深圳能源集团股份有限公司
2009年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人高自民董事长、主管会计工作负责人李冰董事总经理及会计机构负责人(会计主管人员)朱天发总会计师声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 增减变动（%） | |
| 总资产 | 27,629,125,523.32 | 29,384,857,108.54 | -5.97 |
| 归属于母公司所有者权益 | 11,533,002,599.23 | 11,285,389,239.99 | 2.19 |
| 股本 | 2,202,495,332.00 | 2,202,495,332.00 | - |
| 归属于母公司所有者的每股净资产 | 5.24 | 5.12 | 2.34 |
| 本报告期 | 上年同期 | 增减变动（%） | |
| 营业总收入 | 1,780,867,971.50 | 2,708,971,729.19 | -34.26 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 184,681,610.91 | 269,089,539.92 | -31.37 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 738,807,131.24 | 539,702,098.32 | 36.89 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | 0.34 | 0.25 | 36.00 |
| 基本每股收益 | 0.08 | 0.12 | -33.33 |
| 稀释每股收益 | 0.08 | 0.12 | -33.33 |
| 净资产收益率 | 1.60% | 2.37% | 下降0.77个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率 | 1.25% | 2.37% | 下降1.12个百分点 |
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 | ||
| 天然气现货退税款 | 36,457,138.09 | ||
| 政府补助 | 4,515,030.40 | ||
| 其他营业外收支净额 | 1,967,654.36 | ||
| 所得税影响额 | -1,296,536.95 | ||
| 少数股东权益影响额 | -1,131,503.40 | ||
| 合计 | 40,511,782.50 | ||
非经常性损益项目说明：
| 天然气现货退税款系公司所属部分燃机电厂采购现货液化天然气返还的退税款。 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 164,442 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 | 16,537,993 | 人民币普通股 |
| 博时新兴成长股票型证券投资基金 | 15,999,948 | 人民币普通股 |
| 国投瑞银核心企业股票型证券投资基金 | 13,463,744 | 人民币普通股 |
| 大成创新成长混合型证券投资基金 | 11,500,000 | 人民币普通股 |
| 南方成份精选股票型证券投资基金 | 10,707,551 | 人民币普通股 |
| 大成蓝筹稳健证券投资基金 | 9,000,000 | 人民币普通股 |
| 国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金 | 7,459,537 | 人民币普通股 |
| 广东电力发展股份有限公司 | 7,000,000 | 人民币普通股 |
| 融通深证100指数证券投资基金 | 5,984,936 | 人民币普通股 |
| 诺安平衡证券投资基金 | 4,501,868 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期末短期借款较期初数增加49.88%，主要系公司本部增加借款用以归还20亿短期融资券所致。
2、报告期末其他流动负债减少较多，主要系本公司归还20亿短期融资券所致。
3、报告期营业收入较上年同期减少34.26%，主要系用电需求下降，发电量减少所致。
4、报告期投资收益较上年同期增加，主要系联营公司经营亏损减少及确认满洲里电厂股权转让投资收益所致。
5、报告期营业利润较上年同期减少53.21%，主要系营业收入下降幅度高于营业总成本下降幅度所致。
6、报告期营业外收入较上年同期增长较多，主要系下属电厂收到政府补助及天然气退税所致。
7、报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加36.89%，主要系本期应收电款回收增加所致。
8、报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少130.71%，主要系本公司归还短期融资券及借款所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | - | - |
| 股份限售承诺 | 控股股东深圳市能源集团有限公司（以下简称“深能集团”）和华能国际电力股份有限公司在本公司非公开发行股票中的承诺，其持有的本公司所有股份自2007年12月6日起至2010年12月5日止，限售三年。 | 履行中 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 1、深能集团承诺在深圳能源完成发行完成之日起18个月内，将尽最大努力取得沙角B公司厂房的产权证书。在取得该产权证书之前，发生任何因该等建筑物而产生的罚款或其他损害，深能集团将予以全额承担。 2、深能集团和华能国际电力股份有限公司承诺自非公开发行完毕之日（2007年12月6日）起三十六个月内不转让其拥有权益的本公司股份。 | 履行中 |
| 重大资产重组时所作承诺 | - | - |
| 发行时所作承诺 | - | - |
| 其他承诺（包括追加承诺） | - | - |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
| 序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本(元) | 持有数量(股) | 期末账面值(元) | 占期末证券总投资比例(%) | 报告期损益(元) |
| 1 | 博时现金收益基金 | 050003 | 博时现金收益 | 4,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 41,929.36 |
| 2 | 工银瑞信货币市场基金 | 482002 | 工银瑞信货币 | 4,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 4,585.53 |
| 期末持有的其他证券投资 | 0.00 | - | 0.00 | 0.00% | 0.00 | |||
| 报告期已出售证券投资损益 | - | - | - | - | 0.00 | |||
| 合计 | 8,000,000.00 | - | 0.00 | 100% | 46,514.89 | |||
证券投资情况说明
| 上述两只基金已于2009年1月20日全部赎回。 |
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2009年02月10日 | 公司 | 实地调研 | 国泰君安证券 | 公司生产经营及项目进展情况 |
| 公司 | 实地调研 | 博时基金 | 公司生产经营及项目进展情况 | |
| 公司 | 实地调研 | 中银国际证券 | 公司生产经营及项目进展情况 | |
| 公司 | 实地调研 | 东方基金 | 公司生产经营及项目进展情况 | |
| 公司 | 实地调研 | 天弘基金 | 公司生产经营及项目进展情况 | |
| 2009年02月16日 | 公司 | 实地调研 | 东北证券 | 公司生产经营及项目进展情况 |
| 2009年02月24日 | 公司 | 实地调研 | 申银万国证券 | 公司生产经营及项目进展情况 |
| 2009年03月04日 | 公司 | 实地调研 | 融通基金 | 公司生产经营及项目进展情况 |
| 公司 | 实地调研 | 国投瑞银基金 | 公司生产经营及项目进展情况 | |
| 公司 | 实地调研 | 长城基金 | 公司生产经营及项目进展情况 | |
| 公司 | 实地调研 | 诺安基金 | 公司生产经营及项目进展情况 | |
| 公司 | 实地调研 | 国泰基金 | 公司生产经营及项目进展情况 | |
| 公司 | 实地调研 | 银河基金 | 公司生产经营及项目进展情况 | |
| 公司 | 实地调研 | 嘉实基金 | 公司生产经营及项目进展情况 | |
| 公司 | 实地调研 | 招商证券 | 公司生产经营及项目进展情况 | |
| 公司 | 实地调研 | 农银汇理基金 | 公司生产经营及项目进展情况 | |
| 2009年03月10日 | 公司 | 实地调研 | 易方达基金 | 公司生产经营及项目进展情况 |
| 2009年03月11日 | 公司 | 实地调研 | 中信证券 | 公司生产经营及项目进展情况 |
| 2009年03月17日 | 公司 | 实地调研 | 中邮基金 | 公司生产经营及项目进展情况 |
| 2009年03月18日 | 公司 | 实地调研 | 深圳市远致投资有限公司 | 公司生产经营及项目进展情况 |
3.5.3 其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
此处应说明以下内容，包括但不限于：
（1）报告期内不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况；
（2）报告期内不存在持股30%以上股东在报告期提出或实施股份增持计划的情况；
（3）报告期重大合同情况
2008年9月11日，公司第三次临时股东大会审议通过《关于收购深圳市能源集团有限公司持有深圳南山热电股份有限公司股份的议案》。同意公司开展收购深圳南山热电股份有限公司（以下简称“南山热电公司”）股份的工作。9月19日，公司与深能集团签署《关于深圳南山热电股份有限公司人民币普通股股份转让协议》，合同主要内容如下：
1)股份转让标的为深能集团所持有的南山热电公司A股65,106,130股；
2)深能集团将其持有的南山热电公司A股65,106,130股按每股人民币5.17元转让给本公司，转让总价为人民币336,598,692.10元。
3)自本协议签署之日起5个工作日内，公司支付本次股份转让价款的30%即人民币100,979,607.63元至深能集团的指定账户，作为履行本协议的保证金。
4)自本协议生效日起10个工作日内，公司支付本次股份转让价款的其余 70%即人民币235,619,084.47元至深能集团的指定账户。
公司按照合同约定，在规定期限内支付了履约保证金。2008年10月21日，南山热电公司披露了《重大事项公告》，鉴于南山热电公司公告其可能存在的风险，本公司暂停收购控股股东持有的南山热电公司股份事宜，截止报告期末，南山热电公司一直与杰润公司就后续事宜商谈，双方至今未能取得重大进展，目前尚不具备收购条件。
深圳能源集团股份有限公司 董事会
二〇〇九年四月二十四日
证券代码：000027 证券简称：深圳能源 公告编号：2009-026
深圳能源集团股份有限公司第六届董事会
二〇〇九年第三次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳能源集团股份有限公司第六届董事会二○○九年第三次临时会议截至2009年4月23日上午12时，以通讯表决方式召开完成。本次董事会会议通知及相关文件已于2009年4月20日分别以专人、传真、电子邮件、电话等方式送达全体董事。会议应表决董事九人，实际表决董事九人，符合《公司法》、《公司章程》的规定。经与会董事审议，以记名投票表决方式逐项表决形成决议如下：
一、审议通过了《关于月亮湾燃机电厂关停9E机组及启动9F项目前期工作的议案》。
本公司控股子公司深圳妈湾电力有限公司（本公司占85.58%股权）所属月亮湾燃机电厂（以下简称“月亮湾电厂”）的一套9E燃气轮机联合循环机组于2001年8月投产，装机容量为18万千瓦，该机组已运行46,356小时，目前燃用现货天然气。2008年度月亮湾电厂取得燃油补贴26,771.70万元，营业利润-26,328.36万元，利润总额443.34万元；月亮湾电厂9E机组相关联的资产原值总计62,388.73万元，截止2009年3月31日净值总计20,668.29万元，其中库存燃油及备件8,357.67万元。
月亮湾电厂目前只有一套9E机组，不能形成规模效应，在现有的市场环境下，单台9E机组竞争力较低。为了公司长期可持续发展和月亮湾电厂长远发展，配合目前在建的西气东输二线东段工程和中石油深圳大铲岛LNG接收站项目，董事会审议：
（一）同意开展9F机组项目的前期工作。
（二）同意关停月亮湾电厂9E机组。
（三）同意启动关停后9E机组设备、备件等的处置工作。
此项议案的表决结果是：九票赞成，零票反对，零票弃权。
特别提示：月亮湾电厂9E机组的关停尚需取得政府有关部门的批准。公司投资建设9F机组、处置月亮湾9E机组设备、备件等事宜待有重大进展后，将按规定履行相应决策程序和信息披露义务。
此项议案的表决结果是：九票赞成，零票反对，零票弃权。
二、审议通过了《公司2009年第一季度报告》。
此项议案的表决结果是：九票赞成，零票反对，零票弃权。
深圳能源集团股份有限公司
董 事 会
二○○九年四月二十四日
证券代码：000027 证券简称：深圳能源 公告编号：2009-027
深圳能源集团股份有限公司
关于河源电厂上网电价的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司近日收到广东省物价局文件《关于河源电厂1、2号机组上网电价的批复》（粤价[2009]93号），经广东省物价局核定，公司控股子公司深能合和（河源）电力有限公司（本公司占60%股权）所属的河源电厂1、2号机组未含脱硫电价的上网电价为48.92分/千瓦时（含税），自发电机组正式投入商业运行之日起执行；脱硫电价按省物价局、环保局、发展改革委员会、经贸委《关于燃煤发电机组脱硫电价及脱硫设施运行管理问题的通知》（粤价[2008]173号）的规定办理。
河源电厂1号机组已于2008年12月31日顺利通过168小时试运行，正式投入商业运行，2号机组尚在建设中。
特此公告。
深圳能源集团股份有限公司
董 事 会
二○○九年四月二十四日