宏源证券股份有限公司
2008年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
2009年4月27日，公司发出召开2008年度股东大会的通知。2009年5月5日，公司发布增加2008年度股东大会议案的公告，根据股东----中国建银投资有限责任公司提请，经公司第五届监事会第十二次会议同意，将选举瞿纲先生为监事的议案提交公司2008年度股东大会审议。
一、会议召开和出席的情况
1.召开时间：2009年5月22日
2.召开地点：北京会议中心会议室
3.召开方式：现场投票方式
4.召 集 人：董事会（已于2009年4月27日和5月5日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》，向全体股东发出召开会议通知）
5.主 持 人：汤世生董事长
6.会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。
7.出席本次会议的股东及股东代理人共7位，代表股份1,031,399,369股，占公司有表决权股份总数1,461,204,166股的70.59%。公司部分董事、监事和高管人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、提案审议情况
会议以现场记名投票表决方式，审议通过如下议案：
（一）《关于审议<董事会工作报告>的议案》；
同意1,031,399,369股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。
表决结果：通过。
（二）《关于审议<监事会工作报告>的议案》；
同意1,031,399,369股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。
表决结果：通过。
（三）《关于审议<公司2008年度财务决算报告>的议案》；
同意1,031,399,369股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。
表决结果：通过。
（四）《关于公司2008年度利润分配方案的议案》：经天健光华（北京）会计师事务所有限公司审计，确认母公司2008年度实现净利润480,499,068.32元，按10%提取法定盈余公积48,049,906.83元，按10%提取一般风险准备48,049,906.83元，按10%提取交易风险准备48,049,906.83元，加年初未分配利润1,616,740,381.36元，减支付股东现金股利840,192,395.45元，本年度末可供分配的利润为1,112,897,333.74元。其中2008年度当期实现的可供股东分配的利润为336,349,347.83元。
公司2008年度利润分配方案如下：每10股派发现金红利1.00元（含税），实际需分配现金股利146,120,416.60元，占2008年度当期实现可供股东分配利润的43.44%，剩余未分配利润190,228,931.23元转入下一年度。
同意1,031,399,369股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对 0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。
表决结果：通过。
（五）《关于审议<公司2008年年度报告>及年报摘要的议案》；
同意1,031,399,369股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的 0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。
表决结果：通过。
（六）《关于续聘2009年度审计机构的议案》：同意续聘天健光华（北京）会计师事务所有限公司担任公司2009年度审计机构，费用70万元。
同意1,031,399,369股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。
表决结果：通过。
（七）《关于修改<宏源证券股份有限公司章程>（2008年第一次修订稿）部分条款的议案》：同意修改《宏源证券股份有限公司章程》（2008年第一次修订稿）部分条款，具体如下：
1、将原第三十八条：持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
修改为：第三十八条 任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构批准，持有或者实际控制公司5%以上股权的，应当限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
2、在第一百三十三条后增加一条合规负责人相关条款。其后条款相应顺延。即：
增加：第一百三十四条 公司设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监应具备中国证监会规定的资质条件，由董事会任免。
合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向董事会、监事会和总经理报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
公司董事会依据相关法律、法规和准则的规定，结合公司实际情况，在其制定的合规管理基本制度中规定合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。
3、将原第一百五十五条：公司利润分配政策为：采取现金或者股票方式分配股利。
修改为：第一百五十六条 公司利润分配政策为：采取现金或者股票方式分配股利。在保证公司业务发展对净资本监控要求的基础上，公司现金股利分配政策应保持连续性和稳定性。
同意1,031,399,369股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。
表决结果：通过。
（八）《关于选举董事的议案》：同意选举高涛先生为公司第五届董事会董事，任职期限自2009年5月22日至第五届董事会任期届满。
同意1,031,399,369股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。
表决结果：通过。
（九）《关于选举监事的的议案》：以累积投票制表决，形成决议如下：按照候选人得票情况，选举詹灵芝女士、瞿纲先生为公司第五届监事会监事。任职期限自2009年5月22日至第五届监事会任期届满。
1、詹灵芝女士：同意1,031,399,369票，得票率100%；反对0票；弃权0票。
2、瞿 纲先生：同意1,031,399,369票，得票率100%；反对0票；弃权0票。
表决结果：通过。
（十）《关于实施公司2008年度公司部分董事、监事薪酬分配方案的议案》：同意董事会提名与薪酬考核委员会依据有关规定对公司高级管理人员的考核结果，并据此实施对汤世生董事长、胡强董事、总经理、徐际国监事会主席的2008年度奖金分配。
同意1,031,399,369股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。
表决结果：通过。
（十一）《关于宏源证券股份有限公司股东大会对宏源证券股份有限公司董事会授权书的议案》：通过《宏源证券股份有限公司股东大会对宏源证券股份有限公司董事会授权书》。
同意1,031,399,369股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。
表决结果：通过。
（十二）听取独立董事述职报告。
三、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：北京市中鸿律师事务所
2.律师姓名：孙亚玲、缪迎
3.结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、会议召集人员资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。
四、备查文件
1、股东大会决议；
2、律师法律意见书。
特此公告。
宏源证券股份有限公司董事会
2009年5月22日
证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2009-12
宏源证券股份有限公司
第五届董事会第二十九次
会议决议公告
宏源证券股份有限公司第五届董事会第二十九次会议于2009年5月22日在北京会议中心会议室召开。会前，公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。本次会议应参会董事9人，实际参会董事9人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：
一、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于推选公司副董事长的议案》：1、同意高涛同志辞去公司副总经理职务。2、选举高涛董事为宏源证券股份有限公司第五届董事会副董事长。任期自2009年5月22日至第五届董事会任期届满。
二、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于调整董事会专门委员会成员的议案》：同意高涛董事担任董事会发展战略委员会委员。
调整后的公司董事会专门委员会成员如下：
董事会发展战略委员会
主任委员：汤世生
委员：高涛、胡强、王霞、王纪新
董事会提名与薪酬考核委员会
主任委员：刘俊海
委员：王霞、王纪新
董事会审计委员会
主任委员：王纪新
委员：陈有钧、刘俊海
董事会风险管理委员会
主任委员：宁向东
委员：姚荣江、刘俊海
特此公告。
宏源证券股份有限公司董事会
二〇〇九年五月二十二日