严惩短线操纵行为上交所对有关账户进行限制交易
2009年06月03日 来源:上海证券报 作者:王璐
⊙本报记者 王璐
针对个人投资者吴宝珍账户今年以来反复发生不以成交为目的、频繁申报和频繁撤销申报的涉嫌短线操纵行为,上海证券交易所日前对其进行了限制交易。
据上交所有关人员介绍,今年以来,上交所进一步加大了对短线操纵等违规行为的监控和打击力度。吴宝珍账户近期交易十分频繁,先后在“*ST天龙”、“亚盛集团”、“浙大网新”等多只股票的交易中涉嫌短线操纵,其手法通常为通过频繁大量买入申报并频繁撤销申报,或者采用大单追涨停的方式,并不以实际买入成交为目的,而是影响其他投资者对相应股票供求和价格走势的判断,从而误导其跟风。
对于吴宝珍账户的上述行为,上交所曾多次采取包括口头和书面警示在内的一系列监管措施,但该账户一直未停止该类行为。由于其交易行为严重扰乱了证券市场正常的交易秩序,并对其他投资者的投资决策产生了较大的负面影响,上交所决定对该账户采取限制交易一个月的纪律处分措施。
另据了解,上交所曾于2008年6月份对“中兵光电”中有关投资者涉嫌短线操纵行为进行了限制账户交易处分,此举对遏制短线操纵行为起到一定效果。但今年以来,个别账户利用资金优势通过频繁虚假申报撤单行为又时有发生,并且近期该类交易手法被一些游资采用,呈逐步扩散趋势。为警示此类违规行为,维护正常的交易秩序,上交所将采取包括限制账户交易在内的一系列自律监管措施,研究完善打击短线操纵行为的长效机制,进一步加大对典型违规交易行为的监管力度。
上交所强调,广大投资者在从事证券交易活动时,应严格遵守法律法规和交易所业务规则,自觉维护证券市场秩序,加强交易行为的规范性。同时,交易所也提醒广大中小投资者认清上述短线操纵行为的本质和危害,注意防范交易风险,不要盲目跟风。