⊙本报记者 周翀
融通基金管理有限公司原基金经理张野“老鼠仓”案,在4月13日正式立案仅47个工作日后即作出行政处罚。张野被取消基金从业资格,没收违法所得229.48万元,并处400万元罚款,同时被实施终身市场禁入。融通基金亦被证监会基金部责令进行为期6个月的整改。
证监会昨日还通报了其他案件查处结果。其中,齐鲁期货、三隆期货、华南期货被裁定违反了关于禁止期货公司挪用客户保证金的规定,同时认定三隆期货的违规自营行为也属违法违规,相关责任人受到罚款等处罚,齐鲁期货、三隆期货的经纪资格已被依法吊销。
证监会还依法查处了张建雄利用虚假申报手段操纵证券市场案,后者被没收违法所得134.2万元并处等值罚款。在中核钛白股价操纵案中,当事人程文水和刘延泽分别被处罚款300万和200万元。
融通整改期限制新业务
中国证监会有关部门负责人昨日介绍说,对融通基金案调查发现,2007年起至2009年2月,张野在担任融通基金基金经理期间,利用职务便利获取融通基金的基金投资与研究信息,并操作他人控制的“周蔷”账户,采取先于融通基金旗下的有关基金买入或卖出同一股票的交易方式为他人牟取利益,其个人从中获取好处。此外,2006年12月至2007年7月期间,张野还通过网络下单方式,操作其配偶的同名账户交易了广宇发展等多只股票,获取不当利益。
依据调查结果,证监会认定张野的上述行为违反《基金法》和《证券法》有关规定,对其作出了行政处罚。由于张野操作“周蔷”账户买卖股票的行为发生在《刑法修正案(七)》实施之前,因此对该行为不使用《刑法修正案(七)》的相关规定。
“张野在长达两年多的时间里频繁地进行‘老鼠仓’交易,不仅包括先于自己管理的基金买入或卖出,还有大量先于公司内其他基金买入或卖出的行为,而且其网上交易的下单行为主要是在工作时间内完成的。因此基金公司和其他证券经营机构要进一步加强内控管理,杜绝违规交易行为的发生。”该负责人说,在对张野个人进行查处的同时,证监会基金部也对融通基金进行了包括制度建设、投资管理、人员管理、审查稽核等方面的深入现场检查。(下转2版)