联化科技股份有限公司
关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
本公司首次公开发行前已发行的股份本次解除限售的数量为20,713,000股，占本公司股份总数的16.04%；实际上市流通股份的总数为11,190,400股，占本公司股份总数的8.67%。
一、本公司新股发行及股本状况
2008 年6月5日，经中国证券监督管理委员会“证监许可[2008]732 号”文件核准，本公司向社会公开发行人民币普通股32,300,000股，并于2008 年6月19日在深圳证券交易所上市交易。发行后，本公司总股份为129,140,000 股。
公司上市后总股本未发生变化。
二、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通时间为2009年6月19日；
2、本公司首次公开发行前已发行的股份本次解除限售的数量为20,713,000股，占本公司股份总数的16.04%；实际上市流通股份的总数为11,190,400股，占本公司股份总数的8.67%；
3、本次限售股份上市明细表
单位：股
| 序号 | 限售股份持有人名称 | 持有限售股份总数 | 本次解除限售数量 | 实际可上市 流通数量 | 备注 | |
| 持股数量 | 2006年度利润分配前持股数量 | |||||
| 2006年度利润分配股数 | ||||||
| 1 | 牟金香 | 59,556,600 | 3,3087,000 | 0 | 0 | 有限售条件股东 |
| 26,469,600 | ||||||
| 2 | 陈建郎 | 9,684,000 | 5,380,000 | 5,380,000 | 5,380,000 | |
| 4,304,000 | ||||||
| 3 | 张有志 | 6,100,920 | 3,389,400 | 3,389,400 | 1,525,230 | 有限售条件股东 |
| 2,711,520 | ||||||
| 4 | 王江涛 | 4,357,800 | 2,421,000 | 2,421,000 | 0 | 2009年4月11日申报离任 |
| 1,936,800 | ||||||
| 5 | 东志刚 | 4,357,800 | 2,421,000 | 2,421,000 | 1,089,450 | 有限售条件股东 |
| 1,936,800 | ||||||
| 6 | 张贤桂 | 4,067,280 | 2,259,600 | 2,259,600 | 1,016,820 | 有限售条件股东 |
| 1,807,680 | ||||||
| 7 | 郑宪平 | 3,776,760 | 2,098,200 | 2,098,200 | 944,190 | 有限售条件股东 |
| 1,678,560 | ||||||
| 8 | 彭寅生 | 2,905,200 | 1,614,000 | 1,614,000 | 726,300 | 有限售条件股东 |
| 1,291,200 | ||||||
| 9 | 鲍臻湧 | 2,033,640 | 1,129,800 | 1,129,800 | 508,410 | 有限售条件股东 |
| 903,840 | ||||||
| 合 计 | 96,840,000 | 2,0713,000 | 11,190,400 | |||
说明：
1、根据公司股票公开发行前的股东承诺，公司实际控制人牟金香女士所持股份59,556,600股本次不解除限售，继续锁定。
2、公司自然人股东陈建郎于2006年度利润分配前持有的5,380,000股，自本公司股票上市之日起十二个月限售期已满，全部上市流通；因2006年度利润分配增加的股份4,304,000股，根据其首发前股份限售承诺，继续锁定。
3、担任公司董事、高级管理人员的自然人股东张有志、东志刚、张贤桂、郑宪平、彭寅生、鲍臻湧于2006年度利润分配前持有的股份（共计12,912,000股），自本公司股票上市之日起十二个月限售期已满。但在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，上述六人本次实际可上市流通股数见上表。
上述六人因2006年度利润分配增加的股份共计10,329,600股，根据其首发前股份限售承诺，继续锁定。
4、本公司2009 年4月11日申报离任监事王江涛所持股份总数4,357,800股在申报离任后的六个月内全部予以锁定。其中王江涛于2006年度利润分配前持有的股份2,421,000股在申报离任六个月后可解除锁定，但其在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过50%；因2006年度利润分配增加的股份1,936,800股，根据其首发前股份限售承诺，继续锁定。
三、股东履行股份限售承诺情况
根据公司股票公开发行前的股东承诺，公司控股股东和实际控制人牟金香女士承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。
公司其他8名自然人股东陈建郎、张有志、王江涛、东志刚、张贤桂、郑宪平、彭寅生、鲍臻湧承诺：本次公开发行前，共持有联化科技37,283,400股，其中因2006年度利润分配增加16,570,400股。对于2006年度利润分配前持有的股份（共计20,713,000股），自股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的该部分股份，也不由发行人收购该部分股份；对于因2006年度利润分配增加的股份（共计16,570,400股），自2007年7月19日工商变更登记之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的该部分股份，也不由发行人收购该部分股份。
担任公司董事、监事、高级管理人员的8名自然人股东牟金香、张有志、王江涛、东志刚、张贤桂、郑宪平、彭寅生、鲍臻湧承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五，离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。
承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。
同时，根据公司章程第三十条的规定，公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。
经核查：在承诺期内，本公司9名发起人股东所持公司股份未发生转让、委托他人管理及回购的情况。
四、股份变动情况表
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动 | 本次变动后 | ||
| 增加 | 减少 | |||
| 一、有限售条件股份 | 96,840,000 | 9,522,600 | 20,713,000 | 85,649,600 |
| 1、国家持股 | ||||
| 2、国有法人持股 | ||||
| 3、境内非国有法人持股 | ||||
| 4、境内自然人持股 | 96,840,000 | 20,713,000 | 76,127,000 | |
| 5、高管持股 | 9,522,600 | 9,522,600 | ||
| 二、无限售条件股份 | 32,300,000 | 11,190,400 | 43,490,400 | |
| 三、股份总数 | 129,140,000 | 129,140,000 | ||
五、备查文件
联化科技股份有限公司限售股份上市流通申请表。
特此公告。
联化科技股份有限公司董事会
二○○九年六月十六日