• 1:头版
  • 2:财经要闻
  • 3:焦点
  • 4:金融·证券
  • 5:金融·证券
  • 6:观点评论
  • 7:时事国内
  • 8:时事海外
  • A1:市场
  • A2:基金
  • A3:货币债券
  • A4:期货
  • A5:策略·数据
  • A6:行业·个股
  • A7:热点·博客
  • A8:理财
  • B1:公 司
  • B2:特别报道
  • B3:特别报道
  • B4:上市公司
  • B5:公司调查
  • B6:产业·公司
  • B7:产业·公司
  • B8:人物
  • C1:披 露
  • C3:产权信息
  • C4:信息披露
  • C5:信息披露
  • C6:信息披露
  • C7:信息披露
  • C8:信息披露
  • C9:信息披露
  • C10:信息披露
  • C11:信息披露
  • C12:信息披露
  • C13:信息披露
  • C14:信息披露
  • C15:信息披露
  • C16:信息披露
  • C17:信息披露
  • C18:信息披露
  • C19:信息披露
  • C20:信息披露
  • C21:信息披露
  • C22:信息披露
  • C23:信息披露
  • C24:信息披露
  • C25:信息披露
  • C26:信息披露
  • C27:信息披露
  • C28:信息披露
  • C29:信息披露
  • C30:信息披露
  • C31:信息披露
  • C32:信息披露
  • C33:信息披露
  • C34:信息披露
  • C35:信息披露
  • C36:信息披露
  • C37:信息披露
  • C38:信息披露
  • C39:信息披露
  • C40:信息披露
  • C41:信息披露
  • C42:信息披露
  • C43:信息披露
  • C44:信息披露
  • C45:信息披露
  • C46:信息披露
  • C47:信息披露
  • C48:信息披露
  • C49:信息披露
  • C50:信息披露
  • C51:信息披露
  • C52:信息披露
  • C53:信息披露
  • C54:信息披露
  • C55:信息披露
  • C56:信息披露
  • C57:信息披露
  • C58:信息披露
  • C59:信息披露
  • C60:信息披露
  • C61:信息披露
  • C62:信息披露
  • C63:信息披露
  • C64:信息披露
  • C65:信息披露
  • C66:信息披露
  • C67:信息披露
  • C68:信息披露
  • C69:信息披露
  • C70:信息披露
  • C71:信息披露
  • C72:信息披露
  • C73:信息披露
  • C74:信息披露
  • C75:信息披露
  • C76:信息披露
  • C77:信息披露
  • C78:信息披露
  • C79:信息披露
  • C80:信息披露
  • C81:信息披露
  • C82:信息披露
  • C83:信息披露
  • C84:信息披露
  • C85:信息披露
  • C86:信息披露
  • C87:信息披露
  • C88:信息披露
  • C89:信息披露
  • C90:信息披露
  • C91:信息披露
  • C92:信息披露
  • C93:信息披露
  • C94:信息披露
  • C95:信息披露
  • C96:信息披露
  • C97:信息披露
  • C98:信息披露
  • C99:信息披露
  • C100:信息披露
  • C101:信息披露
  • C102:信息披露
  • C103:信息披露
  • C104:信息披露
  • C105:信息披露
  • C106:信息披露
  • C107:信息披露
  • C108:信息披露
  • C109:信息披露
  • C110:信息披露
  • C111:信息披露
  • C112:信息披露
  • C113:信息披露
  • C114:信息披露
  • C115:信息披露
  • C116:信息披露
  • C117:信息披露
  • C118:信息披露
  • C119:信息披露
  • C120:信息披露
  • C121:信息披露
  • C122:信息披露
  • C123:信息披露
  • C124:信息披露
  • C125:信息披露
  • C126:信息披露
  • C127:信息披露
  • C128:信息披露
  • C129:信息披露
  • C130:信息披露
  • C131:信息披露
  • C132:信息披露
  • C133:信息披露
  • C134:信息披露
  • C135:信息披露
  • C136:信息披露
  • C137:信息披露
  • C138:信息披露
  • C139:信息披露
  • C140:信息披露
  • C141:信息披露
  • C142:信息披露
  • C143:信息披露
  • C144:信息披露
  • C145:信息披露
  • C146:信息披露
  • C147:信息披露
  • C148:信息披露
  • C149:信息披露
  • C150:信息披露
  • C151:信息披露
  • C152:信息披露
  •  
      2009 4 28
    前一天  后一天  
    按日期查找
    C15版:信息披露
    上一版  下一版  
    pdf
     
     
     
      | C15版:信息披露
    富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金招募说明书(摘要)
    更多新闻请登陆中国证券网〉〉〉
     
     
    上海证券报网络版郑重声明
       经上海证券报社授权,中国证券网独家全权代理《上海证券报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可,不得转载、复制或在非中国证券网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与中国证券网联系 (8621-38967766 ) 。

     
    标题: 作者: 正文: 起始时间: 截止时间:
      本版导航 | 版面导航 | 标题导航 收藏 | 打印 | 推荐  
    富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金招募说明书(摘要)
    2009年04月28日      来源:上海证券报      作者:
      (二00九年四月更新)

    富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由中国证券监督委员会于2005年2月6日证监基金字【2005】20号文核准。本基金的基金合同于2005年4月5日正式生效。

    【重要提示】

    投资有风险,投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

    本招募说明书所载内容截止至2009年4月5日,基金投资组合报告截止至2009年3月31日(财务数据未经审计)。

    一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下:

    名称:富国基金管理有限公司

    注册地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

    办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

    法定代表人:陈敏

    总经理:窦玉明

    成立日期:1999年4月13日

    电话:(021)68597788

    传真:(021)68597799

    联系人:李长伟

    注册资本:1.8亿元人民币

    股权结构(截止于2009年4月5日):

    公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策。风险控制委员会负责对基金投资的风险评估和防范,进行重点风险监督、控制与管理,就基金投资制定控制公司内部风险的政策,并在市场发生重大变化的情况下,研究制定风险控制的办法。

    公司目前下设十七个部门和二个分公司,分别是:权益投资部、固定收益部、另类投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售业务部、营销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、基金清算部、北京分公司和深圳分公司。权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益部:负责固定收益类产品的研究与投资管理;另类投资部:负责FOF、PE、定量类产品等的研究与投资管理;研究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;专户投资部:在固定收益部、权益投资部和另类投资部内设立的虚拟部门,独立负责年金等专户产品的投资管理;机构业务部:负责年金、帐户、社保以及共同基金的机构客户营销工作;零售业务部:管理北京分公司(华北营销中心)、深圳分公司(华南营销中心)和华东营销中心,负责共同基金的零售业务;营销策划与产品部:负责产品开发、营销策划和品牌建设等;客服与电子商务部:负责电子商务与客户服务;战略发展部:负责公司战略的研究、规划与落实;监察稽核部:负责监察、风控、法务和信息披露;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;基金清算部:负责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;行政管理部:负责文秘、行政后勤等。

    截止到2009年4月5日,公司有员工150人,其中58%以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

    ● 董事会成员

    陈敏女士,董事长。生于1954年,中共党员,工商管理硕士,经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长;上海市外经贸委处长;上海万国证券公司党委书记;申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基金管理有限公司董事长。

    窦玉明先生,董事,总经理。生于1969年,硕士。历任北京中信国际合作公司交易员;深圳君安证券公司投资经理;大成基金管理有限公司基金经理助理;嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司总经理。

    麦陈婉芬女士(Constance Mak),副董事长。文学及商学学士,加拿大注册会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司,并于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任BMO投资有限公司亚洲业务总经理,兼任加中贸易理事会董事。

    李明山先生,董事。生于1952年,中共党员,硕士,高级经济师。历任申银万国证券股份有限公司副总经理;上海证券交易所副总经理。现任海通证券股份有限公司总经理。

    缪恒生先生,董事。生于1948年,中共党员,硕士,高级经济师。历任中国人民银行上海市分行南市区办事处南码头分理处会计员、副主任;中国人民银行上海市分行南市区办事处会计出纳科副科长;中国工商银行上海市分行南市分行副行长;上海申银证券公司副总经理;申银万国证券股份有限公司副总经理。

    Edgar Normund Legzdins先生,董事。生于1958年,学士,加拿大注册会计师。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作;1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。现任BMO投资有限公司总裁、BMO金融集团高级副总裁。

    葛航先生,董事。生于1966年,大学本科,经济师。历任山东省国际信托有限公司资金信托部业务经理;山东省国际信托有限公司租赁信托部副经理、经理。现任山东省国际信托有限公司自营业务部经理。

    戴国强先生,独立董事。生于1952年,博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授, 金融学院副院长、常务副院长、院长;上海财经大学教授、博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院院长、党委书记。

    Wai P.Lam先生,独立董事,生于1936年,会计学博士。1962年至1966年在PriceWaterHouseCoopers会计师事务所担任助理会计和高级会计;1966年至1969年在加拿大圣玛利亚大学担任教师;1973年至2002年在加拿大Windsor大学担任教授;现任加拿大Windsor大学名誉教授。

    汤期庆先生,独立董事,生于1955年,经济学硕士。历任上海针织品批发公司办事员、副科长;上海市第一商业局副科长、副处长、处长;上海交电家电商业集团公司总经理;上海市第一商业局局长助理、副局长;上海商务中心总经理;长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委书记。

    李宪明先生,独立董事。生于1969年,中共党员,博士。历任吉林大学法学院教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。

    ● 监事会成员

    金同水先生,监事长。生于1965年,大学本科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理;鲁信投资有限公司财务经理;山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。

    沈寅先生,监事。生于1962年,法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。

    夏瑾璐女士,监事。生于1971年,工商管理硕士。历任上海大学外语系教师;荷兰银行上海分行结构融资部经理;蒙特利尔银行金融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。

    仇夏萍女士,监事。生于1960年,中共党员,研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任;华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。

    胡志荣女士,监事。生于1973年,中共党员,硕士。历任四川成都邮电通信设备厂财务处会计;厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基金管理有限公司财务经理。

    常松先生,监事。生于1973年,中共党员,博士。历任富国基金管理有限公司数量研究员、高级数量研究员、研究策划部数量组组长、金融数量工程部经理。现任富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金经理。

    ● 督察长

    李长伟先生,督察长。生于1964年,中共党员,经济学硕士,工商管理硕士,讲师。历任河南省政府发展研究中心干部;中央党校经济学部讲师;申银万国证券股份有限公司海口营业部总经理、北京管理总部副总经理兼北京营业部总经理、富国基金管理有限公司副总经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司督察长。

    ● 经营管理层人员

    窦玉明先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。

    林志松先生,副总经理。生于1969年,中共党员,大学本科,工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

    陈戈先生,副总经理。生于1972年,中共党员,硕士,1996年起开始从事证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有限公司,历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理,2005年4月起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今,2009年1月起兼任权益投资部总经理、另类投资部总经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

    2、本基金基金经理

    宋小龙先生,1972年出生,硕士研究生,自1999年开始从事证券行业工作。曾任北京北大青鸟有限责任公司项目开发经理、富国基金管理有限公司信息技术部项目开发经理、研究策划部研究员、高级研究员。现任富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金基金经理、富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金经理。本基金第一任基金经理为徐大成先生,任职时间为2005年4月至2007年6月。

    3、投资决策委员会委员名单

    (1)投资决策委员会构成:

    陈戈先生:富国基金管理有限公司副总经理、权益投资部总经理、另类投资部总经理、富国天益价值证券投资基金基金经理。

    朱少醒先生:富国基金管理有限公司研究部总经理、富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理、汉盛证券投资基金基金经理。

    刘瑀女士:富国基金管理有限公司研究部副总经理。

    饶刚先生:富国基金管理有限公司固定收益部总经理、富国天利增长债券投资基金基金经理、富国天丰强化收益债券型证券投资基金基金经理。

    常松先生:富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金经理。

    宋小龙先生:富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金基金经理、富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金经理。

    (2)列席人员构成:

    总经理、副总经理、督察长、交易主管以及投资决策委员会主席邀请的其他人员。

    二、基金托管人

    1、基金托管人概况

    名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

    住所:北京市东城区建国门内大街69号

    办公地址:北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦

    法定代表人:项俊波

    成立时间:2009年1月15日

    注册资本:2600亿元人民币

    存续期间:持续经营

    联系电话:010-68424199

    联系人:李芳菲

    中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。2009年1月15日,中国农业银行股份有限公司正式成立,承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。

    中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

    2、主要人员情况

    中国农业银行托管业务部现有员工93名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师10余名,服务团队成员都具有高素质高学历的托管业务能力,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称。

    3、基金托管业务经营情况

    截止2008年12月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共63只,包括基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景福、基金天华、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛成长价值开放式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增长开放式基金、大成债券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛债券开放式基金、长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺长城内需增长开放式基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式基金、富国天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、国联分红增利开放式基金、国泰货币市场基金、新世纪优选分红证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)、信诚四季红混合型证券投资基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、益民货币市场基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心精选股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金,国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、新世纪优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金。

    三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    1、直销机构:富国基金管理有限公司

    注册地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

    办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

    法定代表人:陈敏

    总经理:窦玉明

    成立日期:1999年4月13日

    电话:(021)68597070

    传真:(021)68597979

    联系人:林燕珏

    客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)

    公司网站:www.fullgoal.com.cn

    2、代销机构:

    (1)中国农业银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

    办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

    法定代表人:项俊波

    传真:(010)85109219

    客户服务电话:95599

    公司网站:www.abchina.com

    (2)交通银行股份有限公司

    注册地址:上海市仙霞路18号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

    法定代表人:蒋超良

    联系电话:(021)58781234

    传真:(021)58408842

    联系人:曹榕

    客户服务统一咨询电话:95559

    公司网站:www.bankcomm.com

    (3)招商银行股份有限公司

    注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    法定代表人:秦晓

    电话:(0755)83198888

    传真:(0755)83195047

    联系人:王楠

    客户服务电话:95555

    公司网站:www.cmbchina.com

    (4)上海浦东发展银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

    办公地址:上海市北京东路689号

    邮政编码:200120

    法定代表人:吉晓辉

    联系人:徐伟、虞谷云、汤嘉惠

    联系电话:(021)61618888

    传真:(021)63604199

    客服热线:95528

    公司网站:www.spdb.com.cn

    (5)中国民生银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区正义路4号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

    法定代表人:董文标

    电话:(010)58560666

    传真:(010)83914283

    联系人:吴杰

    客户服务电话:95568

    公司网站:www.cmbc.com.cn

    (6)上海银行股份有限公司

    注册地址:上海市中山东二路585号

    办公地址:上海市中山东二路585号

    法定代表人:陈辛

    电话:(021)63370888

    传真:(021)63370777

    联系人:张萍

    咨询电话:(021)962888

    公司网站:www.bankofshanghai.com

    (7)海通证券股份有限公司

    注册地址:上海市淮海中路98号

    办公地址:上海市广东路689号

    法定代表人:王开国

    联系电话:(021)23219000

    联系人:金芸

    客服热线:95553、400-8888-001

    公司网站:www.htsec.com

    (8)申银万国证券股份有限公司

    注册地址:上海市常熟路171号

    办公地址:上海市常熟路171号

    法定代表人:丁国荣

    联系电话:(021)54033888

    传真:(021)54038844

    联系人:王序微

    客服电话:(021)962505

    公司网站:www.sw2000.com.cn

    (9)国泰君安证券股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区商城路618号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦

    法定代表人:祝幼一

    联系电话:(021)62580818

    传真:(021)386706666

    联系人:芮敏琪

    客服热线:400-8888-666

    公司网站:www.gtja.com

    (10)中信建投证券有限责任公司

    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

    办公地址:北京市朝阳门内大街188号

    法定代表人:张佑君

    联系电话:(010)65183888

    联系人:魏明

    开放式基金咨询电话:400-8888-108(免长途费);(010)65183888-86073

    开放式基金业务传真:(010)65182261

    公司网站:www.csc108.com

    (11)联合证券有限责任公司

    注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

    办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

    法定代表人:马昭明

    联系电话:(0755)82492000

    传真:(0755)82492962

    联系人:盛宗凌

    客户服务咨询电话:400-8888-555

    公司网站:www.lhzq.com

    (12)东方证券股份有限公司

    注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

    办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

    法定代表人:王益民

    联系电话:(021)63325888

    联系人:吴宇

    客户服务号:(021)95503或40088-88506

    公司网站:www.dfzq.com.cn

    (13)广发证券股份有限公司

    注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

    办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、41和42楼

    法定代表人:王志伟

    联系人:肖中梅

    联系电话:(020)87555888

    传真:(020)87555303

    客服电话:95575

    公司网站:www.gf.com.cn

    (14)中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    法定代表人:肖时庆

    电话:(010)66568613、(010)66568587

    传真:(010)66568536

    联系人:李洋

    客户服务热线:400-8888-888

    公司网站:www.chinastock.com.cn

    (15)长城证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

    办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

    法定代表人:黄耀华

    电话:(0755)83516094

    传真:(0755)83516199

    联系人:高峰

    客户服务热线:(0755)33680000(深圳、400-6666-888(非深圳地区)

    公司网站:www.cc168.com.cn

    (16)财富证券有限责任公司

    注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

    办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

    法定代表人:周晖

    电话:(0731)4403319

    传真:(0731)4403439

    联系人:郭磊

    客户服务热线:(0731)4403319

    公司网站:www.cfzq.com

    (17)齐鲁证券有限公司

    注册地址:山东省济南市经十路128号

    办公地址:山东省济南市经十路128号

    法定代表人:李炜

    电话:(0531)81283938

    传真:(0531)82024197

    联系人:傅咏梅

    客户服务热线:95538

    公司网站:www.qlzq.com.cn

    (18)平安证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

    办公地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

    法定代表人:陈敬达

    电话:400-8866-338-627802

    传真:(0755)82433794

    联系人:袁月

    客服电话:(0755)95511

    网站:www.pa18.com

    (19)民生证券有限责任公司

    注册地址:北京市复兴门内大街158号远洋大厦F13层1307房

    办公地址:北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室

    法定代表人:岳献春

    电话:(0371)7639999、(010)85252568

    传真:(010)85252655

    联系人:李杰

    客服热线:400-6198-888

    公司网站:www.mszq.com

    (20)湘财证券有限责任公司

    注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

    办公地址:上海市浦东银城东路139号华能联合大厦18楼

    法定代表人:陈学荣

    电话:(021)68634518

    传真:(021)68865938

    联系人:钟康莺

    客服热线:400-8881-551、(021)38784525

    公司网站:www.xcsc.com

    (21)兴业证券股份有限公司

    注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

    办公地址:上海市浦东陆家嘴东路166号中保大厦22层

    法定代表人:兰荣

    电话:(021)68419393-1035 68419974

    传真:(021)68419867

    联系人:杨盛芳

    客服热线:400-8888-123、(0591)87580107

    公司网站:www.xyzq.com

    (22)天相投资顾问有限公司

    注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

    办公地址:北京市金融大街5号新盛大厦B座4层

    法定代表人:林义相

    电话:(010)66045522

    传真:(010)66045500

    联系人:陈少震

    客服热线:(010)66045678

    公司网站:www.txsec.com

    (23)华泰证券股份有限责任公司

    注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

    办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

    法定代表人:吴万善

    联系电话:(025)84457777-248

    传真:(025)84579763

    联系人:张小波

    客户咨询电话:95597、400-8895-597

    公司网站:www.htsc.com.cn

    (24)中信证券股份有限公司

    注册地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦

    办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3楼

    法定代表人:王东明

    联系电话:(010)84683893

    传真:(010)84865560

    联系人:陈忠

    客户咨询电话:(010)84868336

    公司网站:www.cs.ecitic.com

    (25)招商证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

    法定代表人:宫少林

    联系电话:(0755)82943666

    传真:(0755)82943636

    联系人:黄健

    客服热线:95565、400-8888-111、(0755)26951111

    公司网站:www.newone.com.cn

    (26)山西证券股份有限责任公司

    注册地址:山西省太原市府西街69号国贸中心东塔楼

    办公地址:山西省太原市府西街69号国贸中心东塔楼

    法定代表人:侯巍

    联系电话:(0351)8686703

    联系人:张治国

    客户服务电话:400-6661-618

    公司网站:www.i618.com.cn

    (27)恒泰证券股份有限责任公司

    注册地址:内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号

    办公地址:内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号

    法定代表人:刘汝军

    开放式基金咨询电话:(0471)4961259、(021)68405273

    开放式基金业务传真:(021)68405181

    联系人:张同亮

    联系电话:(021)68405273

    公司网站:www.cnht.com.cn

    (28)上海证券有限责任公司

    注册地址:上海市九江路111号

    办公地址:上海市临平北路19号

    法定代表人:蒋元真

    电话:(021)65081063

    传真:(021)65217206

    联系人:谢秀峰

    客服热线:(021)962518

    公司网站:www.962518.com

    (29)国元证券股份有限公司

    注册地址:合肥市寿春路179号

    办公地址:合肥市寿春路179号国元证券大厦

    法定代表人:凤良志

    电话:(0551)2207936

    传真:(0051)2207935

    联系人:程维

    客服热线:95578、400-8888-777(全国)、96888(安徽)

    公司网站:www.gyzq.com.cn

    (30)国海证券有限责任公司

    注册地址:广西南宁市滨湖路46号

    办公地址:广西南宁市滨湖路46号

    法定代表人:张雅锋

    电话:(0771)5539262

    传真:(0771)5539033

    联系人:覃清芳

    客服热线:4008888100(全国)、96100(广西)

    公司网站: www.ghzq.com.cn

    (31)国都证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12

    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层

    法定代表人:王少华

    电话:(010)84183389

    传真:(010)64482090

    联系人:黄静

    客服热线:800-810-8809

    公司网站:www.guodu.com

    (32)华西证券有限责任公司

    注册地址:四川省成都市陕西街239号

    办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)

    法定代表人:胡关金

    电话:(0755)83025913

    传真:(0755)83025991

    联系人:魏杰

    客服热线:400-8888-818

    公司网站:www.hx168.com.cn

    (33)东海证券有限责任公司

    注册地址:常州延陵西路59号常信大厦18、19楼

    办公地址:上海东方路989号中达广场17楼

    法定代表人:朱科敏

    联系电话:(021)50586660

    传真:(021)50586660-8880

    联系人:邵一明

    客服热线:400-8888-588(全国)、(021)32024658(上海)、0519-88166222(常州)、 0379-64902266(洛阳)

    公司网站:www.longone.com.cn

    (34)光大证券股份有限公司

    注册地址:上海市静安区新闸路1508号

    办公地址:上海市静安区新闸路1508号

    法定代表人:徐浩明

    联系电话:(021)50818887-281

    联系人:刘晨

    客服热线:400-8888-788

    公司网站:www.ebscn.com

    (35)中信金通证券有限责任公司

    注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

    办公地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

    法定代表人:刘军

    联系电话:(0571)85783715

    业务传真:(0571)85783771

    联系人:王勤

    咨询电话:(0571)96598

    公司网站:www.bigsun.com.cn

    (36)中信万通证券有限责任公司

    注册地址:崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层

    办公地址:青岛市东海西路28号

    法定代表人:史洁民

    联系电话:(0532)85022026

    业务传真:(0532)85022511

    联系人:丁韶燕

    客服电话:(0532)96577

    网站:www.wtzq.com.cn

    (37)华安证券有限责任公司

    注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

    办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦

    法定代表人:李工

    联系电话:(0551)5161666

    业务传真:(0551)5161672

    联络人:唐泳

    客服热线:96518(安徽)、400-8096-518(全国)

    网站:www.hazq.com

    (38)长江证券股份有限公司

    注册地址:武汉新华路特8号长江证券大厦

    办公地址:武汉新华路特8号长江证券大厦

    法定代表人:胡运钊

    电话:(027)65799999

    传真:(027)85481882

    联系人:毕艇

    咨询电话:4008-888-999

    公司网站:www.cjsc.com.cn

    (39)国信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

    法定代表人:何如

    联系电话:(0755)82130833

    传真:(0755)82133302

    联系人:林建闽

    客户服务统一咨询电话:95536

    公司网站:www.guosen.com.cn

    (40)中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

    法定代表人:姜建清

    电话:(010)66107900

    传真:(010)66107914

    联系人:田耕

    客户服务电话:95588

    公司网站:www.icbc.com.cn

    (41)中国建设银行股份有限公司

    住所:北京市西城区金融大街25号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

    法定代表人:郭树清

    电话:(010)66275654

    联系人:王琳

    客户服务电话:95533

    公司网站:www.ccb.com

    (42)国联证券股份有限公司

    注册地址:无锡市县前东街168号

    办公地址:无锡市县前东街8号6楼、7楼

    法定代表人:范炎

    联系人:袁丽萍

    客服电话:(0510)82588168、400-8885-288

    开放式基金业务传真:(0510)82830162

    公司网站:www.glsc.com.cn

    (43)北京银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

    办公地址:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦

    法定代表人:阎冰竹

    电话:(010)66223248

    联系人:杨永杰

    客户服务电话:(010)96169

    公司网站:www.bankofbeijing.com

    (44)深圳平安银行股份有限公司

    住所:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

    办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

    法定代表人:黄立哲

    电话:(0755)25859591

    联系人:霍兆龙

    客户服务电话:40066-99999

    公司网站:www.18ebank.com

    (45)中国银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

    法定代表人:肖钢

    传真:(010)66594946

    客户服务统一咨询电话:95566

    公司网站:www.boc.cn

    (46)中国邮政储蓄银行有限责任公司

    住所:北京市西城区宣武门西大街131号

    办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号

    法定代表人:陶礼明

    联系人:陈春林

    传真:(010)66419824

    客户服务热线:95580

    公司网站:www.psbc.com

    (47)中信银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

    法定代表人:陈小宪

    联系人:王斌

    电话:(010)65542337

    传真:(010)65541281

    客户服务热线:95558

    公司网站:www.ecitic.com

    (48)宁波银行股份有限公司

    注册地址:宁波市江东区中山东路294号

    办公地址:宁波市江东区中山东路294号

    法定代表人:陆华裕

    电话:0574-87050397

    传真:0574-87050024

    联系人:钱庚旺

    客服电话:96528

    公司网址:http://www.nbcb.com.cn

    (49)信泰证券有限责任公司

    注册地址:南京市长江路88号

    办公地址:南京市长江路88号

    法定代表人:钱凯法

    电话:(025)84784765

    传真:(025)84784830

    联系人:舒萌菲

    客服电话:4008888918

    公司网址:www.thope.com

    (50)安信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

    办公地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

    法定代表人:牛冠兴

    电话:(0755)82825555

    传真:(0755)82825560

    联系人:李瑾

    客服电话:(020)96210、400-8001-001

    公司网址:www.essence.com.cn

    (51)瑞银证券有限责任公司

    注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

    办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

    法定代表人:刘弘

    电话:010-59226788

    传真:010-59226799

    联系人:谢亚凡

    客服电话:4008878827

    公司网址: www.ubssecurities.com

    (52)中国光大银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

    办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

    法定代表人:唐双宁

    电话:010-68098778

    传真:010-68560661

    联系人:李伟

    客服电话:95595

    公司网址:http://www.cebbank.com

    (53)中国建银投资证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48层-50层

    办公地址:深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48层-50层

    法定代表人:杨小阳

    电话:(0755)82026521

    传真:(0755)82026539

    联系人:刘权

    客服电话:4006008008

    公司网址: http:// www.cjis.cn

    (54)上海远东证券有限公司

    注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦5楼

    办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦5楼

    法定代表人:田德军

    联系人:高滋生

    电话:021-58788888

    客服电话:4008202717

    公司网址: www.ydstock.com/

    (55)青岛银行股份有限公司

    注册地址:山东省青岛市市南区香港中路68号

    办公地址:山东省青岛市市南区香港中路68号

    法定代表人:张广鸿

    联系人:徐楠

    电话:0532-85709793

    客服电话:96588

    公司网址:http://www.qdccb.com/

    (56)宏源证券股份有限公司

    注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

    办公地址:北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座

    法定代表人:汤世生

    联系人:魏海

    电话:010-62267799-6318

    客服电话:0991-96562

    公司网址:http://www.ehongyuan.com

    (57)东北证券股份有限公司

    注册地址:长春市自由大路1138号

    办公地址:长春市自由大路1138号

    法定代表人:矫正中

    联系人:潘锴

    电话:0431-85096709

    客服电话:0431-96688

    公司网址:http://www.nesc.cn

    基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

    (二)注册登记机构:富国基金管理有限公司

    名称:富国基金管理有限公司

    注册地址:上海市浦东陆家嘴花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

    办公地址:上海市浦东陆家嘴花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

    法定代表人:陈敏

    总经理:窦玉明

    成立日期:1999年4月13日

    电话:(021)68597788

    传真:(021)68597799

    联系人:雷青松

    (三)出具法律意见书的律师事务所

    名称:上海源泰律师事务所

    注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

    办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

    负责人:廖海

    联系电话:(021)51150298

    传真:(021)51150398

    联系人:廖海

    经办律师:廖海、吕红

    (四)审计基金财产的会计师事务所

    名称:安永华明会计师事务所有限责任公司

    注册地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场23楼

    办公地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场23楼

    法定代表人:沈钰文

    联系电话:(021)24052000

    传真:(021)54075507

    联系人:徐艳

    经办注册会计师:徐艳、蒋燕华

    四、基金的名称

    富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金

    五、基金的类型

    契约型开放式

    六、基金的投资目标

    本基金遵循“风险调整后收益最大化”原则,通过“自上而下”的积极投资策略,在合理运用金融工程技术的基础上,动态调整投资组合比例,注重基金资产安全,谋求基金资产的长期稳定增值。

    七、基金的投资方向

    本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行、上市的股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。其中股票投资主要投资于强势地区(区域经济发展较快、已经形成一定产群规模且居民购买力较强)具有较强竞争力、经营管理稳健、诚信、业绩优良的上市公司的股票。投资债券包括国债、金融债、企业(公司)债(包括可转债)等。

    八、基金的投资策略

    本基金主要采用“自上而下”的主动投资管理策略,在充分研判宏观经济状况、资本市场运行特征的前提下,以强势地区内单个证券的投资价值评判为核心,追求投资组合流动性、赢利性、安全性的中长期有效结合。

    图1 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金投资策略示意图

    ● 资产配置:

    (1)在正常市场状况下,本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为:45%-95%;债券和短期金融工具的投资比例浮动范围为:5%-55%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于5%。投资于强势地区的股票比例不低于基金股票投资的80%。

    (2)股票与债券之间具体的比例将根据不同的市场情况动态配置,以最大限度地规避风险。

    本基金管理人认为,股票市场运行的中枢取决上市公司的整体盈利能力,外部环境(政策、投资理念及投资者行为等)变化决定了市场的运行区间,股票供求、资金面的松紧程度等左右市场的短期波动;债券市场的运行中枢主要取决于市场利率,利率的预期变化决定了债券市场总体变化趋势,债券供求状况和资金松紧程度等左右债券市场的短期波动。本基金管理人将在基本分析的基础上,综合应用数量分析与技术分析等工具,研判市场的中期波动与长期趋势。

    ①当股票市场处于低风险区域或预期股票市场趋于上涨时,本基金管理人将采取适度积极的做法,提高股票的投资比重,分享股票市场上涨带来的收益,以争取较高回报。

    ②当股票市场处于高风险区域或预期股票市场趋于下跌时,本基金管理人将采取保守的做法,降低股票投资比例,加大债券市场的投资力度,以回避股票市场下跌的系统性风险,避免组合损失。

    ③当股票市场在中等风险区域或预期处于震荡运行时,本基金管理人将以结构性调整为主,适当降低股票的投资比重,选择的重点是相对价值低估的个股,同时加大可转债的投资比重。

    ④当预期利率下降、债券价格将上升时,组合将降低现金持有比例,并将债券资产主要投资于中长期债券,以实现较高的回报;在预期利率上升、债券价格将下降时,组合将增加现金持有比例,并将债券资产主要投资于短期债券和浮息债券。

    ⑤积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资。

    ● 股票投资策略:

    本基金管理人借鉴外方股东加拿大蒙特利尔银行金融集团(BMO Financial Group)的投资管理经验及技能,根据国内市场的特征,应用“富国3S股票滤网系统(Stock Screening System)”,挖掘具有投资价值的股票:

    (1)富国3S股票滤网系统的操作思路为:

    ● 基于富国的“多因素综合价值评估模块(MVP)”,对上市公司的管理能力、财务实力、资金运用效率、资产盈利能力、成长性、经营中的现金流量状况以及股价吸引力进行总体评价;

    ● 剔除财务指标异常和股价波动异常的个股,构建备选股票库I;

    ● 在公司研究员和基金经理实地跟踪的基础上,结合市场趋势判断,形成重点关注股票库II;

    ● 对股票库II进行限制性、流动性和组合风险度检验,并根据资产配置原则和市场风险分析,构建投资组合。

    图2 富国3S股票滤网系统流程图

    公司备选股票库I每季度微调一次,对于被剔除的股票,基金经理将在最近的一个月内作出相应的减持或卖出操作;对于被新调入的股票,基金经理将基于主客观判断进行决策;对于入选重点股票库II的,将选择适当时机进行投资操作。

    (2)富国“多因素综合价值评估模块(MVP)”:

    “多因素综合价值评估模块(Multifactor Valuation Pipeline)”是富国3S股票滤网系统中的核心部分之一。本基金管理人基于“定性定量分析相结合、动态静态指标相结合”的原则,运用“价值为本,成长为重”的合理价格成长投资策略(GARP-Growth At Reasonable Price)来确定具体选股标准,评估上市公司的综合素质,研判股票的投资价值。重点关注的因素包括:

    ● 企业的管理团队优秀,管理制度健全,内部治理结构完善,重视股东利益,关注投资回报,具有良好的诚信度;

    ● 企业在产品开发、技术进步、成本控制等方面具有较强的核心竞争力,并且在销售网络、市场知名度和品牌效应方面具有独特优势;

    ● 企业行业地位突出,财务管理稳健,营运状况良好,具有稳定的现金流并具备一定的规模优势和较好的抗风险能力;

    ● 企业盈利能力较强,主营业务收入、主营业务利润、息税前收益以及净资产报酬率稳定并保持较高的成长性;

    ● 股票具有较好的流动性,适合资金的操作;

    ● 市净率(P/B)、动态市盈率(PEG)以及股票市值/主营业务销售收入/主营业务收入增长率(P/S/G)相对较低;

    ● 综合股价/每股经营现金流指标(P/C)、股价/每股销售收入指标(P/S)、股利分配率(DPR)以及自由现金流折现模型(DCF)、经济价值模型(EV/EBITDA)、杜邦财务分析模型(DuPont Analysis)的分析结果。

    ● 债券投资策略:

    在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段,管理人将采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久期控制、期限结构配置、市场转换和相对价值判断等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架;对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,相机而动、积极调整。

    本基金投资示意图如下:

    图3 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金投资示意图

    九、基金的业绩比较基准

    上证A股指数收益率×70%+上证国债指数收益率×25%+同业存款利率×5%

    十、基金的风险收益特征

    本基金是一只主动投资的混合型基金,主要投资于强势地区中定价合理且具有成长潜力的优质股票,属于中度风险的证券投资基金品种。本基金力争在严格控制风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长,实现较高的超额收益。

    十一、基金的投资组合报告

    1、报告期末基金资产组合情况

    注:-

    2、报告期末按行业分类的股票投资组合

    注:-

    3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    注:-

    4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    注:-

    5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    注:-

    6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    注:本基金本报告期末未持有权证。

    8、投资组合报告附注

    (1)申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

    (2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

    报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

    (3)其他资产构成

    注:-

    (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

    (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。

    因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

    十二、基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    1、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

    2、自基金合同生效以来富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

    注:(1)截止日期为2009年3月31日。

    (2)本基金于2005年4月5日成立,建仓期6个月,从2005年4月5日至2005年10月4日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。本基金于2008年1月17日拆分,规模急剧扩大,建仓期3个月,从2008年1月22日至2008年4月21日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

    十三、费用概览

    (一)与基金运作有关的费用

    1、与基金运作有关费用列示

    (1)基金管理人的管理费;

    (2)基金托管人的托管费;

    (3)基金合同生效后的基金信息披露费用;

    (4)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费;

    (5)基金份额持有人大会费用;

    (6)基金的证券交易费用;

    (7)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金资产中列支的其他费用。

    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总值中扣除。

    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    (1)基金管理费

    本基金的管理费按该基金资产净值的1.5%年费率计提,计算方法如下:

    H=E×1.5%÷当年天数

    H为每日应支付的基金管理费

    E为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    (2)基金托管费

    本基金的托管费按基金资产净值的2.5%。的年费率计提,计算方法如下:

    H=E×2.5%。÷当年天数

    H为每日应支付的基金托管费

    E为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    (3)上述“1、与基金运作有关费用列示”中(3)-(7)项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金资产中支付。

    3、不列入基金费用的项目

    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

    其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

    4、费用调整

    基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。

    (二)与基金销售有关的费用

    1、基金认购费用

    本基金认购采取全额缴款认购方式。投资者在募集期内可以多次认购基金份额,认购一经受理不得撤销。

    投资者可选择在认购本基金或赎回本基金时交纳认购费用。投资者选择在认购时交纳的称为前端认购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端认购费用。

    投资者选择交纳前端认购费用时,按认购金额采用比例费率,具体费率如下:

    投资者选择交纳后端认购费用时,按认购金额采用比例费率,费率按持有时间递减,具体费率如下:

    认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

    如果投资者选择交纳前端认购费用,则认购份额的计算方法如下:

    前端认购费用=认购金额×前端认购费率

    净认购金额=认购金额-前端认购费用

    认购份额=(净认购金额+利息)/基金份额面值

    如果投资者选择交纳后端认购费用,则认购份额的计算方法如下:

    认购份额=(认购金额+利息)/基金份额面值

    认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有。

    2、申购费用

    投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。

    投资者选择交纳前端申购费用时,按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:

    投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。

    投资者选择交纳后端申购费用时,按申购金额采用比例费率,费率按持有时间递减,具体费率如下:

    因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额,不再收取后端申购费用。

    如果投资者选择交纳前端申购费用,则申购份额的计算方法如下:

    净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)

    前端申购费用=申购金额-净申购金额

    申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

    如果投资者选择交纳后端申购费用,则申购份额的计算方法如下:

    申购份额=申购金额/T日基金份额净值

    3、赎回费用

    本基金根据投资者认(申)购方式采用不同的赎回费率。

    投资者选择交纳前端认(申)购费用时,适用固定的赎回费率,定为0.5%。

    投资者选择交纳后端认(申)购费用时,适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时间递减,具体费率如下:

    如投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费用,则赎回金额计算方法如下:

    赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值

    赎回费用=赎回总额×赎回费率

    赎回金额=赎回总额-赎回费用

    如果投资者在认购/申购时选择交纳后端认购/申购费用,则赎回金额的计算方法如下:

    赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值

    后端认购/申购费用=赎回份额×认购/申购日基金份额净值×后端认购/申购费率

    赎回费用=赎回总额×赎回费率

    赎回金额=赎回总额-后端认购/申购费用-赎回费用

    十四、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

    1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新。

    2、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了更新。

    3、“四、基金托管人”部分对基金托管人基本情况、主要人员情况、基金托管业务经营情况等进行了更新。

    4、“五、相关服务机构”部分对直销机构和注册登记机构总经理,代销机构中部分信息进行了更新,增加了宏源证券股份有限公司、东北证券股份有限公司相关信息。审计基金财产的会计师事务所的名称变更为安永华明会计师事务所有限责任公司

    5、“八、基金份额的申购与赎回”部分对申购和赎回的场所进行了更新,并在基金转换中增加了本基金与富国天成、富国天鼎间的转换。

    6、“九、基金的投资”部分,本基金投资组合报告内容更新至2009年3月31日。

    7、“十、基金的业绩”部分更新了2008年、2009年一季度和基金合同生效至2009年3月31日的基金业绩。

    8、“十七、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。

    9、“十九、基金合同的内容摘要”、“二十、基金托管协议的内容摘要”部分对基金托管人概况进行了更新。

    10、“二十一、对基金份额持有人服务” 部分增加了本基金在部分代销机构开通基金定期定额投资业务的内容。

    11、“二十二、其它应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进行了更新。

    富国基金管理有限公司

    二00九年四月二十八日

    股东名称出资比例
    海通证券股份有限公司27.775%
    申银万国证券股份有限公司27.775%
    加拿大蒙特利尔银行27.775%
    山东省国际信托有限公司16.675%

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资5,418,443,554.8684.79
     其中:股票5,418,443,554.8684.79
    2固定收益投资320,694,868.205.02
     其中:债券320,694,868.205.02
     资产支持证券
    3金融衍生品投资
    4买入返售金融资产
     其中:买断式回购的买入返售金融资产
    5银行存款和结算备付金合计600,490,833.999.40
    6其他资产50,523,697.780.79
    7合计6,390,152,954.83100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业28,210,531.650.45
    B采掘业279,928,253.974.42
    C制造业2,576,202,775.6440.68
    C0食品、饮料347,503,438.105.49
    C1纺织、服装、皮毛121,137,597.901.91
    C2木材、家具
    C3造纸、印刷
    C4石油、化学、塑胶、塑料134,764,075.692.13
    C5电子321,333,691.045.07
    C6金属、非金属366,751,933.135.79
    C7机械、设备、仪表762,949,408.1512.05
    C8医药、生物制品432,748,758.006.83
    C99其他制造业89,013,873.631.41
    D电力、煤气及水的生产和供应业78,796,458.781.24
    E建筑业
    F交通运输、仓储业245,719,775.183.88
    G信息技术业361,238,663.695.70
    H批发和零售贸易174,891,218.692.76
    I金融、保险业1,385,524,298.6821.88
    J房地产业273,832,121.834.32
    K社会服务业14,099,456.750.22
    L传播与文化产业
    M综合类
     合计5,418,443,554.8685.55

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1000001深发展A30,942,982493,231,133.087.79
    2002038双鹭药业11,270,269375,299,957.705.93
    3600320振华港机31,432,287369,643,695.125.84
    4600050中国联通60,490,246349,028,719.425.51
    5600000浦发银行9,626,252211,007,443.843.33
    6600030中信证券6,999,930178,288,217.102.82
    7601628中国人寿7,545,449173,469,872.512.74
    8000726鲁 泰A14,955,259121,137,597.901.91
    9600048保利地产5,496,016120,967,312.161.91
    10000024招商地产5,094,823113,971,190.511.80

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券117,554,868.201.86
    2央行票据203,140,000.003.21
    3金融债券
     其中:政策性金融债
    4企业债券
    5企业短期融资券
    6可转债
    7其他
    8合计320,694,868.205.06

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1080101708央行票据171,000,000105,680,000.001.67
    2080110608央行票据1061,000,00097,460,000.001.54
    300990899国债⑻653,07066,129,868.201.04
    401011021国债⑽500,00051,425,000.000.81

    序号名称金额(元)
    1存出保证金1,445,920.13
    2应收证券清算款
    3应收股利
    4应收利息4,640,653.63
    5应收申购款44,437,124.02
    6其他应收款
    7待摊费用
    8其他
    9合计50,523,697.78

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    2005.4.5-2005.12.314.42%0.87%0.19%0.95%4.23%-0.08%
    2006.1.1-2006.12.31133.50%1.32%81.37%0.95%52.13%0.37%
    2007.1.1-2007.12.3192.44%1.92%62.20%1.54%30.24%0.38%
    2008.1.1-2008.12.31-48.47%2.58%-50.23%1.98%1.76%0.60%
    2009.1.1-2009.3.3136.02%2.01%20.62%1.50%15.40%0.51%
    2005.4.5-2009.3.31228.86%1.86%76.94%1.47%151.92%0.39%

    认购金额(含认购费)前端认购费率
    100万元以下1.0%
    100万元以上(含)0.8%
    单笔认购最高费用4万元

    持有时间后端认购费率
    1年以内(含)1.6%
    1年—3年(含)0.8%
    3年—5年(含)0.4%
    5年以上0

    申购金额(含申购费)前端申购费率
    100万元以下1.5%
    100万元(含)—500万元1.2%
    500万元(含)以上1000元/笔

    持有时间后端申购费率
    1年以内(含)1.8%
    1年—3年(含)1.2%
    3年—5年(含)0.6%
    5年以上0

    持有时间赎回费率
    2年以内(含)0.6%
    2年—3年(含)0.3%
    3年以上0