西南证券股份有限公司
第六届董事会第五次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第五次会议，于2009年6月3日以书面方式向公司董事和监事发出通知，并于2009年6月8日在重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦公司24楼会议室召开。本次会议应到董事9人，实到董事6人，刘萍独立董事因工作原因未能亲自出席,委托张宗益独立董事出席会议并代为行使表决权和签署相关文件，翁振杰董事、王珠林董事因工作原因未能亲自出席，委托蒋辉董事长出席会议并代为行使表决权和签署相关文件。公司部分监事和高管人员列席了会议。会议由董事长蒋辉先生主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议并通过如下决议：
一、审议通过《关于聘请公司2009年度审计机构的议案》，同意聘请天健光华（北京）会计师事务所有限公司担任公司2009年度财务审计机构，审计费用为人民币43万元（含差旅费）。
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚须提交公司2009年第二次临时股东大会审议。
二、审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》，同意对《公司章程（2009年3月修订）》部分条款进行修改，具体如下：
1、将原《公司章程》：第十三条 经中国证监会批准，并经公司登记机关核准，公司经营范围是：
（一）证券（含境内上市外资股）的代理买卖；
（二）代理证券的还本付息、分红派息；
（三）证券代保管、鉴证；
（四）代理登记开户；
（五）证券的自营买卖；
（六）证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；
（七）证券投资咨询（含财务顾问）；
（八）受托投资管理；
（九）中国证监会批准的其他业务。
修改为：第十三条 经中国证监会批准，并经公司登记机关核准，公司经营范围是：
（一）证券经纪；
（二）证券投资咨询；
（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
（四）证券承销与保荐；
（五）证券自营；
（六）证券资产管理；
（七）证券投资基金代销。
2、将原《公司章程》第二百条 公司可以采取现金或股票方式分配股利。
修改为：第二百条 公司应高度重视对股东的合理投资回报，采取现金或者股票方式分配股利。在保证公司业务发展对净资本要求的基础上，公司现金股利分配政策应积极、持续、稳定。存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚须提交公司2009年第二次临时股东大会审议。
三、审议通过《关于召开公司2009年第二次临时股东大会的议案》。公司董事会决定于2009年6月24日在重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢4楼公司会议室召开2009年第二次临时股东大会，审议前述第一至二项议案及公司控股股东重庆渝富资产经营管理有限公司提交的《关于增补公司第六届监事会成员的议案》。
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇〇九年六月八日
证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2009－35
西南证券股份有限公司
关于召开2009年第二次
临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）根据公司第六届董事会第五次会议决议，决定于2009年6月24日召开公司2009年第二次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下：
一、召开会议基本情况
1、会议召集人：公司董事会
2、会议召开时间：2009年6月24日（星期三）上午9：00时
3、会议召开地点：公司4楼会议室（重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢4楼）
4、会议召开方式：现场会议
5、会议出席对象
（1）凡2009年6月18日（星期四）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东，均有权出席本次股东大会。股东可以书面委托代理人出席本次会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。
（2）公司董事、监事、高级管理人员。
（3）本公司聘请的律师。
二、会议审议事项
1、关于聘请公司2009年度审计机构的议案
2、关于修改《公司章程》的议案
3、关于增补公司第六届监事会成员的议案
三、登记方法
1、登记方式：
（1）法人股东：持股东帐户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书、出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
（2）个人股东：持股东帐户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
（3）代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东帐户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
（4）股东可采用信函或传真的方式登记，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函方式登记，请在信函上请注明“2009年第二次临时股东大会”字样。
2、登记时间： 2009年6月23日（9:00一11：30，13：00一17:00）
3、登记地点及联系方式：
地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢22层，董事会办公室。
邮政编码：400010
联系电话：（023）63786433
传真号码：（023）63786477
联系人：罗小姐
四、其他
1、出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。
2、本次股东大会会期半天，与会股东及代表交通、食宿费自理。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇〇九年六月八日
附件：
授权委托书
兹委托 先生/女士代理本公司（本人）出席西南证券股份有限公司2009年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人：
委托人证件名称：
委托人证件号码：
委托表决股份数：
委托人股东代码：
被委托人：
被委托人证件名称：
被委托人证件号码：
委托权限：（详细列示对每项议案的表决指示）
如委托人未作具体指示，受托人是否可以按自己的意思表决：□是 □否
委托书有效期限：
委托人签名（法人股东加盖公章）：
委托书签发日期：
证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2009－36
西南证券股份有限公司
关于认购京东方A非公开
发行股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据公司第六届董事会第四次会议审议通过的《关于参与A股非公开发行股票认购的议案》（详见2009年5月7日的《上海证券报》、《中国证券报》），本公司以每股2.40元的价格认购了京东方科技集团股份有限公司（以下简称京东方）非公开发行的人民币普通股（A股）291,666,666股，合计认购款人民币699,999,998.40元，该股份锁定期为一年。近期，京东方在中国证券登记结算公司深圳公司办理了上述股份的登记手续。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇〇九年六月八日