沧州大化股份有限公司有限售条件的流通股上市公告
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重要提示：
●本次有限售条件的流通股上市数量为138,459,870股
●本次有限售条件的流通股上市流通日为2009年5月20日
一、股权分置改革方案的相关情况
1、沧州大化股份有限公司（以下简称公司）股权分置改革于2006年3月20日经相关股东会议通过，以2006年4月5日作为股权登记日实施，于2006年4月7日实施后首次复牌。
2、公司股权分置改革方案是否安排追加对价：
公司股权分置改革方案无追加对价安排。
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
公司非流通股股东承诺：自获得上市流通权之日起十二个月内，所持有的原非流通股股份不上市交易或转让。
公司控股股东——沧州大化集团有限责任公司（以下简称：大化集团）特别承诺：
① 自获得上市流通权之日起，所持股份二十四个月内不上市交易；上述二十四个月届满后十二个月内，大化集团通过证券交易所挂牌交易出售沧州大化的数量不超过沧州大化总数的5%。
② 在二十四个月的锁定期后的十二个月内，出售价格不低于8元（在公司因送股、资本公积金转增股本或配股等情况而导致股份或股东权益变化时进行相应除权）；如有低于减持价格的卖出交易，卖出资金将划入沧州大化账户归全体股东所有。
③ 将为河北沧州塑料集团股份有限公司、中国化学工程第十三建设公司垫付其持有的非流通股份获得上市流通权所需执行的对价，代为垫付后，该等股份如上市流通，应当向承诺人偿还代为垫付的对价，或者取得承诺人的同意。
三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
1、股改实施后至今，是否发生过除分配、转增以外的股本结构变化：
否
2、股改实施后至今，各有限售条件流通股股东的持股比例是否发生变化：
2008年12月18日，公司接到大化集团通知，因中国工商银行沧州市河西支行诉河北沧州塑料集团股份有限公司（简称：沧塑集团）借款,集团公司担保合同纠纷一案，大化集团于2008年11月27日接到沧州市中级法院民事裁定书（2004）沧执字130-10号，要求强制卖出大化集团所持"沧州大化"的部分流通股股票，变卖价款额满人民币1984.9万元为止，并划转到指定账户，用于解除大化集团为沧塑集团担保纠纷一案的担保责任。据此，大化集团在沧州市中级人民法院的督办下，于2008年12月2日至12月17日通过上海证券交易所交易系统，共卖出"沧州大化"流通股2200772股，减持比例为0.85%，平均卖出价格为9.06元。公司控股股东原持有沧州大化流通股12966581股，现持有10765809股，截至08年底，大化集团持有沧州大化股权数合计余额为148,900,679股（其中流通股为10765809股，流通受限股138134870股），占公司股份总额的57.42%。
2009年3月17日，河北长城拍卖有限公司在《中国证券报》上刊登关于拍卖沧塑集团持有的沧州大化32.5万股法人股的公告并于2009年3月31日将该法人股拍卖给自然人汤东红。该项行为变更了股东，但未导致股东持股比例变化。
2009年4月，汤东红和大化集团签署“沧州大化股份有限公司股权分置改革垫付对价偿还协议”，约定汤东红以其持有的股份归还大化集团代沧塑集团垫付的股份，由汤东红向大化集团非交易过户沧州大化股份47,844股。完成上述股份归还后，大化集团同意汤东红所持有沧州大化股份上市流通。2009年5月6日，上述股权过户手续履行完毕。股权过户完成后，汤东红持有公司股份277156股，占公司股份总额的0.10687%；大化集团持有公司股份148948523股（其中流通股为10765809股，流通受限股138182714股），占公司股份总额的57.44%。
四、大股东占用资金的解决安排情况
公司不存在大股东占用资金。
五、保荐机构核查意见
公司股改保荐机构为兴业证券股份有限公司，其在保荐机构核查意见主要有如下内容。
1、未发现上述股东发生违反股权分置改革承诺的行为；
2、沧州大化董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合相关规定。
综上，本保荐机构认为，沧州大化集团有限公司、汤东红持有的沧州大化限售股份共138,459,870股自2009年5月20日起已经具备了上市流通的资格。
六、本次有限售条件的流通股情况
1、本次有限售条件的流通股上市数量为138,459,870股；
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2009年5月20日；
3、有限售条件的流通股上市明细清单
| 序号 | 股东名称 | 持有有限售条件的流通股股份数量 | 持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例 | 本次上市数量 | 剩余有限售条件的流通股股份数量 |
| 1 | 沧州大化 集团 | 138,182,714 | 53.28% | 138,182,714 | 0 |
| 2 | 汤东红 | 277,156 | 0.11% | 277,156 | 0 |
| 合计 | 138,459,870 | 53.39% | 12,966,581 | 0 | |
4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：
股改说明书所载沧州大化股东“河北沧州塑料集团股份有限公司”现变更为自然人汤东红；
5、此前有限售条件的流通股上市情况：
本次有限售条件的流通股上市为公司第四次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市。
七、股本变动结构表（如无股本变动，免本项内容；如果某行没有数字，公司应该予以省略，序号作相应调整）
| 单位：股 | 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 | |
| 有限售条件的流通股份 | 1、国家持有股份 | 138,182,714 | -138,182,714 | 0 |
| 2、境内自然人持有股份 | 277,156 | -277,156 | 0 | |
| 有限售条件的流通股合计 | 138,459,870 | -138,459,870 | 0 | |
| 无限售条件的流通股份 | A股 | 120,871,750 | +138,459,870 | 259，331，620 |
| 无限售条件的流通股份合计 | 120,871,750 | +138,459,870 | 259，331，620 | |
| 股份总额 | 259，331，620 | 259，331，620 |
特此公告。
沧州大化股份有限公司董事会
2009年5月15日
备查文件：
1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表
2、保荐机构核查意见书