四川国栋建设股份有限公司第六届董事会第十四次会议决议公告

2009年06月13日来源：上海证券报作者：

证券代码：600321 股票简称：国栋建设编号：2009-018

四川国栋建设股份有限公司

第六届董事会第十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

四川国栋建设股份有限公司第六届董事会第十四次会议于2009年6月10日以通讯方式召开。会议应到董事9名，实到董事9名；会议由董事长王春鸣先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会董事签字表决，通过了如下议案：

一、以4票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于对公司首期股票期权激励计划方案中激励对象及其获授股票期权比例进行调整的议案》。

经公司薪酬与考核委员会根据《四川国栋建设股份有限公司首期股票期权激励实施考核办法》考核认定，公司董事会审议通过将公司首期股票期权激励计划方案中激励对象及其获授股票期权比例进行调整如下：

1、将公司董事、高管层的获授比例由原占期权计划总数的37.87%调整为13.14%；

2、将公司中层管理人员、业务骨干和对公司有突出贡献的员工获授期权比例由原占期权计划总数的52.13%调整为86.86%；

3、取消原方案中预留的10%股票期权；

4、确定激励对象总人数为192人，并对每个授予对象的期权数量进行了确定，具体如下表所示：

编号姓名职务获授期权总数（万股）获授期权总数占期权计划总数比例（%）
公司董事、高管 197 13.14
1 李秦生董事、执行总裁 31 2.06
2 王世林董事、总工程师 28 1.84
3 王效明董事、副总经理 28 1.84
4 黎敏董事、副总经理 33 2.22
5 胡艳琴董事 25 1.67
6 曾武副总经理、财务负责人 29 1.95
7 曾莉副总经理、董事会秘书 23 1.50
中层管理人员/业务骨干和对公司有突出贡献的员工 1303 86.86
8 胡海涛广元国栋总经理 17 1.11
9 姜云彬公司销售总监 31 2.07
10 黄东琴公司生产总监 25 1.67
11 谢春阳公司办公室主任 21 1.39
12 刘小欣公司销售副总监 21 1.39
13 陈宏公司质量总监 21 1.39
14 王翠荣突出贡献员工（车间技术工人） 8 0.56
15 万小玲突出贡献员工（车间技术工人） 5 0.33
16 丁学玲突出贡献员工（车间技术工人） 8 0.56
17 詹平法律部副部长 23 1.54
18 曾勇军公司后勤部部长 7 0.44
19 王欢公司广告策划设计主管 7 0.44
20 刘芳董事办机要秘书 7 0.44
21 贾雪公司信息披露人员 7 0.44
22 雷舫法律部部长助理 4 0.28
23 李建海公司车队队长 5 0.33
24 巫传贵突出贡献员工（办公室行政人员） 4 0.28
25 王琼突出贡献员工（办公室行政人员） 4 0.28
26 刘露董事办机要秘书 7 0.44
27 周斌公司板材销售经理 8 0.56
28 冯建平稽核部副部长 13 0.83
29 万培稽核部副部长 10 0.67
30 杜吉辉突出贡献员工（财务部） 4 0.28
31 王昌雄中层管理人员（财务部出纳） 27 1.80
32 彭月中层管理人员（财务部会计） 9 0.60
33 张显琼中层管理人员（财务部会计） 7 0.47
34 王慧中层管理人员（财务部出纳） 4 0.28
35 谢晓红中层管理人员（财务部出纳） 7 0.47
36 田军素中层管理人员（升泰财务部出纳） 9 0.60
37 辜明琼中层管理人员（财务部会计） 17 1.14
38 孙英中层管理人员（财务部出纳） 4 0.28
39 罗茜中层管理人员（南充公司财务负责人） 7 0.44
40 姚金中层管理人员（财务部会计） 4 0.28
41 李莹中层管理人员（财务部会计） 4 0.28
42 徐静中层管理人员（财务部出纳） 4 0.28
43 谢金花中层管理人员（财务部会计） 4 0.28
44 李小美中层管理人员（升泰公司财务部会计） 4 0.28
45 陈治刚建筑公司总经理 17 1.11
46 罗建荣建筑公司副总经理 17 1.11
47 沈永成建筑公司项目经理 25 1.67
48 刘玉琼突出贡献员工（公司档案管理员） 18 1.20
49 李娟建筑公司办公室主任 4 0.28
50 杨敏突出贡献员工（建筑公司施工工长） 5 0.33
51 廖静波突出贡献员工（建筑公司施工工长） 5 0.33
52 马定国突出贡献员工（建筑公司水电工长） 4 0.28
53 黄仕洪突出贡献员工（建筑公司施工员） 4 0.28
54 刘平突出贡献员工（建筑公司施工员） 14 0.94
55 杨明根突出贡献员工（建筑公司施工员） 4 0.28
56 席大成突出贡献员工（建筑公司施工员） 4 0.28
57 李思禄突出贡献员工（建筑公司施工员） 4 0.28
58 董长根突出贡献员工（建筑公司施工员） 4 0.28
59 李元兴突出贡献员工（建筑公司施工员） 4 0.28
60 黄宗宪突出贡献员工（建筑公司土建工长） 8 0.56
61 黄萍突出贡献员工（建筑公司行政员工） 4 0.28
62 杜江突出贡献员工（建筑公司技术人员） 4 0.28
63 田明洋突出贡献员工（建筑公司采购人员） 4 0.28
64 胥明突出贡献员工（公司后勤员工） 4 0.28
65 胥淑琼突出贡献员工（公司后勤员工） 4 0.28
66 刘晶公司板材销售经理 4 0.28
67 向芋沁突出贡献员工（建筑公司行政人员） 2 0.11

68 匡杰建筑公司工程技术负责人 3 0.17
69 唐小琼建筑公司报建负责人 3 0.17
70 陈景玉公司保卫部部长 4 0.28
71 杨健玻璃装饰公司总经理 13 0.83
72 陈波玻璃装饰公司副总 8 0.56
73 李强玻璃装饰业务骨干 8 0.56
74 姜荣春玻璃装饰销售经理 7 0.44
75 肖杨根突出贡献员工（玻璃公司车间技术员工） 4 0.28
76 黄朝聘突出贡献员工（装饰公司技术人员） 4 0.28
77 黄艳突出贡献员工（装饰公司采购人员） 14 0.94
78 蔡绍康突出贡献员工（玻璃公司车间技术员工） 4 0.28
79 游良平突出贡献员工（玻璃公司车间技术员工） 3 0.17
80 任远珍突出贡献员工（玻璃公司车间技术员工） 3 0.17
81 喻登才突出贡献员工（玻璃公司车间技术员工） 3 0.17
82 池兆平突出贡献员工（玻璃公司销售人员） 3 0.17
83 杨敏突出贡献员工（玻璃公司车间技术员工） 3 0.17
84 王昌维突出贡献员工（玻璃公司车间技术员工） 3 0.17
85 李文忠突出贡献员工（玻璃公司技术骨干） 3 0.17
86 饶安辉突出贡献员工（玻璃公司技术骨干） 4 0.28
87 王猛突出贡献员工（玻璃公司技术骨干） 4 0.28
88 赵翠琼突出贡献员工（玻璃公司技术骨干） 3 0.17
89 杨仕林突出贡献员工（玻璃公司技术骨干） 3 0.17
90 张文志玻璃公司经警队长 5 0.33
91 张建伟突出贡献员工（玻璃公司技术骨干） 4 0.28
92 谭辉荣突出贡献员工（玻璃公司技术骨干） 7 0.44
93 龚联华玻璃公司副厂长 4 0.28
94 杨清尧突出贡献员工（玻璃公司技术骨干） 4 0.28
95 魏建超新材公司副总经理 13 0.83
96 覃海先新材公司副总经理 13 0.83
97 周先清新材公司技术骨干 7 0.44
98 勾叶新材公司技术骨干 4 0.28
99 王荣乔新材公司总经办主任 4 0.28
100 王孝虎新材公司销售经理 6 0.39
101 李会坡新材公司财务负责人 7 0.44
102 吴志强营运中心副主任 4 0.28
103 文佳新营运中心副主任 4 0.28
104 李明春新材公司销售经理 5 0.33
105 王垒突出贡献员工（新材公司采购人员） 3 0.17
106 赵德辉突出贡献员工（新材公司车间技术员工） 2 0.11
107 张显全突出贡献员工（新材公司车间技术员工） 4 0.28
108 张翠蓉突出贡献员工（新材公司库管负责人） 4 0.28
109 廖世国突出贡献员工（新材公司车间技术员工） 4 0.28
110 刘应成突出贡献员工（新材公司收购站负责人） 8 0.56
111 曾彪新材门板车间负责人 7 0.44
112 吴雪梅突出贡献员工（新材公司销售人员） 5 0.33
113 余朝贵突出贡献员工（新材公司销售人员） 5 0.33
114 赵胜新材地板车间负责人 4 0.28
115 杨海君突出贡献员工（新材公司销售人员） 4 0.28
116 樊强突出贡献员工（新材公司销售人员） 4 0.28
117 陈强松突出贡献员工（新材公司销售人员） 3 0.22
118 李秀梅突出贡献员工（新材公司销售人员） 4 0.28
119 雷玉英突出贡献员工（新材公司销售人员） 10 0.33
120 王林凌突出贡献员工（新材公司销售人员） 4 0.28
121 周国军突出贡献员工（新材公司经警队队长） 4 0.28
122 杜波新材公司贴面车间主任 4 0.28
123 王跃德新材公司浸渍车间主任 3 0.22
124 王飞新材公司生产部长 4 0.28
125 杨海明新材公司制胶车间主任 3 0.17
126 杜刚新材公司销售部副经理 4 0.28
127 黄秋华新材公司库房总管 3 0.17
128 胡菊章新材公司质检部主管 3 0.17
129 张洪峰新材公司刨花板车间副主任 4 0.28
130 何显林突出贡献员工（新材公司后勤员工） 9 0.60
131 熊卫琼新材公司财务部员工 3 0.17
132 任彪升泰物管公司总经理 13 0.83
133 孙德亮升泰办公室主任 3 0.17
134 宋益强升泰工程部部长 3 0.17
135 杨兴和突出贡献员工（公司后勤人员） 3 0.22
136 杨波升泰经警部长 3 0.22
137 马昌忠突出贡献员工（建筑公司项目经理） 8 0.56
138 杨华酒店部门经理 4 0.28
139 江薇薇酒店副总经理 5 0.33
140 何子学南充公司副总经理 17 1.11
141 辛强南充公司技术骨干 8 0.56
142 亢德柱南充公司办公室主任 5 0.33
143 邓昌金南充公司技术骨干 8 0.56
144 王果突出贡献员工（南充公司采购人员） 4 0.28
145 曾虹南充公司办公室副主任 3 0.2
146 杨柳南充公司外事部主任 4 0.28
147 李胜林产公司副总经理 21 1.39
148 周生福林产公司副总经理 7 0.44
149 张凤国林产公司总经理助理 8 0.50
150 颜长蓉林产公司办公室主任 27 1.80
151 罗丰林产公司技术骨干 4 0.28
152 欧阳文全林产公司技术骨干 4 0.28
153 杨松林产公司技术骨干 4 0.28
154 唐光海林产公司技术骨干 4 0.28
155 汤云茜林产公司销售经理 4 0.28
156 张恒露林产公司财务负责人 7 0.44

157 勾阳林产公司副总经理 27 1.11
158 卢勇林产公司技术骨干 7 0.44
159 张伯发林产公司技术骨干 3 0.22
160 王德根林产公司技术骨干 4 0.28
161 沈江涛林产公司销售经理 4 0.28
162 肖术琼突出贡献员工（公司后勤人员） 12 0.80
163 辜惠蓉突出贡献员工（公司后勤人员） 8 0.54
164 傅金权林产公司技术骨干 8 0.56
165 张建洪突出贡献员工（林产公司车间技术人员） 4 0.28
166 夏洪星林产公司技术骨干 4 0.28
167 王驹突出贡献员工（林产公司车间技术人员） 4 0.28
168 郑舟林产公司技术骨干 4 0.28
169 代光荣林产公司木场系统负责人 18 1.20
170 杨刚林产公司技术部经理 10 0.67
171 万佳突出贡献员工（营运中心采购人员） 4 0.28
172 刘秀林林产公司库房总管 4 0.28
173 范梅突出贡献员工（营运中心财务出纳） 17 1.14
174 徐宝成林产公司车间副主任 3 0.17
175 李兴林林产公司机修车间主任 3 0.17
176 杨剑广元公司副总经理 8 0.56
177 殷耕民广元公司办公室主任 4 0.28
178 袁敬广元公司财务负责人 7 0.44
179 王和广元公司采购部长 4 0.28
180 张雁广元公司生产部长 4 0.28
181 蒲剑铭广元公司车间主任 3 0.17
182 蒲飞盐亭林产总经理 7 0.44
183 任国标盐亭林产财务负责人 7 0.44
184 肖晓艳玻璃公司销售经理 13 0.83
185 廖世治新材公司设备总工 8 0.50
186 郭佳仪新材公司物流配送负责人 3 0.17
187 赵强突出贡献员工（南充公司采购人员） 4 0.28
188 王欣贝贝突出贡献员工（新材公司财务部会计） 10 0.67
189 冉丹丹突出贡献员工（公司后勤人员） 10 0.67
190 王勤突出贡献员工（公司后勤人员） 10 0.67
191 赵敏突出贡献员工（建筑公司资料保管员） 5 0.34
192 范年突出贡献员工（新材公司车间技术骨干） 5 0.34
合计 1500 100

公司董事李秦生、王世林、王效明、黎敏、胡艳琴五名董事因属于计划受益人，回避了本议案的表决。

公司独立董事对本次公司股票期权激励计划方案的调整发表了独立董事意见。

四川天澄门律师事务所对本次公司股票期权激励计划方案的调整出具了法律意见书。

本激励计划草案需报请中国证监会审核无异议后提交公司股东大会审议。

本激励计划草案全文刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

二、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于修改公司章程》的议案。

在公司章程中明确了现金分红政策，将公司章程中第八章第一百五十五条之规定补充修改为：“公司利润分配政策为现金或股票方式分配股利。公司应实施积极的利润分配办法，并严格遵守下列规定：

1、公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报；

2、公司董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，独立董事应对此发表独立意见；上市公司最近三年未进行现金利润分配的，不得向社会公众增发新股、发行可转换公司债券或向原有股东配售股份；

3、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。

公司利润分配政策为：公司每年用于分配的利润不低于当年实现的可分配利润的30%。公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。公司可以采用中期现金分配方式分配股利，公司进行中期现金分配的，应参照本章程第一百五十一条的规定执行。”

本议案还须提请公司股东大会审议。

特此公告。

四川国栋建设股份有限公司

董事会

2009年6月13日

证券代码：600321 证券简称：国栋建设公告编号：临2009-019

四川国栋建设股份有限公司

第六届监事会第六次会议决议公告

四川国栋建设股份有限公司第六届监事会第六次会议于2009年6月11日在国栋中央商务大厦28楼会议室召开，应参加表决监事5人，实际参加表决监事5人。会议由监事长徐晋江先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

经与会监事认真审议，以签名表决方式全票通过了《关于对公司首期股票期权激励计划方案中激励对象及其获授股票期权比例进行调整的议案》。

监事会对调整后的公司首期股票期权获授激励对象名单进行核查后认为，调整后的公司首期股票期权激励计划方案中确定的公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、中层管理人员、业务骨干和对公司有突出贡献的员工具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》规定的激励对象条件，其作为公司首期股票期权激励对象的主体资格合法、有效。

此项议案尚须提交股东大会审议。

特此公告。

四川国栋建设股份有限公司

监事会

2009年6月13日

关于对四川国栋建设股份有限公司首期股票期权

激励计划方案中激励对象及其获授股票期权

比例进行调整的独立董事意见

作为四川国栋建设股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，现依据《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》）、《股权激励有关事项备忘录1号、2号、3号》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的有关规定，关于对公司首期股票期权激励计划方案中激励对象及其获授股票期权比例进行调整发表如下意见：

经过对调整后的公司首期股票期权获授激励对象名单进行核查后认为：调整后的公司首期股票期权激励计划方案中确定的公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、中层管理人员、业务骨干和对公司有突出贡献的员工具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》规定的激励对象条件，其作为公司首期股票期权激励对象的主体资格合法、有效；每个激励对象获授股票期权数量均符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》的规定。

此项议案尚须提交股东大会审议。

因此，同意实施本次对公司首期股票期权激励计划方案中激励对象及其获授股票期权比例进行调整。

独立董事：林万祥

四川国栋建设股份有限公司

二OO九年六月十一日

关于对四川国栋建设股份有限公司首期股票期权

激励计划方案中激励对象及其获授股票期权

比例进行调整的独立董事意见

此项议案尚须提交股东大会审议。

因此，同意实施本次对公司首期股票期权激励计划方案中激励对象及其获授股票期权比例进行调整。

独立董事：朱永明

四川国栋建设股份有限公司

二OO九年六月十一日

关于对四川国栋建设股份有限公司首期股票期权

激励计划方案中激励对象及其获授股票期权

比例进行调整的独立董事意见

此项议案尚须提交股东大会审议。

因此，同意实施本次对公司首期股票期权激励计划方案中激励对象及其获授股票期权比例进行调整。

独立董事：曾刚

四川国栋建设股份有限公司

二OO九年六月十一日

四川天澄门律师事务所

关于四川国栋建设股份有限公司

股权激励计划的补充法律意见书（三）

川天澄证字2008-17-3号

致：四川国栋建设股份有限公司

四川天澄门律师事务所（下称“本所”）分别于2008年12月3日向四川国栋建设股份有限公司（下称“公司”）出具《四川天澄门律师事务所关于四川国栋建设股份有限公司股权激励计划的法律意见书》，2009年3月11日向公司出具了《四川天澄门律师事务所关于四川国栋建设股份有限公司股权激励计划的补充法律意见书》，2009年4月20日向公司出具了《四川天澄门律师事务所关于四川国栋建设股份有限公司股权激励计划的补充法律意见书（二）》。现本所律师根据公司第六届董事会第十四次会议决议通过的《关于对公司首期股票期权激励计划草案中激励对象及其获授股票期权比例进行调整的议案》，就公司本次《股权激励计划》关于业务骨干及对公司做出突出贡献员工的评定标准、激励对象资格与激励对象获授比例事宜，出具本补充法律意见书如下：

一、关于业务骨干及对公司做出突出贡献员工的评定标准

公司董事会第十四次会议决议通过的上述议案对业务骨干及对公司做出突出贡献员工的评定标准进行了修改，经本所律师核查，不存在违反相关规定的情形。

二、激励对象资格、激励对象获授的比例及获授限制

1、激励计划草案中列明的激励对象共192人，其中董事及高管共7人，中层管理人员、业务骨干和对公司做出突出贡献的员工共185人，分别在公司及下属分子公司任职。

激励对象获授比例如下：

激励对象范围获授股票期权数量占授予股票期权数量总额的比例
董事、高级管理人员 13.14%
中层管理人员、
业务骨干和对公司做出突出贡献的员工
86.86%