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    诺安增利债券型证券投资基金基金合同摘要
    诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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    上海证券报网络版郑重声明
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    诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
    2009年04月22日      来源:上海证券报      作者:
    (上接C9版)

    海通证券在以下55个城市的124家营业部57个服务部共181个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南宁、青岛、咸阳。

    募集期间,投资者可前往海通证券各营业网点进行咨询;也可以拨打海通证券客户服务电话95553,或登录其网站www.htsec.com了解相关情况。

    (10)德邦证券有限责任公司

    德邦证券在以下7个城市的12家证券营业部的营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:上海、北京、沈阳、抚顺、长春、广州、丹东。

    募集期间,投资者可前往德邦证券各营业网点进行咨询;也可以拨打德邦证券客户服务电话400-8888-128,或登录其网站www.tebon.com.cn了解相关情况。

    (11)长江证券股份有限公司

    长江证券在以下42个城市67个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:北京、天津、哈尔滨、齐齐哈尔、沈阳、大连、青岛、上海、深圳、广州、福州、厦门、佛山、武汉、郑州、乌鲁木齐、荆州、十堰、黄石、宜昌、荆门、仙桃、重庆、成都、西安、南京、杭州、大庆、襄樊、惠州、济南、泰州、长沙、阿城、京山、钟祥、公安、龙岗、丹江口、咸宁、天门以及大足。

    募集期间,投资者可前往长江证券各营业网点进行咨询;也可以拨打长江证券客户服务电话4008-888-999或027-85808318,或登录其网站www.95579.com了解相关情况。

    (12)南京证券有限责任公司

    南京证券在以下20个城市的38个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:南京、上海、镇江、连云港、无锡、南通、江阴、常熟、张家港、吴江、北京、重庆、广州、福州、深圳、杭州、银川、昆明、吴忠、石嘴山。

    募集期间,投资者可前往南京证券各营业网点进行咨询;也可以拨打南京证券客户服务电话400-8285-888,或登录其网站www.njzq.com.cn了解相关情况。

    (13)华泰证券股份有限公司

    华泰证券在以下17个省、4个直辖市、3个自治区的49个城市82个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:南京、上海、镇江、常州、无锡、江阴、苏州、张家港、扬州、泰州、淮安、南通、盐城、徐州、成都、武汉、恩施、黄冈、孝感、荆州、宜昌、广州、深圳、沈阳、大连、北京、天津、重庆、泉州、绍兴、包头、长春、长沙、岳阳、福州、海口、合肥、南昌、青岛、梧州、西安、郑州、哈尔滨、宁波、石家庄、银川、当阳、营口、南宁。

    募集期间,投资者可前往华泰证券各营业网点进行咨询;也可以拨打华泰证券客户服务电话95597 、400-889-5597,或登录其网站www.htsc.com.cn了解相关情况。

    (14)东海证券有限责任公司

    东海证券在以下16个城市的29个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:北京、上海、深圳、广州、南京、青岛、长沙、苏州、杭州、天津、重庆、武汉、长春、焦作、洛阳和常州。

    募集期间,投资者可前往东海证券各营业网点进行咨询;也可以拨打东海证券客户服务电话400-888-8588,或登录其网站www.longone.com.cn了解相关情况。

    (15)湘财证券有限责任公司

    湘财证券在以下21个城市的31个营业部17个服务部为投资者办理本基金的开户和认购业务:深圳、武汉、沈阳、上海、杭州、北京、广州、南京、福州、海口、昆明、贵阳、长沙、岳阳、成都、西安、哈尔滨、乌鲁木齐、济南、天津、合肥。

    募集期间,投资者可前往湘财证券各营业网点进行咨询;也可以拨打湘财证券客户服务电话400-888-1551,或登录其网站www.xcsc.com了解相关情况。

    (16)国都证券有限责任公司

    国都证券在以下12个城市的18个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:北京、长春、成都、杭州、开封、南京、上海、深圳、天津、武汉、西安、郑州。

    募集期间,投资者可前往国都证券各营业网点进行咨询;也可以拨打国都证券客户服务电话400-818-8118,或登录其网站www.guodu.com了解相关情况。

    (17)渤海证券有限责任公司

    渤海证券在以下12个城市的31个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:天津、北京、上海、西安、郑州、太原、福州、济南、重庆、深圳、广州、苏州。

    募集期间,投资者可前往渤海证券各营业网点进行咨询;也可以拨打渤海证券客户服务电话400-651-5988,或登录其网站www.ewww.com.cn了解相关情况。

    (18)中信金通证券有限责任公司

    中信金通证券在以下24个城市的36个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:杭州、萧山、临安、桐庐、嘉兴、海宁、嘉善、桐乡、平湖、海盐、湖州、德清、长兴、金华、义乌、东阳、浦江、诸暨、台州、温岭、余姚、温州、乐清、上海。

    募集期间,投资者可前往中信金通证券各营业网点进行咨询;也可以拨打中信金通证券客户服务电话0571-96598,或登录其网站www.bigsun.com.cn了解相关情况。

    (19)平安证券有限责任公司

    平安证券在以下15个城市的22家营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:深圳、广州、珠海、海口、南京、杭州、上海、北、天津、大连、青岛、乌鲁木齐、重庆、成都、武汉。

    募集期间,投资者可前往平安证券各营业网点进行咨询;也可以拨打平安证券客户服务电话400-881-6168,或登录其网站www.pingan.com.cn了解相关情况。

    (20)国元证券股份有限公司

    国元证券在以下27个城市的50家营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:合肥、芜湖、蚌埠、淮南、淮北、马鞍山、铜陵、安庆、滁州、阜阳、宿州、六安、巢湖、宣城市、黄山、滁州、北京、上海、深圳、广州、重庆、中山、大连、杭州、青岛、沈阳、无锡。

    募集期间,投资者可前往国元证券各营业网点进行咨询;也可以拨打国元证券客户服务电话400-8888-777,或登录其网站www.gyzq.com.cn了解相关情况。

    (21)上海证券有限责任公司

    上海证券在以下8个地区的33个营业网点办理为投资者办理本基金的开户和认购业务:上海、北京、南京、重庆、深圳、南昌、苏州、杭州。

    募集期间,投资者可前往上海证券各营业网点进行咨询;也可以拨打上海证券客户服务电话021-962518,或登录其网站www.962518.com了解相关情况。

    (22)新时代证券有限责任公司

    新时代证券在以下15个城市的22个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:北京、上海、天津、佛山、深圳、青岛、苏州、扬州、嘉兴、重庆、福州、包头、郑州、开封、三门峡。

    募集期间,投资者可前往新时代证券各营业网点进行咨询;也可以拨打新时代证券客户服务电话400-698-9898,或登录其网站www.xsdzq.cn了解相关情况。

    (23)长城证券有限责任公司

    长城证券在以下20个城市的24个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:深圳、广州、北京、上海、南京、苏州、杭州、海口、南宁、昆明、湖南、南昌、重庆、武汉、郑州、西安、成都、青岛、大连、沈阳。

    募集期间,投资者可前往长城证券各营业网点进行咨询;也可以拨打长城证券客户服务电话400-6666-888、0755-33680000,或登录其网站www.cc168.com.cn了解相关情况。

    (24)东北证券股份有限公司

    东北证券在以下19个城市的42个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:长春、北京、武汉、太原、上海、杭州、南京、深圳、重庆、吉林、延吉、辽源、松原、白山、通化、四平、白城、江阴、大连。

    募集期间,投资者可前往东北证券各营业网点进行咨询;也可以拨打东北证券客户服务电话0431-96688-0、0431-85096733,或登录其网站www.nesc.cn了解相关情况。

    (25)齐鲁证券有限公司

    齐鲁证券在以下35个城市的107个指定网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:上海、深圳、北京、天津、广州、福州、沈阳、大连、武汉、杭州、重庆、厦门、泉州、温州、宁波、慈溪、绍兴、吉林、青岛、济南、烟台、威海、淄博、东营、潍坊、临沂、日照、泰安、济宁、枣庄、聊城、菏泽、德州、滨州、莱芜。

    募集期间,投资者可前往齐鲁证券各营业网点进行咨询;也可以拨打齐鲁证券客户服务电话95538,或登录其网站www.qlzq.com.cn了解相关情况。

    (26)中国建银投资证券有限责任公司

    中投证券在以下48个城市的74家指定营业部和24家服务部为投资者办理本基金的开户和认购业务:北京、上海、天津、重庆、承德、太原、广州、深圳、珠海、顺德、中山、江门、东莞、湛江、福州、晋江、长沙、南昌、南京、苏州、南通、扬州、淮安、常州、无锡、杭州、合肥、成都、绵阳、遂宁、自贡、西安、贵阳、西宁、武汉、潜江、济南、青岛、威海、郑州、洛阳、沈阳、鞍山、铁岭、大连、长春、哈尔滨、海口。

    募集期间,投资者可前往中投证券各营业网点进行咨询;也可以拨打中投证券客户服务电话4006-008-008,或登录其网站www.cjis.cn了解相关情况。

    (27)山西证券股份有限公司

    山西证券位于以下20个城市的53个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:太原、长治、阳泉、大同、运城、朔州、离石、汾阳、忻州、晋中、临汾、介休、晋城、北京、上海、深圳、西安、宁波、重庆、福州。

    募集期间,投资者可前往山西证券各营业网点进行咨询;也可以拨打山西证券客户服务电话400-666-1618,或登录其网站www.i618.com.cn了解相关情况。

    (28)国联证券股份有限公司

    国联证券在以下7个城市的15个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:无锡、广州、北京、上海、杭州、南京、镇江。

    募集期间,投资者可前往国联证券各营业网点进行咨询;也可以拨打国联证券客户服务电话400-888-5288、0510-82588168,或登录其网站www.glsc.com.cn了解相关情况。

    (29)浙商证券有限责任公司

    浙商证券在位于北京、上海、深圳、天津、重庆和浙江省内各地的36个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务。

    募集期间,投资者可前往浙商证券各营业网点进行咨询;也可以拨打浙商证券客户服务电话0571-87901963,或登录其网站www.stocke.com了解相关情况。

    (30)爱建证券有限责任公司

    爱建证券在上海、深圳、厦门、宁波、嘉兴、重庆等大中城市的15家证券营业部和1家证券服务部为投资者办理本基金的开户和认购业务。

    募集期间,投资者可前往爱建证券各营业网点进行咨询;也可以拨打爱建证券客户服务电话021-63340678,或登录其网站www.ajzq.com了解相关情况。

    (31)天相投资顾问有限公司

    天相投资顾问有限公司在北京的营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务。募集期间,投资者可拨打其咨询电话010-66045678,或登陆其网站www.txsec.com了解相关情况。

    如本次募集期间,新增代销机构,则另行公告。

    7、募集时间安排与基金合同生效

    根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期指自基金份额发售之日起至基金份额发售结束之日止的时间段,最长不超过三个月。

    本基金募集期自2009年4月24日至2009年5月22日,期间向投资者公开发售,基金管理人可以根据认购的情况提前终止或延迟发售时间,但最迟不得超过三个月的基金募集期。如遇突发事件,发售时间可适当调整。

    本基金自基金份额发售公告之日起三个月内,在基金募集份额不少于2亿份,募集金额不少于人民币2亿元,且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,基金管理人可以决定停止基金发售,并在聘请法定验资机构验资后向中国证监会办理基金备案手续。基金管理人在募集期内达到基金合同备案条件,办理完毕基金合同备案手续后,自中国证监会书面确认之日,基金合同生效。如果基金在规定时间内无法达到募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人的条件,则本基金合同不生效。

    基金合同生效前,投资者的认购款项只能存入商业银行专门账户,任何人在基金募集期满前不得动用。

    基金合同生效时,认购款项在基金合同生效前产生的利息折算成基金份额归基金份额持有人所有,利息以注册登记人的记录为准。

    基金管理人在募集期间未能达到基金合同的备案条件,基金合同不能生效,基金管理人以其固有财产承担因募集而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项加计银行同期活期存款利息。

    8、基金认购方式与费率

    (1)认购方式

    本基金认购采取金额认购的方式。投资者在募集期间多次认购的,单笔计算认购费。

    (2)认购费率

    本基金的认购份额将依据投资者认购时所缴纳的认购金额及其认购期利息扣除认购费用后除以基金份额面值确定,其中利息以注册登记人确认的金额为准。基金份额发售面值为人民币1.00元。

    本基金的认购费率随认购金额的增加而递减,如下表所示:

    认购费率(金额M)
    M<50万0.6%
    50万≤M<250万0.4%
    250万≤M<500万0.2%
    M≥500万每笔1000元

    认购份额计算方法如下:

    净认购金额=认购金额 / (1+认购费率)

    认购费用=认购金额-净认购金额

    认购份额=(净认购金额+认购利息)/ 基金份额面值

    认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

    例一:某投资者通过销售机构网点投资10万元认购本基金,若该笔资金在募集期产生利息50元,对应费率为0.6 %,则其可得到的认购份额为:

    净认购金额 = 100,000 /(1+0.6 %)=99,403.58元

    认购费用 = 100,000-99,403.58 =596.42元

    认购份额 =(99,403.58+50)/1.00 = 99,453.58份

    例二:某投资者通过销售机构网点投资500万元认购本基金,若该笔资金在募集期产生利息3,000元,收取固定的认购费1000元,则其可得到的认购份额为:

    净认购金额 =5,000,000 / 1=5,000,000 元

    认购费用 = 1,000元

    认购份额 = (5,000,000+3,000-1,000)/1.00 =5,002,000份

    二、募集方式及相关规定

    在募集期内,本公司的直销中心和代销机构的代销网点将同时面向投资者非限额发售,投资者可多次认购基金份额。在直销中心及代销网点首次认购的最低金额为人民币1000元(含认购费),追加认购的最低金额不设限制。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。

    三、个人投资者的开户与认购程序

    个人投资者可到本公司直销中心、网上交易系统以及各代销机构的代销网点办理基金的开户与认购。个人投资者在T+2日(T日为申请日,下同)可以通过原办理网点提供的服务手段查询或打印确认情况。

    (一)直销中心

    1、开户及认购的业务办理时间:

    2009年4月24日起至2009年5月22日9:30~16:00(周六、周日不营业);最后一个交易日延长至17:00。

    2、开户及认购程序

    (1)个人投资者办理开户申请时,应提供下列资料:

    ① 个人有效身份证件及其复印件,身份证件只允许使用居民身份证、军官证、士兵证、护照以及其他相关法律法规许可的身份证明;

    ② 若委托他人办理时,还须提交代理委托书及代办人有效身份证件及其复印件;

    ③ 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件或传真、复印件;

    ④ 指定银行账户的证明原件及复印件;

    ⑤ 填妥的开户申请表和认购申请表。

    注:其中④所指的指定银行账户是指:在本公司直销中心认购基金的个人投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。账户名称必须与客户名称严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡或指定银行出具的开户证明等。

    (2)将足额认购资金汇入本公司指定的在中国工商银行开立的直销资金专户:

    户名:诺安基金管理有限公司基金直销业务专用户

    账号:4000040529200080534

    开户行:中国工商银行深圳星河支行 (行号:102584004055)

    在办理汇款时,投资者必须注意以下事项:

    ① 投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销网点开立基金账户时登记的姓名;

    ② 已经开户的注明交易账号;还没有开户的注明资金用途“购买诺安增利债券”,并确保最迟在2009年5月22日17:00前到账;

    ③ 投资者申请的认购金额不可超过汇款金额;

    ④ 投资者若未按上述规定划付款项,造成认购无效的,本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

    3、注意事项

    (1)投资者开立基金账户未确认前,可以办理认购申请。如基金账户开户失败,则认购申请失败,认购资金退回投资者。

    (2)若投资者认购申请当日下午16:00之前认购资金未到本公司指定直销专户,则选择当日有效的申请作废;选择非当日为申请有效日的认购申请在申请有效期内顺延受理,有效申请日以资金到账日为准。

    (3)募集期间,个人投资者在直销网点首次认购的最低金额为人民币1000元(含认购费),追加认购的最低金额不设限制。

    (4)至认购期结束,出现以下情况的将被认定为无效认购:

    ① 投资者划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;

    ② 投资者划入资金,但未办理认购手续的;

    ③ 投资者划入的认购金额少于其申请的认购金额的;

    ④ 在募集期截止日即2009年5月22日17:00之前资金未到本公司指定直销资金账户的;

    ⑤ 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

    (二)通过诺安基金管理有限公司网站认购

    1、受理开户及认购的时间

    基金份额发售日全天24小时接受开户及认购业务,但工作日16:00之后以及法定节假日的认购申请,视为下一工作日提交的认购申请。

    2、开户及认购程序

    (1)请参照公布于本公司网站(www.lionfund.com.cn)上的《诺安基金管理有限公司开放式基金网上交易业务规则》办理相关开户和认购等业务;

    (2)尚未开通诺安基金网上交易的个人投资者,可以持中国建设银行龙卡储蓄卡、中国农业银行金穗卡、兴业银行借记卡或“银联通开放式基金网上交易系统”所支持的其他ChinaPay银联卡直接登录本公司网站(www.lionfund.com.cn),根据页面提示进行开户操作,在开户申请提交成功后可直接登录网上交易平台进行认购;

    (3)已经开通诺安基金网上交易的个人投资者,请直接登录诺安基金网上交易系统进行网上认购。

    3、网上首次认购的最低金额为1000元(含认购费),追加认购的最低金额不设限制。

    (三) 个人投资者在代销机构的认购及开户程序以各代销机构的规定为准。

    (四) 特别提示

    1、请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销中心或代销网点索取开放式基金账户注册及认购申请表。个人投资者也可从本公司的网站www.lionfund.com.cn下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中的要求的格式一致。

    2、直销中心与代销网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用。

    3、个人投资者通过代销网点认购本基金,只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户,由代销机构扣划相应款项。

    4、至认购期结束被确认为无效认购的,款项将退往投资者指定的资金结算账户:

    四、机构投资者的开户与认购程序

    机构投资者可到本公司直销中心及各代销机构的代销网点办理基金的开户与认购。

    (一)直销中心

    1、业务办理时间

    2009年4月24日至2009年5月22日9:30~16:00(周六、周日不营业);最后一个交易日延长至17:00。

    2、开户及认购程序

    (1)机构投资者办理开户手续时,须提供下列资料:

    ① 企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件,事业法人、社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

    ② 机构预留印鉴;

    ③ 法定代表人身份证复印件

    ④ 法定代表人授权委托书(非法定代表人亲自申请时提交);

    ⑤ 经办人有效身份证件及其复印件。

    ⑥ 指定银行出具的开户证明;

    ⑦ 填妥的账户业务申请表并加盖预留印鉴。

    注:上述⑥项是指:在本直销中心办理开户及认购的机构投资者须指定一个银行账户作为投资者赎回、分红及无效认/申购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户。账户名称必须与投资者名称严格一致。

    (2)将足额认购资金汇入本公司指定的在中国工商银行开立的直销资金专户:

    户名:诺安基金管理有限公司基金直销业务专用户

    账号:4000040529200080534

    开户行:中国工商银行深圳星河支行 (行号:102584004055)

    (3)在办理汇款时,投资者必须注意以下事项:

    ① 投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销中心开立基金账户时登记的名称;

    ② 投资者所填写的汇款用途须注明“购买诺安增利债券” ,并确保在2009年5月22日17:00前到账;

    ③ 投资者申请的认购金额不能超过汇款金额;

    ④ 投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任;

    (4)办理基金认购手续的投资者须提供下列资料:

    ① 办理基金业务授权委托书;

    ② 业务经办人有效身份证件原件;

    ③ 填妥的基金认购申请表并加盖预留印鉴;

    ④ 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件;

    ⑤ 基金交易卡。

    3、注意事项

    (1)若投资者认购申请当日下午16:00 之前认购资金未到本公司指定直销专户,则选择当日有效的申请作废;选择非当日为申请有效日的认购申请在申请有效期内顺延受理,有效申请日以资金到账日为准。

    (2)至认购期结束,以下认购将被认定为无效认购:

    ① 投资者划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;

    ② 投资者划入资金,但未办理认购手续的;

    ③ 投资者划入的认购金额少于其申请的认购金额的;

    ④ 在募集期截止日即2009年5月22日17:00之前资金未到指定直销专户的;

    ⑤ 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

    (3)募集期间,机构投资者在直销中心首次认购的最低金额为人民币 1000元(含认购费),追加认购的最低金额不设限制。

    (二)机构投资者在代销机构的认购及开户程序以各代销机构的规定为准。

    (三)特别提示

    1、请有意认购本基金的机构投资者尽早向直销中心或代销网点索取开放式基金账户注册及认购申请表。机构投资者也可从本公司的网站 www.lionfund.com.cn下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中的要求的格式一致。

    2、直销中心与代销网点的业务申请表不同,机构投资者请勿混用。

    3、机构投资者通过代销网点认购本基金,只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户,由代销机构扣划相应款项。

    4、至认购期结束被确认为无效认购的,款项将退往投资者指定的资金结算账户

    五、清算与交割

    1、 投资者无效认购资金将于本基金注册登记人确认为无效后3个工作日内划入投资者指定银行账户。

    2、本基金合同生效前,全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中,有效认购资金在募集期间形成的利息收入折算成基金份额,归投资者所有,认购资金利息以注册登记机构的确认结果为准。

    3、本基金份额持有人权益登记由基金注册登记人在募集结束后完成注册登记。

    六、基金的验资与基金合同生效

    在本基金募集结束后,由银行出具基金募集专户存款证明,由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告,基金注册登记人出具认购户数证明。

    若本基金合同生效,基金管理人将发布基金合同生效公告。

    若本基金合同不生效时,基金管理人将以其固有财产承担因募集而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项加计银行同期存款利息。

    七、本次募集有关当事人或中介机构

    (一)基金管理人

    名称:诺安基金管理有限公司

    地址:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层

    法定代表人:秦维舟

    电话:0755-83026688

    传真:0755-83026677

    联系人:祝兆晖

    全国统一客户服务电话:400-888-8998

    直销中心电话:0755-83026888

    公司网址:www.lionfund.com.cn

    (二)基金托管人

    名称:中国工商银行股份有限公司

    地址:北京市西城区复兴门内大街55号

    成立时间:1984年1月1日

    法定代表人:姜建清

    电话:010-66105799

    联系人:蒋松云

    (三)销售机构

    1、诺安基金管理有限公司直销中心:

    (1)深圳直销中心

    地址:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层

    直销中心电话:0755-83026888

    传真:0755-83026677

    联系人:张逸凡

    (2)北京分公司

    地址:北京市朝阳区光华路甲14号901室

    电话:010—65863688

    传真:010-51309999

    联系人:孟佳

    (3)上海分公司

    办公地址:上海浦东新区张扬路560号中融恒瑞国际大厦西塔1405室

    邮政编码:200122

    电话:021-58354639

    传真:021-58354639

    联系人:屈慧华

    (4)广州分公司

    地址:广州市天河区黄埔大道西76号富力盈隆广场3908

    电话:020-38393680

    传真:020-38393680

    联系人: 孙炎

    2. 基金代销银行(排名不分先后):

    (1)中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

    法定代表人:姜建清

    联系人:田耕

    电话:010-66107900

    传真:010-66107914

    客户服务电话:95588

    网址:www.icbc.com.cn

    (2)交通银行股份有限公司

    办公地址:上海市银城中路188号

    法定代表人:蒋超良

    联系人:曹榕

    电话:021-58781234

    传真:021-58408842

    客户服务电话:95559

    网址:www.bankcomm.com

    (3)招商银行股份有限公司

    注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    法定代表人:秦晓

    电话:0755-83198888

    传真:0755-83195109

    联系人:兰奇

    客户服务热线:95555

    网址:www.cmbchina.com

    (4)北京银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

    法定代表人:闫冰竹

    联系人:王曦

    电话:010-66223584

    客户服务电话:010-96169(北京)022-96269(天津)021-53599688(上海)029-85766888(西安)0755-23957088(深圳)0571-86590900(杭州)

    网址:www.bankofbeijing.com.cn

    (5)平安银行股份有限公司

    注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

    法定代表人:孙建一

    客户服务电话:40066-99999 或 0755-961202

    网址:www.18ebank.com

    (6)宁波银行股份有限公司

    住所及办公地址:宁波市江东区中山东路294号

    法定代表人:陆华裕

    联系人:钱庚旺

    电话:021-63586189

    传真:021-63586215

    客户服务电话:96528、962528(上海地区)

    网址: www.nbcb.com.cn

    3、基金代销券商(排名不分先后):

    (1)国泰君安证券股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区商城路618号

    办公地址:上海市延平路135号

    法定代表人:祝幼一

    电话:021-62580818-213

    传真:021-62569400

    联系人:芮敏祺

    客户服务电话:4008-888-666

    网址:www.gtja.com

    (2)中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

    法定代表人:肖时庆

    电话:010-66568047

    传真:010-66568536

    联系人:李洋

    客户服务电话:4008-888-888

    网址:www.chinastock.com.cn

    (3)中信建投证券有限责任公司

    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

    办公地址:北京市朝阳门内大街188号

    法定代表人:张佑君

    开放式基金咨询电话:4008-888-108

    开放式基金业务传真:010-65182261

    联系人:权唐

    网址:www.csc108.com

    (4)申银万国证券股份有限公司

    注册地址:上海市常熟路171号

    法定代表人:丁国荣

    电话:021-54033888

    传真:021-54038844

    联系人:孙洪喜

    客户服务电话:021-962505

    网址:www.sw2000.com.cn

    (5)国信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

    法定代表人:何如

    电话:0755-82130833

    传真:0755-82133302

    联系人:齐晓燕

    客户服务电话:95536

    网址:www.guosen.com.cn

    (6)招商证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼

    法定代表人:宫少林

    电话:0755-82943666

    传真:0755-82960141

    联系人:黄健

    客户服务电话:95565或400-8888-111

    网址:www.newone.com.cn

    (7)中信证券股份有限公司

    注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

    办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦

    法定代表人:王东明

    电话:010-84683893

    传真:010-84865560

    联系人:陈忠

    客户服务电话:010-84588888

    网址:www.cs.ecitic.com

    (8)光大证券股份有限公司

    注册地址:上海市静安区新闸路1508号

    法定代表人:徐浩明

    电话:021-68816000

    传真:021-68815009

    联系人:刘晨

    客户服务电话:400-8888-788

    网址:www.ebscn.com

    (9)海通证券股份有限公司

    注册地址:上海市淮海中路98号

    办公地址:上海市广东路689号

    法定代表人:王开国

    电话:021-23219000

    传真:021-23219100

    联系人:金芸、李笑鸣

    客户服务电话:95553

    网址:www.htsec.com

    (10)德邦证券有限责任公司

    注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

    办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼

    法定代表人:方加春

    电话:021-68761616

    传真:021-68767981

    客户服务电话:400-8888-128

    网址:www.tebon.com.cn

    (11)长江证券股份有限公司

    注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

    法定代表人:胡运钊

    电话:021-63219781

    传真:021-51062920

    联系人:李良

    客户服务电话:4008-888-999或027-85808318

    网址:www.95579.com

    (12)南京证券有限责任公司

    注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号

    法定代表人:张华东

    电话:025-83364032

    传真:025-83320066

    联系人:胥春阳

    客户服务电话:400-8285-888

    网址:www.njzq.cn

    (13)华泰证券股份有限公司

    注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

    法定代表人:吴万善

    电话:025-84457777

    传真:025-84579763

    联系人:李金龙

    客户服务电话:95597 或 400-889-5597

    网址:www.htsc.com.cn

    (14)湘财证券有限责任公司

    注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

    办公地址:上海市浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼

    法定代表人:陈学荣

    电话:021-68634518

    传真:021-68865938

    联系人:陈伟

    客户服务电话:400-888-1551或021-38784525

    网址:www.xcsc.com

    (15)国都证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12(518035)

    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层(100007)

    法定代表人:王少华

    客户服务电话:400-818-8118

    网址:www.guodu.com

    (16)渤海证券股份有限公司

    注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

    办公地址:天津市河西区宾水道3号

    法定代表人:张志军

    电话:022-28451861

    传真:022-28451892

    联系人:王兆权

    客户服务电话:400-651-5988

    网址:www.ewww.com.cn

    (17)中信金通证券有限责任公司

    注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

    法定代表人:刘军

    电话:0571-85783715

    传真:0571-85783771

    联系人:王勤

    客户服务电话:0571-96598

    网址:www.bigsun.com.cn

    (18)平安证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

    法定代表人:杨宇翔

    电话:400-8866-338

    联系人:袁月

    客户服务电话:400-881-6168

    网址:www.pingan.com.cn

    (19)国元证券股份有限公司

    注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

    法定代表人:凤良志

    电话:0551-2634400

    传真:0551-2207114

    联系人:李蔡

    客户服务电话:400-8888-777

    网址:www.gyzq.com.cn

    (20)上海证券有限责任公司

    注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号

    法定代表人:蒋元真

    电话:021-63231111

    联系人:王伟力

    客服服务电话:021-962518

    网址:www.962518.com

    (21)新时代证券有限责任公司

    注册地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦15层

    法人代表:马金声

    电话:010-68084591

    传真:010-68084986

    联系人:戴荻

    客户服务电话:400-698-9898

    网址:www.xsdzq.cn

    (22)长城证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层

    法定代表人:黄耀华

    电话:0755-83516289

    联系人:匡婷

    客户服务电话:0755-33680000 或 400-6666-888

    网址:www.cc168.com.cn

    (23)东北证券股份有限公司

    注册地址:长春市自由大路1138号

    办公地址:吉林省长春市自由大路1138号证券大厦

    法定代表人:矫正中

    电话:0431-85096709

    联系人:潘锴

    客户服务电话:0431-96688-0 或 0431-85096733

    网址:www.nesc.cn

    (24)齐鲁证券有限公司

    注册地址:山东省济南市经十路128号

    法定代表人:李玮

    联系人:吴阳

    开放式基金咨询电话:0531-81283906

    开放式基金业务传真:0531-81283900

    客户服务电话:95538

    网址:www.qlzq.com.cn

    (25)中国建银投资证券有限责任公司

    注册地址:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层

    法定代表人:杨小阳

    客户服务电话:4006-008-008

    网址:www.cjis.cn

    (26)山西证券股份有限公司

    注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

    法定代表人:侯巍

    电话:0351-8686703

    传真:0351-8686619

    联系人:张治国

    客户服务电话:400-666-1618

    网址:www.i618.com.cn

    (27)国联证券股份有限公司

    注册地址:无锡市县前东街168号

    办公地址:无锡市县前东街168号国联大厦703室

    法定代表人:雷建辉

    电话:0510-82831662

    传真:0510-82830162

    联系人:袁丽萍

    客户服务电话: 400-888-5288,0510-82588168

    网址:www.glsc.com.cn

    (28)浙商证券有限责任公司

    注册地址:浙江省杭州市杭大路1号

    办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼

    法定代表人:吴承根

    电话:0571-87902080

    联系人:吴颖

    客户服务电话:0571-87901963

    网址:www.stocke.com

    (29)爱建证券有限责任公司

    注册(办公)地址:上海市南京西路758号24楼

    法定代表人:张建华

    客户服务热线:021-63340678

    网址:www.ajzq.com

    (30)东海证券有限责任公司

    注册地址:江苏省常州市延陵西路59号投资广场18楼

    办公地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼

    法定代表人:朱科敏

    电话:021-50586660-8853

    传真:021-50586660-8881

    联系人:程学军

    客户服务电话:400-888-8588

    网址:www.longone.com.cn

    (31)天相投资顾问有限公司

    注册地址:北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701

    办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座4 层

    法定代表人: 林义相

    电话:010-66045522

    传真:010-66045500

    联系人:陈少震

    客户服务电话:010-66045555、66045678

    网址:www.txsec.com

    基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并及时公告。

    (四)注册与登记过户机构

    名称:诺安基金管理有限公司

    地址:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层

    法定代表人:秦维舟

    联系人:祝兆晖

    电话:0755-83026688

    传真:0755-83026677

    (五)律师事务所和经办律师

    名称:国浩律师集团(北京)事务所

    地址:北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层

    法定代表人/负责人:王卫东

    电话:010-65890699

    传真:010-65176800

    经办律师:黄伟民 陈周

    (六)会计师事务所和经办注册会计师

    名称:利安达会计师事务所有限责任公司

    地址:北京朝阳区八里庄西里100号住邦2000一号楼东区2008室

    负责人:黄锦辉

    联系电话:010-85866870

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    诺安基金管理有限公司

    二○○九年四月二十二日