2009年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人尚书志先生、主管会计工作负责人李宁先生及会计机构负责人（会计主管人员）高武女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 7,164,669,482.16 | 6,578,480,198.80 | 8.91 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 5,352,364,776.41 | 4,958,247,989.14 | 7.95 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 5.94 | 5.51 | 7.80 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 274,549,920.24 | 148.69 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.30 | 147.97 | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 303,999,474.19 | 303,999,474.19 | 7.06 |
| 基本每股收益(元) | 0.34 | 0.34 | 6.25 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | 0.34 | 0.34 | 6.25 |
| 稀释每股收益(元) | 0.33 | 0.33 | 3.13 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 5.82 | 5.82 | 减少0.43个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 5.66 | 5.66 | 减少0.54个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 （元） |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 313,750.01 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 642,996.38 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 162,634.48 |
| 少数股东权益影响额 | -105,586.61 |
| 所得税影响额 | -171,530.20 |
| 合计 | 842,264.06 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 80,318 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 辽宁成大集团有限公司 | 82,841,920 | 人民币普通股 |
| 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 | 30,088,457 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－南方稳健成长证券投资基金 | 18,268,892 | 人民币普通股 |
| 中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金 | 18,000,000 | 人民币普通股 |
| 深圳宜发创业投资有限公司 | 17,212,637 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－南方稳健成长贰号证券投资基金 | 16,968,957 | 人民币普通股 |
| 交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF) | 15,170,323 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－南方成份精选股票型证券投资基金 | 14,543,813 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－泰达荷银市值优选股票型证券投资基金 | 13,975,321 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | 13,262,393 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位；元
| 报表项目 | 年初余额 | 期末余额 | 变动幅度 | 说明 |
| 交易性金融资产 | 836,224.00 | 11,819,688.00 | 1,313.46％ | 购买交易性金融资产 |
| 应收票据 | 73,827,061.14 | 33,817,684.21 | -54.19％ | 钢铁贸易质押票据到期收回 |
| 应收股利 | 0.00 | 273,057,097.50 | 100.00％ | 应收参股公司广发证券分红 |
| 应付票据 | 189,541,737.80 | 387,920,226.00 | 104.66％ | 开立银行承兑汇票增加 |
| 预收款项 | 60,505,532.68 | 112,448,089.64 | 85.85％ | 子公司预收客户货款 |
| 财务费用 | -5,054,881.44 | 2,535,010.69 | 上年同期含美元贷款产生的汇兑收益 | |
| 资产减值损失 | -4,790,184.88 | 927,050.42 | 上年同期应收款项和存货减值损失转回所致 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、股权激励
公司股权激励计划已经公司2006年第二次临时股东大会审议通过，于2006年9月5日开始实施。激励计划的第一次授权日为2006年9月5日，第二次授权日为2006年12月28日，第三次授权日为2007年12月28日，授出期权1292.4万份，行权价格为4.82元。2008年11月24日，公司第五届董事会第三十七次（临时）会议审议通过了《关于辽宁成大股份有限公司股权激励计划首次行权相关事项的议案》，公司采取向激励对象定向发行股票的方式进行行权，本次发行股票总额为327.90万股。公司股权激励计划首期行权后，向激励对象定向发行的新增股份已于2008年12月10日在上海证券交易所上市流通。详见2008年12月5日《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站的公司公告。本报告期内，公司无股权激励行权相关事宜。
2、出售资产
2006年12月20日，本公司将持有的广发证券股份有限公司股权的4.999%过户给广东粤财信托投资有限公司。我公司将所持广发证券5%的股权转让给广发证券员工用于股权激励，已经公司第五届董事会第七次（临时）会议审议通过。该事项已于2006年9月11日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》上。该项股权激励计划待中国证监会批准后实施。
3、资产置换情况
本公司将所持广发证券股份有限公司股份换股为延边公路建设股份有限公司股份，该事项已经公司第五届董事会第七次（临时）会议和2006年第三次临时股东大会审议通过，详见2006年9月11日和10月24日《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站的公司公告。该项资产置换尚须经中国证监会审核。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、股改承诺
2006年1月16日，公司召开股权分置改革相关股东会议，审议通过了《辽宁成大股份有限公司股权分置改革方案》。持股比例超过5%的公司原非流通股股东辽宁成大集团有限公司、深圳吉富创业投资股份有限公司和深圳宜发创业投资有限公司承诺：持有的股票自获得上市流通权之日起12个月内不上市交易或者转让；上述期限届满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量在12个月内不超过辽宁成大股份总数的5%、24个月内不超过10%，且出售价格不低于3.8元/股，如违反承诺出售股份，则出售股份所得收入归辽宁成大所有。其他原非流通股股东承诺：持有的股票自获得上市流通权之日起12个月内不上市交易或者转让。在报告期内，以上股东均按照承诺事项履行承诺。
2、公司董事、监事及高级管理人员关于股权激励的承诺
公司股权激励首次行权的新增股份3,279,000股于2008年12月10日在上海证券交易所上市流通，其中参与激励的董事、监事、高级管理人员行权新增股份1,875,000股按照相关法律法规和本公司的股权激励计划方案自本次股份上市之日起锁定六个月，且在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份，不得将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。在报告期内，以上激励对象均按照承诺事项履行承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
根据中国证监会《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》的有关规定，公司于2009年4月16日召开第五届董事会第三十九次会议，审议通过了关于修订公司章程的议案，明确了公司现金分红政策。因公司2009年将继续以自筹资金投入与阜新矿业（集团）有限责任公司合作开发吉林市桦甸油页岩综合项目，鉴于该项目资金需求量大，公司拟定 2008 年度不进行现金利润分配，也不进行送股，尚未分配的利润公司将用于公司业务发展及以后年度分配。以上内容尚需提交公司2008年度股东大会审议通过后执行。
辽宁成大股份有限公司
法定代表人:尚书志
2009年4月27日