2009年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司董事长朱其棕、总经理吴竹平、总会计师刘江萍及会计机构负责人王家栋声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 1,002,982,178.63 | 990,459,866.29 | 1.26 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 323,546,307.59 | 322,912,894.04 | 0.20 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 1.8629 | 1.8592 | 0.20 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -21,838,418.65 | -30.61 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | -0.1257 | -30.61 | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 184,258.45 | 184,258.45 | -90.93 |
| 基本每股收益(元) | 0.0011 | 0.0011 | -90.93 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | 0.0006 | 0.0006 | -93.77 |
| 稀释每股收益(元) | 0.0011 | 0.0011 | -90.93 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 0.0569 | 0.0569 | 减少0.4802个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 0.0346 | 0.0346 | 减少0.4404个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 （元） |
| 非流动资产处置损益 | -925.75 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 138,957.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 502.50 |
| 少数股东权益影响额 | -32,924.89 |
| 所得税影响额 | -33,330.31 |
| 合计 | 72,278.55 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 29,299 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 | |
| 上海交通大学 | 66,792,974 | 人民币普通股 | |
| 东方国际(集团)有限公司 | 11,401,909 | 人民币普通股 | |
| 李玉龙 | 2,157,103 | 人民币普通股 | |
| 申银万国证券股份有限公司 | 1,573,456 | 人民币普通股 | |
| 詹丽婷 | 593,400 | 人民币普通股 | |
| 上海交通投资(集团)有限公司 | 545,180 | 人民币普通股 | |
| 彭子员 | 527,800 | 人民币普通股 | |
| 陈升华 | 410,000 | 人民币普通股 | |
| 周海鹰 | 396,200 | 人民币普通股 | |
| 中卫国脉通信股份有限公司 | 370,260 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、资产负债表：
报表项目 期末数（万元） 年初数（万元） 增减额（万元） 增减率（％）
应收票据 976.56 1920.15 -943.59 -49.14
预付帐款 2790.19 1888.90 901.29 47.72
应交税费 258.89 405.65 -146.76 -36.18
1、应收票据比年初减少943.59万元，减幅49.14%，主要是子公司机电公司等上年末承兑汇票本期到期兑现。
2、预付帐款比年初增加901.29万元，增幅47.72%，主要是子公司海外公司、教育集团本期业务预付资金增加所致。
3、应交税费比年初减少146.76万元，减幅36.18%，主要是上年末应交税费在本期缴纳。
二、利润表：
报表项目 报告期（万元） 上年同期数（万元） 增减额（万元） 增减率（％）
营业收入 8027.68 14695.73 -6668.05 -45.37
营业成本 6169.75 12316.83 -6147.08 -49.91
资产减值损失 — -51.15 51.15 100.00
投资收益 95.92 257.02 -161.10 -62.68
营业外收入 13.95 23.70 -9.75 -41.14
所得税费用 84.57 149.99 -65.42 -43.62
1、营业收入与营业成本比上年同期分别减少6668.05万元和6147.08万元，减幅分别为45.37%和49.91%，主要是子公司海外公司及机电板块企业本期营业收入与上年同期相比减少，营业成本也同比相应减少。
2、资产减值损失本期无转回金额。
3、投资收益比上年同期减少161.10万元，减幅62.68%，主要是公司参股企业泰阳公司本期亏损，影响公司投资收益同比减少。
4、营业外收入比上年同期减少9.75万元，减幅41.14%，系子公司本期政府补贴同比减少所致。
5、所得税费用比上年同期减少65.42万元，减幅43.62%，系公司本期应税利润总额同比减少，应纳所得税相应减少。
三、现金流量表：
报表项目 报告期（万元）上年同期数（万元）增减额（万元） 增减率（％）
经营活动产生的现金流量净额 -2183.84 -1672.01 -511.83 -30.61
投资活动产生的现金流量净额 -436.30 -1320.51 884.21 66.96
筹资活动产生的现金流量净额 4362.73 -2106.50 6469.23 307.11
1、本期经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少511.83万元，减幅30.61%，主要是公司本期经营收入同比减少，致使本期经营活动产生的现金流量净额同比减少。
2、本期投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加884.21万元，增幅66.96%，主要是子公司教育集团上年同期支付了嘉兴学院三期工程款项。
3、本期筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加6469.23万元，增幅307.11%，主要是公司本期贷款净增加额同比增加。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
上海交通大学承诺：其持有的交大南洋非流通股股份自获得上市流通权之日起，在十二个月内不上市交易或转让。在前项承诺期满后，在二十四个月内不上市交易。并承诺：自2006年起连续三年在年度股东大会提议公司利润分配比例不低于当年实现的可分配利润的50%，并在股东大会表决时对该议案投赞成票。
上海国有资产经营有限公司承诺：其持有的交大南洋非流通股份自获得上市流通权之日起，在十二个月内不上市交易或转让，在前项承诺期满后，通过上海证券交易所挂牌交易出售原交大南洋非流通股股票数量占交大南洋股份总数的比例在十二个月内不超过总股本的2%，在二十四个月内不超过总股本的4%。2008年4月，上海国有资产经营有限公司以无偿划转方式将所持有公司6.56%的股权全部划转给东方国际（集团）有限公司，并于2008年7月完成了相关的过户手续。东方国际（集团）有限公司承继了上海国有资产经营有限公司的股改承诺。
上述承诺目前已履行完毕。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司尚未制定现金分红政策，公司将最晚于2009年6月30日前完成对公司章程的修订，明确现金分红政策。
上海交大南洋股份有限公司
法定代表人: 朱其棕
2009年4月25日
证券代码：600661 股票简称：交大南洋 编号：临2009-04
上海交大南洋股份有限公司
第六届董事会第八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
上海交大南洋股份有限公司第六届董事会第八次会议于2009年4月24日以通讯方式召开。公司于2009年4月15日以邮件及传真方式通知全体参会人员。会议的召集和召开符合相关法规和《公司章程规定》。会议审议了以下事项，一致同意并通过决议如下：
1、审议通过公司2009年第一季度报告全文及正文。
2、审议通过《关于公司对控股子公司上海交大南洋海外有限公司提供担保的议案》。（具体内容参见公司对外担保公告）
3、审议通过《关于公司对全资子公司上海交大南洋机电科技有限公司提供担保的议案》。（具体内容参见公司对外担保公告）
4、审议通过《关于公司2008年度职工薪酬全额税前列支的议案》。
5、审议通过《关于公司向银行申请借款的议案》。
根据公司借款额度使用情况以及公司业务发展的实际需要，同意公司向中国银行股份有限公司上海市徐汇支行申请最高额抵押借款人民币伍仟捌佰万元（含本数），并以番禺路955号房产进行抵押担保。授权总经理代表公司签署相关的借款合同、最高额抵押合同等其他法律文件。
以上事项，特此公告。
上海交大南洋股份有限公司
董事会
2009年4月25日
证券代码：600661 股票简称：交大南洋 编号：临2009-05
上海交大南洋股份有限公司
对控股子公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要内容提示:
● 被担保人名称：上海交大南洋海外有限公司
● 担保金额： 1500万元
● 公司目前累计对外担保额度为：13000万元人民币
● 本次是否有反担保：是
一、担保情况概述
为支持公司的控股子公司上海交大南洋海外有限公司（以下简称“海外公司”）开展经营活动，公司继续为其经营所需资金的贷款提供担保。公司将为海外公司向招商银行股份有限公司上海徐家汇支行申请的期限12个月，金额不超过人民币壹仟伍佰万元（含本数）的授信继续提供担保。
二、被担保人基本情况
公司名称：上海交大南洋海外有限公司
住 所：淮海西路55号8楼D座
法定代表人：吴竹平
注册资本：人民币肆仟万元人民币
经营范围：实业开发与投资、企业财务顾问、投资管理咨询、资产受托管理、企业改制与上市发行顾问、经济信息服务、媒体传播项目的投资与咨询、教育项目的开发与投资、商务咨询,光机电一体化及专业领域内的八技服务，与科技产业相关的仪器设备及场所的租赁，通讯设备、机电设备、节能环保设备、金属材料、建筑材料、纺织品、食品的销售，从事货物进出口及技术进出口业务（涉及许可经营的凭许可证经营）
海外公司是本公司的控股子公司,成立于1999年9月6日, 现公司和公司控股子公司上海交通大学教育（集团）有限公司各持有其50％股份。截止2008年12月31日, 海外公司经审计的资产总额17155.74万元,负债总额11183.33万元,净资产5972.41万元,资产负债率为65.18%。海外公司08年实现营业收入36100.36万元，实现净利润113.18万元。
三、担保协议的主要内容
担保方式：信用担保
担保期限：合同签署生效日起一年
计划发生担保金额：不超过人民币壹仟伍佰万元（含）
反担保情况：公司本次担保由海外公司提供反担保
四、董事会意见
公司董事会认为, 海外公司为公司控股子公司,经营状况良好,为满足其经营发展需要,同意继续为其银行借款提供担保。
五、公司累计对外担保数量及逾期担保的数量
公司累计对外担保人民币13000万元（含本次计划担保金额）, 均为对公司控股和参股企业担保，占最近年度经审计净资产值的40.26%,公司不存在逾期对外担保,对外担保总额未超过最近一个会计年度合并会计报表净资产的50%。
六、备查文件：
1、 经与会董事签字生效的公司六届八次董事会决议；
2、 被担保人营业执照复印件；
3、被担保人2008年度财务报表。
特此公告。
上海交大南洋股份有限公司
董事会
2009年4月25日
证券代码：600661 股票简称：交大南洋 编号：临2009-06
上海交大南洋股份有限公司
对全资子公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要内容提示:
● 被担保人名称：上海交大南洋机电科技有限公司
● 担保金额： 2500万元
● 公司目前累计对外担保额度为：13000万元人民币
● 本次是否有反担保：是
一、担保情况概述
为支持上海交大南洋机电科技有限公司（以下简称“机电公司”）开展经营活动，公司为其经营所需资金的贷款提供担保。公司将为机电公司分别向中国建设银行股份有限公司上海六里支行申请期限为壹年，金额不超过人民币壹仟伍佰万元（含本数）的借款提供担保和向上海银行白玉支行申请期限为壹年，金额不超过人民币壹仟万元（含本数）的借款提供担保。
二、被担保人基本情况
公司名称：上海交大南洋机电科技有限公司
住 所：上海市闵行区北松路488号
法定代表人：陆志强
注册资本：2250万元人民币
经营范围：液力偶合器，耐压测试仪，电器仪表，环保节能产品，液压元件，模具，机电设备和机械零配件的生产，加工、销售、机电材料，五金汽配，文教用品的销售，上述经营范围内的计算机软件开发和八技服务（涉及行政许可的，凭许可证经营）。
机电公司是本公司的全资子公司,成立于2001年6月21日。截止2008年12月31日,机电公司经审计的资产总额13643.26万元,负债总额7995.29万元,净资产5647.96万元,资产负债率为58.60%；机电公司2008年实现营业收入17430.93万元，实现净利润743.21万元。
三、担保协议的主要内容
1、向中国建设银行股份有限公司上海六里支行申请借款提供担保。
担保方式：信用担保
担保期限：合同签署生效日起一年
计划发生担保金额：不超过人民币壹仟伍佰万元（含本数）
反担保情况：公司本次担保由机电公司提供反担保
2、向上海银行白玉支行申请借款提供担保。
担保方式：信用担保
担保期限：合同签署生效日起一年
计划发生担保金额：不超过人民币壹仟万元（含本数）
反担保情况：公司本次担保由机电公司提供反担保
四、董事会意见
公司董事会认为, 机电公司为公司控股子公司,经营状况良好,为满足其经营发展需要,同意继续为其银行借款提供担保。
五、公司累计对外担保数量及逾期担保的数量
公司累计对外担保人民币13000万元（含本次计划担保金额）, 均为对公司控股和参股企业担保，占最近年度经审计净资产值的40.26%,公司不存在逾期对外担保,对外担保总额未超过最近一个会计年度合并会计报表净资产的50%。
六、备查文件：
1、经与会董事签字生效的第六届八次会议董事会决议；
2、被担保人营业执照复印件；
3、被担保人2008年度财务报表。
特此公告。
上海交大南洋股份有限公司
董事会
2009年4月25日