华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书摘要（更新）

2009年06月05日来源：上海证券报作者：

（上接C13版）

本投资组合报告所载数据截至2009年3月31日，本报告中财务资料未经审计。

1 报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 288,204,209.65 77.39
其中：股票 288,204,209.65 77.39
2 固定收益投资 19,492,000.00 5.23
其中：债券 19,492,000.00 5.23
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 64,030,526.87 17.19
6 其他资产 691,865.41 0.19
7 合计 372,418,601.93 100.00

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 145,026,096.09 39.32
C0 食品、饮料 20,637,911.00 5.60
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 23,326,954.00 6.32
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 22,809,562.34 6.18
C7 机械、设备、仪表 60,494,668.75 16.40
C8 医药、生物制品 17,757,000.00 4.81
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 25,270,612.18 6.85
F 交通运输、仓储业 4,255,000.00 1.15
G 信息技术业 12,339,539.00 3.35
H 批发和零售贸易 21,628,759.00 5.86
I 金融、保险业 59,947,146.96 16.25
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 19,737,056.42 5.35
合计 288,204,209.65 78.14

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
1 002202 金风科技 588,050 23,610,207.50 6.40
2 600586 金晶科技 1,057,510 16,317,379.30 4.42
3 002123 荣信股份 316,833 13,069,361.25 3.54
4 600000 浦发银行 585,988 12,844,856.96 3.48
5 000001 深发展Ａ 770,000 12,273,800.00 3.33
6 601169 北京银行 1,030,000 12,246,700.00 3.32
7 600739 辽宁成大 433,000 10,829,330.00 2.94
8 600496 精工钢构 1,300,000 10,270,000.00 2.78
9 600223 ST万杰 1,599,900 10,159,365.00 2.75
10 600030 中信证券 390,000 9,933,300.00 2.69

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值
比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 19,492,000.00 5.28
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 19,492,000.00 5.28

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 0801106 08央票106 200,000 19,492,000.00 5.28
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -

6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8 投资组合报告附注

8.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

8.2本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

8.3 其他资产构成

序号名称金额（元）
1 存出保证金 4,994.75
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 427,904.15
5 应收申购款 258,966.51
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 691,865.41

8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

（一）基金净值表现

历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

（截止时间2008年12月31日）

阶段净值
增长率①
净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
自2008-10-22（合同生效日）至2008-12-31 0.93% 0.22% -2.20% 2.41% 3.13% -2.19%

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

十三、费用概览

（一）与基金运作有关的费用

1、基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.5%

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（二）与基金销售有关的费用

1、申购费用

（1）投资者选择交纳前端申购费，申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

申购金额（M）申购费率
0≤M＜50万 1.50%
50万≤M＜100万 1.00%
100万≤M＜500万 0.60%
M≥500万每笔1000元

（2）投资者选择交纳后端申购费，申购费率按持有时间递减，申购费率见下表：

持有期限Y 后端申购费率
Y<1年 1.50%
1年≤Y＜2年 1.30%
2年≤Y＜3年 1.20%
3年≤Y＜4年 1.00%
4年≤Y＜5年 0.50%
Y≥5年 0.00

注：一年指365天，两年为730天，依此类推。

（3）本基金的申购费用不列入基金资产。

2、赎回费用

本基金的赎回费率最高不超过赎回总额的0.5%，按持有期递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的25%归入基金财产。具体费率如下：

持有期Y 赎回费率
Y＜1年 0.50%
1年≤Y＜2年 0.25%
Y≥2年 0.00

注：一年指365天，两年为730天，依此类推。

3．转换费率

本基金管理人已开通了本基金与华安创新证券投资基金、华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金、华安现金富利投资基金、华安宝利配置证券投资基金、华安宏利股票型证券投资基金、华安中小盘成长股票型证券投资基金、华安策略优选股票型证券投资基金、华安稳定收益债券型证券投资基金A/B类、华安强化收益债券型证券投资基金A/B类之间的转换业务。本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。

转换费用包括转出基金的赎回费和转换申购补差费两部分。基金转换费用由基金份额持有人承担。

1）目前华安旗下各开放式基金的赎回费率如下，转出基金的赎回费根据持有人对该基金的持有期限适用相对应的费率确定。

基金名称持有时间（Y）赎回费率
华安创新股票 Y＜1年 0.5%
1年≤Y＜2年 0.3%
2年≤Y＜3年 0.2%
3年≤Y＜4年 0.1%
Y≥4年 0
华安中国A股增强指数全部 0
华安现金富利货币全部 0
华安宝利配置混合 Y＜1年 0.5%
Y≥1年 0.25%
华安宏利股票 Y＜1年 0.5%
1年≤Y＜2年 0.25%
Y≥2年 0

华安中小盘成长股票 Y＜1年 0.50%
1年≤Y＜2年 0.25%
Y≥2年 0
华安策略优选股票 Y＜1年 0.50%
1年≤Y＜2年 0.25%
Y≥2年 0
华安稳定收益债券A Y＜30天 0.30%
30天≤Y＜1年 0.10%
1年≤Y＜2年 0.05%
Y≥2年 0.00%
华安稳定收益债券B Y＜30天 0.3%
Y≥30天 0
华安核心股票 Y＜1年 0.50%
1年≤Y＜2年 0.25%
Y≥2年 0
华安强化收益债券A Y＜1年 0.10%
1年≤Y＜2年 0.05%
Y≥2年 0
华安强化收益债券B Y＜60天 0.30%
Y≥60天 0

注：一年指365天，两年为730天，依此类推。

2）转换申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，具体计算公式如下：

基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），0 ]，即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取0

其中：

　　转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额/（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固定收费金额

　　转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额/（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固定收费金额

根据各开放式基金最新招募说明书或公告的约定，目前相关开放式基金申购费率如下：

基金名称单笔申购金额申购费率（直销电子交易平台除外）
华安创新股票 0≤M＜100万 1.5%
100万≤M＜1000万 1.2%
M≥1000万不超过1%
华安中国A股增强指数 0≤M＜100万 1.5%
100万≤M＜1000万 1.2%
M≥1000万不超过0.9%
华安现金富利货币全部 0%
华安宝利配置混合 0≤M＜100万 1.2%
100万≤M＜1000万 1.1%
M≥1000万不超过1%
华安宏利股票 0≤M＜100万 1.5%
100万≤M＜1000万 1.0%
M≥1000万不超过0.6%
华安中小盘成长股票 M<100万 1.50%
100万≤M<500万 1.00%
M≥500万每笔1000元
华安策略优选股票 M<100万 1.50%
100万≤M<500万 1.00%
M≥500万每笔1000元
华安稳定收益债券A 0≤M<100万 0.8%
100万≤M<500万 0.5%
500万≤M<1000万 0.3%
M≥1000万每笔1000元
华安稳定收益债券B 全部 0%
华安核心股票 0≤M<50万 1.50%
50万≤M<100万 1.00%
100万≤M<500万 0.6%
M≥500万每笔1000元
华安强化收益债券A M<100万 0.80%
100万≤M<300万 0.50%
300万≤M<500万 0.30%
M≥500万每笔1000元
华安强化收益债券B 全部 0%

其中，华安宏利在中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、海通证券股份有限公司四家代销机构申购金额在1000万元以上(含1000万元)的申购，申购费为每笔1000元。

目前，直销电子交易平台的申购费率如下，如中国证监会对于基金电子交易费率另有新规定，从其规定。

基金名称单笔申购金额（M）农行网上直销/委托扣款招行直付通银基通银联通
华安创新股票 M＜100万 1.05% 1.20% 0.60% 0.60%
100万≤M＜1000万 0.84% 0.96% 0.60% 0.60%
M≥1000万 0.70% 0.80% 0.60% 0.60%
华安中国A股增强指数 M＜100万 1.05% 1.20% 0.60% 0.60%
100万≤M＜1000万 0.84% 0.96% 0.60% 0.60%
M≥1000万 0.63% 0.72% 0.60% 0.60%
华安现金富利货币全部 0% 0% 0% 0%
华安宝利配置混合 M＜100万 0.84% 0.96% 0.60% 0.60%
100万≤M＜1000万 0.77% 0.88% 0.60% 0.60%
M≥1000万 0.70% 0.80% 0.60% 0.60%
华安宏利股票 M＜100万 1.05% 1.20% 0.60% 0.60%
100万≤M＜1000万 0.70% 0.80% 0.60% 0.60%
M≥1000万 0.60% 0.60% 0.60% 0.60%
华安中小盘成长股票 M＜100万 1.05% 1.20% 0.60% 0.60%
100万≤M＜500万 0.70% 0.80% 0.60% 0.60%
M≥500万 1000元 1000元 1000元 1000元
华安策略优选股票 M＜100万 1.05% 1.20% 0.60% 0.60%
100万≤M＜500万 0.70% 0.80% 0.60% 0.60%
M≥500万 1000元 1000元 1000元 1000元
华安稳定收益债券A M＜100万 0.60% 0.64% 0.60% 0.60%
100万≤M＜500万 0.50% 0.50% 0.50% 0.50%
500万≤M＜1000万 0.30% 0.30% 0.30% 0.30%
M≥1000万 1000元 1000元 1000元 1000元
华安稳定收益债券B 全部 0% 0% 0% 0%
华安核心股票 M＜50万 1.05% 1.20% 0.60% 0.60%
50万≤M＜100万 0.70% 0.80% 0.60% 0.60%
100万≤M＜500万 0.60% 0.60% 0.60% 0.60%
M≥500万 1000元 1000元 1000元 1000元

华安强化收益债券A M<100万 0.60% 0.64% 0.60% 0.60%
100万≤M<300万 0.50% 0.50% 0.50% 0.50%
300万≤M<500万 0.30% 0.30% 0.30% 0.30%
M≥500万每笔1000元 1000元 1000元 1000元
华安强化收益债券B 全部 0% 0% 0% 0%

其他代理销售机构办理基金转换业务适用的基金转换费用将在开通时另行公告。

4、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种指定媒体公告。

（三）其他费用

1、基金财产拨划支付的银行费用；

2、基金合同生效后的信息披露费用；

3、基金份额持有人大会费用；

4、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

5、基金的证券交易费用；

6、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定；由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

（四）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

（五）费用调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日3个工作日前在指定媒体上刊登公告。

（六）基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

章节主要更新内容
三、基金管理人更新了“（一）基金管理人概况”和“（三）主要人员情况”。
四、基金托管人更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构对直销机构、代销机构以及注册登记机构信息进行了更新。
六、基金的募集删除原有关于募集期募集安排的内容，加入基金募集结果说明。
七、基金合同的生效删除原有关于基金合同生效条件等内容，加入基金合同生效情况说明。
八、基金份额的申购、赎回与转换对此部分内容进行全面更新。
九、基金的投资更新了最近一期基金投资组合报告。
十、基金的业绩对基金合同生效以来的业绩进行了更新。
十四、基金的费用与税收对“（二）与基金销售有关的费用”进行了更新。
二十一、对基金份额持有人的服务对“（一）持有人注册与过户登记服务”、“（二）持有人投资记录邮寄服务”中相关描述进行了更新；“（四）定期定额投资计划”、“（五）基金转换”、“（六）基金电子交易服务”和“（十一）资讯服务”进行了更新；加入“（七）基金电子查询”、“（八）预约交易”、“（九）后端收费申购”和“（十）手机短信服务”。
二十二、其他应披露事项披露了自2008年10月23日至2009年4月22日期间本基金的公告信息。

华安基金管理有限公司

二〇〇九年六月五日

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