月31日)
    1.本期已实现收益76,497,434.81
    2.本期利润928,740,232.75
    3.加权平均基金份额本期利润0.0714
    4.期末基金资产净值6,337,420,698.88
    5.期末基金份额净值0.4917

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月17.02%1.75%25.05%1.61%-8.03%0.14%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期
    梁丰本基金的基金经理、投资部总监2007年07月26日15年梁丰先生,经济学硕士。历任中信集团中大投资管理有限公司证券投资部总经理、总经理助理、中信基金股权投资部总监、2004年3月至2006年1月任中信经典配置基金的基金经理,2005年11月至2007年4月任中信红利精选股票基金的基金经理。2007年4月加入友邦华泰基金管理有限公司,2007年7月起任投资部总监、友邦华泰盛世中国股票型基金基金经理。
    郭楷泽本基金的基金经理2008年09月03日12年郭楷泽先生,复旦大学工商管理硕士。历任中信集团深圳中大投资管理有限公司研究员、投资经理,中信基金管理有限公司研究员、基金经理、投委会成员。2005年9月至2007年3月任中信经典配置基金投资经理,2007年4月至2008年5月任中信红利精选基金的基金经理。2008年6月,加入友邦华泰基金管理有限公司。2008年9月起任友邦华泰盛世中国股票型基金基金经理。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资4,016,049,190.1062.88
     其中:股票4,016,049,190.1062.88
    2固定收益投资295,048,597.004.62
     其中:债券295,048,597.004.62
     资产支持证券
    3金融衍生品投资
    4买入返售金融资产
     其中:买断式回购的买入返售金融资产
    5银行存款和结算备付金合计2,054,389,246.3532.17
    6其他资产21,479,010.870.34
    7合计6,386,966,044.32100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业33,360,000.000.53
    B采掘业694,231,633.3410.95
    C制造业1,620,181,667.4425.57
    C0食品、饮料158,620,340.332.50
    C1纺织、服装、皮毛64,287,679.681.01
    C2木材、家具
    C3造纸、印刷
    C4石油、化学、塑胶、塑料92,273,396.531.46
    C5电子1,537,037.940.02
    C6金属、非金属681,390,541.8110.75
    C7机械、设备、仪表382,388,838.666.03
    C8医药、生物制品239,683,832.493.78
    C99其他制造业
    D电力、煤气及水的生产和供应业65,772,618.511.04
    E建筑业63,958,527.601.01
    F交通运输、仓储业95,729,431.461.51
    G信息技术业285,633,407.284.51
    H批发和零售贸易124,800,598.481.97
    I金融、保险业202,665,139.373.20
    J房地产业444,363,410.027.01
    K社会服务业75,528,560.321.19
    L传播与文化产业128,329,882.802.02
    M综合类181,494,313.482.86
     合计4,016,049,190.1063.37

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1601699潞安环能7,999,901195,197,584.403.08
    2000024招商地产8,461,981189,294,514.972.99
    3600123兰花科创7,499,920168,373,204.002.66
    4600588用友软件6,567,883151,126,987.832.38
    5600348国阳新能7,740,463144,050,016.432.27
    6600895张江高科9,299,812132,894,313.482.10
    7600030中信证券5,112,632130,218,737.042.05
    8000825太钢不锈21,999,982129,139,894.342.04
    9600880博瑞传播8,789,718128,329,882.802.02
    10600600青岛啤酒5,018,373103,328,300.071.63

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券21,792,318.100.34
    2央行票据182,628,000.002.88
    3金融债券
     其中:政策性金融债
    4企业债券
    5企业短期融资券
    6可转债90,628,278.901.43
    7其他
    8合计295,048,597.004.66

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1080103708央行票据371,900,000182,628,000.002.88
    2110598大荒转债250,50035,919,195.000.57
    3110971恒源转债217,89031,979,715.300.50
    4110227赤化转债167,14022,729,368.600.36
    501010721国债(7)90,0409,573,052.800.15

    序号名称金额(元)
    1存出保证金2,321,542.18
    2应收证券清算款7,700,186.74
    3应收股利
    4应收利息8,098,776.89
    5应收申购款3,358,505.06
    6其他应收款
    7待摊费用
    8其他
    9合计21,479,010.87

    序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1110598大荒转债35,919,195.000.57
    2110971恒源转债31,979,715.300.50
    3110227赤化转债22,729,368.600.36

    报告期期初基金份额总额13,086,226,857.64
    报告期期间基金总申购份额100,107,609.49
    报告期期间基金总赎回份额297,077,328.48
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)
    报告期期末基金份额总额12,889,257,138.65