宁波东力传动设备股份有限公司
关于第二届董事会第四次会议决议的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
宁波东力传动设备股份有限公司第二届董事会第四次会议的书面通知于2009年4月21日以电子邮件及专人送达方式发出，会议于2009年4月26日下午14:00在公司会议室以现场表决方式召开。应参加表决董事9名，实际参加表决董事9名，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。会议由宋济隆先生主持，经充分讨论，形成以下决议：
一、 审议通过《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；
《前次募集资金使用情况报告》全文刊登于2009年4月28日的《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，公告编号2009-019。该议案需提交2009年第二次临时股东大会审议。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，回避0票。
二、审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
根据《公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规的有关规定，通过对公司实际情况进行逐项检查后，认为符合现行有关法律法规向特定对象非公开发行股票的各项条件。该议案需提交2009年第二次临时股东大会审议。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，回避0票。
三、审议通过《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》；
公司拟非公开发行境内上市人民币普通股（A 股）的具体方案如下：
1、发行方式
本次发行的股票全部采用向特定对象非公开发行的方式，在中国证监会核准后6个月内向特定对象发行A股股票。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，回避0票。
2、发行股票的种类和面值
本次非公开发行股票为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，回避0票。
3、发行数量
本次发行股票数量上限不超过5,500 万股（含5,500 万股）。若公司股票在定价基准日至发行日期间有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，本次非公开发行股票的发行数量也根据本次募集资金总额与除权除息后的发行底价相应地调整。在上述范围内，由股东大会授权董事会根据实际认购情况与保荐机构（主承销商）协商确定最终发行数量。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，回避0票。
4、发行对象
本次发行对象为不超过10名特定投资者，包括证券投资基金、保险机构投资者、信托投资公司、财务公司、证券公司、合格境外机构投资者、自然人及其他投资者等特定投资者。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，回避0票。
5、定价方式
本次非公开发行股票的定价基准日为审议本次非公开发行方案的董事会决议公告日。本次发行的股票的发行价格根据以下原则确定：发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的90%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）, 即发行价不低于12.12元/股。具体发行价格将在本次发行获得中国证监会核准后，由董事会和保荐机构向机构投资者询价后确定。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生除权、除息情况，本次发行价格将作相应除权、除息调整。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，回避0票。
6、限售期
本次向特定对象非公开发行股票完成后，认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，回避0票。
7、本次非公开发行前公司未分配利润的安排
为兼顾新老股东的利益，本次非公开发行前滚存的未分配利润将由本次发行完成后的新老股东共享。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，回避0票。
8、募集资金数量及用途
本次非公开发行股票募集资金将用于年产4万台模块化减速电机技术改造项目和大型风电齿轮箱产业化项目,募集资金投入5.48亿元，项目所需资金不足部分由公司自筹或向银行融资的方式解决，募集资金超过部分用于补充公司流动资金。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，回避0票。
9、本次非公开发行决议的有效期
本次非公开发行股票的决议自股东大会审议通过之日起18个月内有效，如国家法律、法规对上市公司非公开发行股票有新的规定，公司将按新的规定对本次发行方案进行调整。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，回避0票。
本议案需提交2009年第二次临时股东大会逐项审议，并经中国证券监督管理委员会核准后方可实施。
四、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票具体事
宜的议案》；
为有效完成本次非公开发行，特提请股东大会授权董事会全权办理与本次非公开发行股票有关的事宜，授权内容如下：
1、授权公司董事会依据国家法律法规、证券监管部门的有关规定和股东大会决议，制定和实施本次非公开发行股票的具体方案；
2、授权公司董事会根据股东大会审议通过的非公开发行股票方案、中国证监会核准意见及市场情况，适当调整并确定本次非公开发行股票的具体发行时间、发行数量、发行价格、发行对象的选择等相关事宜；
3、授权董事会签署与本次股票发行相关的、非公开发行股票与募集资金投资项目相关的重大协议、合同及其他相关法律文件；
4、授权公司董事会在符合中国证监会和其他监管部门的监管要求的前提下，在股东大会通过的本次非公开发行方案范围之内，在需要时与作为本次发行对象的投资者签署股份认购协议书或其他相关法律文件，并决定其生效；
5、授权公司董事会根据中国证监会的相关规定聘请包括保荐机构在内的相关中介机构，办理本次非公开发行股票的申报事项；
6、如证券监管部门对于非公开发行股票的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及本公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外，授权董事会对本次非公开发行A 股的具体发行方案等相关事项进行相应调整；
7、根据本次非公开发行股票募集资金投资项目的实际进度及实际募集资金额，对投资项目的实际投资额和实施进度进行调整；
8、同意公司章程根据本次非公开发行结果作相应修订，授权公司董事会在本次非公开发行股票结束后，根据发行后的公司股本、股份总数及股权比例变动情况修改《公司章程》相关条款，并办理工商变更登记及发行股份在证券登记结算公司的登记、锁定和上市等相关事宜；
9、授权公司董事会办理与本次非公开发行股票有关的其他事项；
10、本授权自股东大会审议通过之日起18个月内有效。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，回避0票。
本次非公开发行股票的相关事宜经董事会、股东大会审议通过后将按照相关程序向中国证券监督管理委员会申报，并最终依据中国证监会核准的方案实施。
该议案需提交2009年第二次临时股东大会审议。
五、审议通过《关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析的议案》；
本次非公开发行募集资金投资项目可行性分析如下：
1、年产4万台模块化减速电机技术改造项目
该项目募集资金投资26,600万元，形成年新增4万台模块化减速电机的生产能力。项目达产后，新增年销售收入32,000万元，年利润总额7,360万元。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，回避0票。
2、大型风电齿轮箱产业化项目
该项目投资总额34,900万元，募集资金拟投入28,200万元，形成年产大型风电齿轮箱400台的生产能力。项目达产后，新增年销售收入40,000万元，年利润总额7,800万元。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，回避0票。
《宁波东力传动设备股份有限公司非公开募集资金使用可行性分析》详见公司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn。
该议案需提交2009年第二次临时股东大会审议。
六、审议通过《关于公司非公开发行股票预案的议案》；
《宁波东力传动设备股份有限公司非公开发行股票预案》全文内容详见公司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn。
该议案需提交2009 年第二次临时股东大会审议。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，回避0票。
七、审议通过《关于修订<公司章程>议案》；
《公司章程》全文见公司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn，章程修正案详细内容见附件。
该议案需提交2009年第二次临时股东大会审议。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，回避0票。
八、审议通过《关于召开2009年第二次临时股东大会的议案》；
定于2009年5月15日下午14:00召开2009年第二次临时股东大会。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，回避0票。
《关于召开2009年第二次临时股东大会通知的公告》刊登于2009年4月28日的《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，公告编号2009-018。
特此公告。
宁波东力传动设备股份有限公司董事会
二OO九年四月二十六日
公司章程（修正案）
第十三条：经依法登记，公司的经营范围：一般经营项目：减速电机、减速器、电器机械及器材、通用设备的制造、加工、销售；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。许可经营项目：道路普通货运（有效期至2009年1月20日）。
修改为
第十三条：经依法登记，公司的经营范围：一般经营项目：减速电机、减速器、风电齿轮箱、电器机械及器材、通用设备的制造、加工、销售；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。许可经营项目：道路普通货运（有效期至2013年4月13日）。
证券代码：002164 证券简称：东力传动 公告编号：2009-018
宁波东力传动设备股份有限公司关于召开
2009年第二次临时股东大会通知的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
宁波东力传动设备股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四次会议于2009年4月26日召开，会议审议通过了关于召开2009年第二次临时股东大会的议案。会议决议于2009年5月15日召开公司2009年第二次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项公告如下：
一、召开会议基本情况
1、召集人：公司董事会
2、会议召开的时间：
现场会议时间：2009年5月15日（星期五）下午14:00
网络投票时间：2009年5月14日-2009年5月15日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2009年5月15日
上午9：30－11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投
票的时间为2009年5月14日15：00至2009年5月15日15：00 期间的任意时间。
公司将于2009年5月12日（星期二）就本次股东大会发布提示性公告。
3、股权登记日：2009年5月11日（星期一）
4、现场会议召开地点：宁波江北工业区荪湖路1号公司行政楼三楼会议室
5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。股东只能选择现场投票和网络投票中一种表决方式。
6、会议出席对象
（1）公司董事、监事及高级管理人员；
（2）截至2009年5月11日（星期一）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权参加本次股东大会并行使表决权；公司股东也可授权他人（附授权委托书）代为出席会议和参加表决；不能出席现场会议的股东也可在网络投票时间内参加网络投票。
（3）公司聘请的法律顾问；
（4）保荐机构代表。
二、本次股东大会会议审议事项
1、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；
2、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
3、《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》，该议案逐项审议；
（1）发行方式
（2）发行股票的种类和面值
（3）发行数量
（4）发行对象
（5）定价方式
（6）限售期
（7）本次非公开发行前公司未分配利润的安排
（8）募集资金数量及用途
（9）本次非公开发行决议的有效期
4、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票具体事宜的议
案》；
5、《关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析的议案》，该议案逐项审议；
（1）年产4万台模块化减速电机技术改造项目
（2）大型风电齿轮箱产业化项目
6、《关于公司非公开发行股票预案的议案》；
7、《关于修订〈公司章程〉议案》；
议案的具体内容详见公司于2009年4月28日在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 上刊登的公司《第二届董事会第四次会议决议公告》、《前次募集资金使用情况报告》、《关于公司非公开发行股票的预案》等资料。
三、现场会议登记方法
1、自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；
2、法人股东持营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、单位持股凭证、法人授权委托书及出席人身份证办理登记手续；
3、委托代理人凭本人身份证、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；
4、异地股东可以信函或传真方式登记（需提供有关证件复件），不接受电话登记；
5、登记时间：5月13日上午9：00 至11：30，下午13：30 至15：30；
6、登记地点：宁波江北工业区荪湖路1号公司证券处。
四、参与网络投票的具体程序
本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，包括交易系统投票和互联网投票，
网络投票程序如下：
（一）采用交易系统投票的投票程序
（1）本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2009年5月15日上午9:30-11:30、下午13:00-15：00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
（2）投票代码：362164；投票简称：东力投票
（3）股东投票的具体程序为：
①买卖方向为买入投票；
②在“委托价格”项下填报本次股东大会的议案序号，100元代表总议案，1.00 元代表议案1，2.00元代表议案2，以此类推，每一议案应以相应的价格分别申报。
| 议案序号 | 议案名称 | 对应申报价格 |
| 总议案 | 100 | |
| 议案一 | 关于前次募集资金使用情况报告的议案 | 1.00 |
| 议案二 | 关于公司符合非公开发行股票条件的议案 | 2.00 |
| 议案三 | 关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案 | 3.00 |
| 议案3.01 | （1）发行方式 | 3.01 |
| 议案3.02 | （2）发行股票的种类和面值 | 3.02 |
| 议案3.03 | （3）发行数量 | 3.03 |
| 议案3.04 | （4）发行对象 | 3.04 |
| 议案3.05 | （5）定价方式 | 3.05 |
| 议案3.06 | （6）限售期 | 3.06 |
| 议案3.07 | （7）本次非公开发行前公司未分配利润的安排 | 3.07 |
| 议案3.08 | （8）募集资金数量及用途 | 3.08 |
| 议案3.09 | （9）本次非公开发行决议的有效期 | 3.09 |
| 议案四 | 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票具体事宜的议案 | 4.00 |
| 议案五 | 关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析的议案 | 5.00 |
| 议案5.01 | （1）年产4万台模块化减速电机技术改造项目 | 5.01 |
| 议案5.02 | （2）大型风电齿轮箱产业化项目 | 5.02 |
| 议案六 | 关于公司非公开发行股票预案的议案 | 6.00 |
| 议案七 | 关于修订《公司章程》议案 | 7.00 |
注：A. 如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。
B．对“总议案”进行投票视为对所有议案表达相同意见。如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以对相关议案投票表决为有效意见，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
C．股东通过网络投票系统重复投票的，以第一次有效投票为准。
③在“委托股数”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3 股代表弃权；
④对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；
⑤不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。
（二）采用互联网投票的投票程序
1、股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码。如服务密码激活指令上午11:30前发出的，当日下午13:00即可使用；如服务密码激活指令上午11:30后发出的，次日方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
2 、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。
3、投资者进行投票的时间
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2009年5月14日15:00至2009年5月15日15:00期间的任意时间。
五、其它事项
1、会议联系方式：
联系人：曹敏芳
电话：0574-88398877
传真：0574-87586999
地址：宁波江北工业区荪湖路1号
邮编：315033
2、参加会议人员的食宿及交通费用自理。
特此公告
宁波东力传动设备股份有限公司董事会
二00九年四月二十六日
附：授权委托书
授权委托书
兹全权委托 先生(女士)代表本人出席宁波东力传动设备股份有限公司2009年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
一、议案表决
| 序号 | 议 案 | 授权意见 | ||
| 同意 | 反对 | 弃权 | ||
| 1 | 关于前次募集资金使用情况报告的议案 | |||
| 2 | 关于公司符合非公开发行股票条件的议案 | |||
| 3 | 关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案 | |||
| （1） | 发行方式 | |||
| （2） | 发行股票的种类和面值 | |||
| （3） | 发行数量 | |||
| （4） | 发行对象 | |||
| （5） | 定价方式 | |||
| （6） | 限售期 | |||
| （7） | 本次非公开发行前公司未分配利润的安排 | |||
| （8） | 募集资金数量及用途 | |||
| （9） | 本次非公开发行决议的有效期 | |||
| 4 | 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票具体事宜的议案 | |||
| 5 | 关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析的议案 | |||
| （1） | 年产4万台模块化减速电机技术改造项目 | |||
| （2） | 大型风电齿轮箱产业化项目 | |||
| 6 | 关于公司非公开发行股票预案的议案 | |||
| 7 | 关于修订《公司章程》议案 | |||
| 请用“√”或“×”来表示。 | ||||
二、如果本委托人不作具体指示，受托人是否可以按自己的意思表决：
是□ 否□
三、本委托书有效期限：
委托人签名（盖章）： 受托人姓名：
委托人股东账号： 受托人身份证号：
委托人身份证号：
委托人持股数：
委托日期：
注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位为委托人的必须
加盖单位公章。
证券代码：002164 证券简称：东力传动 公告编号：2009-019
宁波东力传动设备股份有限公司
关于前次募集资金使用情况报告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、前次募集资金的募集情况
经中国证券监督管理委员会2007年7月30日证监发字[2007]208号文批准，宁波东力传动设备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2007年8月13日以网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式向社会公众公开发行人民币普通股3,000万股，每股发行价为8.20元，共募集资金24,600.00万元，扣除承销费等发行所需费用计16,188,252.90元后实际募集资金净额为229,811,747.10元。该募集资金已于2007年8月13日全部到位。
该募集资金业经立信会计师事务所验证并出具信会师报字(2007)第11716号《验资报告》。
公司按照《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》及《中小企业板上市公司募集资金管理细则》规定在中国建设银行股份有限公司宁波鄞州支行开设了募集资金的存储专户，子公司宁波东力机械制造有限公司（以下简称“东力机械”）在中国工商银行股份有限公司宁波江东支行、中国建设银行股份有限公司宁波鄞州支行开设了募集资金的存储专户。其中，公司的中国建设银行股份有限公司宁波鄞州支行账户为：33101995036050502766；东力机械的中国工商银行股份有限公司宁波江东支行账户为：3901120029000130086；东力机械的中国建设银行股份有限公司宁波鄞州支行账户为：33101995036050502797。
截止2009年3月31日，募集资金存放专项账户的余额如下：
| 公司名称 | 募集资金存储银行名称 | 账号 | 期末余额（元） |
| 公 司 | 中国建设银行股份有限公司宁波鄞州支行 | 33101995036050502766 | 15,307,546.04 |
| 东力机械 | 中国建设银行股份有限公司宁波鄞州支行 | 33101995036050502797 | 0.00 |
| 东力机械 | 中国工商银行股份有限公司宁波江东支行 | 3901120029000130086 | 0.00 |
| 合 计 | 15,307,546.04 | ||
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）公司招股说明书说明的用途
项目投资情况 （单位：人民币万元）
| 投资项目名称 | 工程项目投资 | ||||
| 投资总额 | 募集资金投入进度与金额（注） | 非募集资金 | |||
| 募集资金总额 | 第一年 | 第二年 | |||
| 大功率重载齿轮箱 | 15,373.00 | 15,100.00 | --- | --- | 273.00 |
| 模块化高精减速器 | 12,118.00 | 12,118.00 | --- | --- | --- |
| 风电齿轮箱研发项目 | 2,960.00 | 2,960.00 | --- | --- | --- |
注：公司招股说明书没有募集资金投入金额按年度划分的描述。
（二）募集资金变更情况
1、募集资金项目实施地点变更情况
2007年9月6日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过《关于变更募集资金投资项目实施地的议案》,将大功率重载齿轮箱项目原实施地-宁波投资创业园区C区（洪塘）宁波东力机械制造有限公司二期地块，变更至宁波江北区洪塘街道赵家村、慈城镇山东村（宁波江北投资中心内）地块，距离现有生产基地不足200米，可统筹利用现有生产设施。
2、不存在前次募集资金投资项目转让与处置的情况。
三、募集资金实际使用情况
1、截止2009年3月31日，项目投资使用募集资金情况 （单位：人民币万元）
| 募集资金中承诺的投资总额 | 截止日实际使用的累计募集资金总额 | ||||||
项目名称 | 承诺的投资情况 | 实际投资情况 | |||||
| 投 资 总 额 | 募集资金 投入 | 完工进度 | 投 资 总 额 | 其中： 募集资金投入(注1) | 完工时间 | 完工进度 | |
| 大功率重载齿轮箱 | 15,373.00 | 10,500.00 | 完工投产 | 15,373.00 | 10,533.35 | --- | 钢结构完成，设备购置中 |
| 模块化高精减速器 | 12,118.00 | 9,521.17 | 完工投产 | 12,118.00 | 9,579.89 | 2008年11月 | 完工投产 |
| 风电齿轮箱研发项目 | 2,960.00 | 2,960.00 | 样机鉴定 | 2,960.00 | 1,483.45 | --- | 样机试制中 |
注1：实际投资情况中募集资金投入超出承诺的投资情况中的募集资金投入的金额系募集资金的存款利息；募集资金项目投资总额不变，募集资金投入金额不足项目投资总额部分由公司自筹资金解决。
注2：各募集资金项目实际完工进度的说明
（1）大功率重载齿轮箱项目仍处于建设期；
（2）模块化高精减速器项目已基本完工，本期已实现效益；
（3）风电齿轮箱研发项目仍处于研发投入阶段。
2、不存在归还代垫的项目投资款的情况。
3、截止2009年3月31日，无募集资金用于流动资金的情况。
4、目前已募集尚未使用或用于其他用途的情况说明：
（1）截止2009年3月31日，已募集尚未使用的募集资金余额为15,307,546.04元。
该项资金占前次募集资金总额的6.66%，存放在中国建设银行股份有限公司宁波鄞州支行（账号为：33101995036050502766的账户内）。该项资金结余的原因为：风电齿轮箱研发项目尚处于研发阶段。该项资金目前正在使用中，预计2009年6月份使用完毕。
（2）不存在已募集未按规定用途使用的资金。
四、投资项目的效益情况 （单位：人民币万元）
| 项目名称 | 承诺的项目效益 | 实际项目效益 | |||
| 效益指标 | 计算方法 | 2007年度 | 2008年度 | 2009年1-3月 | |
| 大功率重载齿轮箱 | 税前利润 | 项目年度税前利润 | --- | --- | --- |
| 模块化高精减速器 | 税前利润 | 项目年度税前利润 | --- | --- | 147.13(注) |
| 风电齿轮箱研发项目 | --- | --- | --- | --- | --- |
注：模块化高精减速器项目完工投产2年后达产，公司仅对达产后的效益做出承诺，对达产之前各年度的效益并未做出承诺。本次实际项目效益的统计期间为2009年1-3月份，非完整年度；项目目前尚未达产，产能并未全部释放。
五、前次募集资金尚未使用资金结余情况
截止2009年3月31日，已募集尚未使用的募集资金余额为15,307,546.04元，资金将用于风电齿轮箱研发项目，预计2009年6月份使用完毕。
六、前次募集资金使用情况与公司相关信息披露的比较
（一）各年度投资金额与相关信息披露的比较
1、2007年度投资金额比较
单位：万元
| 项目名称 | 实际投资金额 | 2007年度报告 披露的投资金额 | 差额 |
| 大功率重载齿轮箱 | 6,342.98 | 6,342.98 | --- |
| 模块化高精减速器 | 2,097.08 | 2,097.08 | --- |
| 风电齿轮箱研发项目 | --- | --- | --- |
2、2008年度投资金额比较
单位：万元
| 项目名称 | 实际投资金额 | 2008年度报告 披露的投资金额 | 差额 |
| 大功率重载齿轮箱 | 3,155.21 | 3,155.21 | --- |
| 模块化高精减速器 | 7,482.81 | 7,482.81 | --- |
| 风电齿轮箱研发项目 | 595.84 | 595.84 | --- |
（二） 募集资金暂时补充流动资金金额与相关信息披露的比较
单位：万元
| 补充流动资金的时间 | 实际募集资金补充流动资金金额（注） | 公告日期 | 公告金额 | 差额 |
| 2007年9月 | 8,000.00 | 2007年9月 | 8,000.00 | --- |
| 2008年3月 | -8,000.00 | 2008年3月 | -8,000.00 | --- |
| 2008年3月 | 2,000.00 | 2008年3月 | 2,000.00 | --- |
| 2008年9月 | -2,000.00 | 2008年9月 | -2,000.00 | --- |
注：募集资金补充流动资金金额为负数表示归还募集资金。
（三） 募集资金变更使用情况与相关信息披露的比较
2007年9月，公司为进一步优化生产力布局，有利于公司后续发展，将大功率重载齿轮箱项目原实施地-宁波投资创业园区C区（洪塘）宁波东力机械制造有限公司二期地块，变更至宁波江北区洪塘街道赵家村、慈城镇山东村（宁波江北投资中心内）地块。该项变更已于2007年9月公告，实际变更情况与公告内容一致。
附件1：前次募集资金使用情况对照表
附件2：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
附件1：
前次募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额 | 22,981.17 | 已累计使用募集资金总额 | 21,596.69
| ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 无 | 各年度使用募集资金总额 | |||||||||||
| 2007年 | 8,440.06
| ||||||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例
| 无 | 2008年 | 11,233.86
| ||||||||||
| 2009年1-3月 | 1,922.77
| ||||||||||||
| 投资项目 | 募集资金投资总额 | 截止日募集资金累计投资额 | 项目达到预定可使用状态日期 （或截止日项目完工程度） | ||||||||||
| 序号 | 承诺投资 项目 | 实际投资 项目 | 募集前承诺 投资金额 | 募集后承诺 投资金额 | 实际投资 金额 | 募集前承诺 投资金额 | 募集后承诺 投资金额 | 实际投资金额 | 实际投资金额与募集后承诺投资金额的 差异（注1） | ||||
| 1 | 大功率重载齿轮箱 | 大功率重载齿轮箱 | 15,100.00 | 10,500.00 | 10,533.35 | 15,100.00 | 10,500.00 | 10,533.35 | 33.35 | 2009年7月 | |||
| 2 | 模块化高精减速器 | 模块化高精减速器 | 12,118.00 | 9,521.17 | 9,579.89 | 12,118.00 | 9,521.17 | 9,579.89 | 58.72 | 2008年11月 | |||
| 3 | 风电齿轮箱研发项目 | 风电齿轮箱研发项目 | 2,960.00 | 2,960.00 | 1,483.45 | 2,960.00 | 2,960.00 | 1,483.45 | -1,476.55 | 2009年6月 | |||
| 合 计 | 30,178.00 | 22,981.17 | 21,596.69 | 30,178.00 | 22,981.17 | 21,596.69 | -1,384.48 | --- | |||||
注1：实际投资金额超过募集后承诺投资金额的部分系募集资金产生的利息；风电项目系尚在研发投入中，募集资金尚未全部使用完毕。
附件2：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
单位:万元
| 实际投资项目 | 截止日投资项目累计产能利用率 | 承诺效益（注） | 最近三年实际效益 | 截止日累计 实际效益 | 是否达到 预计效益（注） | |||
| 序号 | 项目名称 | 2007年 | 2008年 | 2009年1-3月份 | ||||
| 1 | 大功率重载齿轮箱 | --- | 3,012.00 | --- | --- | --- | --- | --- |
| 2 | 模块化高精减速器 | 28.21% | 3,386.00 | --- | --- | 147.13 | 147.13 | 注 |
| 3 | 风电齿轮箱研发项目 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
注：模块化高精减速器项目完工投产2年后达产，公司仅对达产后的效益做出承诺，对达产之前各年度的效益并未做出承诺。