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    南方绩优成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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    南方绩优成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
    2009年06月20日      来源:上海证券报      作者:
    重要提示

    南方绩优成长证券投资基金(以下简称“南方绩优成长基金”或“本基金”)经中国证监会证监基金字[2006]224号文批准公开发行,于2006年11月16日成立。

      南方基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

      本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

    本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。

    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2009年5月16日,有关财务数据和净值表现截止日为2009年3月31日(未经审计)。

    一、基金管理人

    (一)、基金管理人概况

    名称:南方基金管理有限公司

    注册地址:深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层

    成立时间:1998年3月6日

    法定代表人:吴万善

    注册资本:1.5亿元人民币

    电话:(0755)82763888

    传真:(0755)82763889

    联系人:鲍文革

    基金管理人南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币。2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达1.5亿元人民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市机场(集团)有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。

    (二)、主要人员情况

    1、董事会成员

    吴万善先生,董事长,中共党员,工商管理硕士(MBA),高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券股份有限公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。

    马昭明先生,董事,中共党员,硕士研究生,高级会计师。历任电子工业部第898厂会计科科长,华泰证券股份有限公司副总会计师、华泰证券股份有限公司副总裁,现任联合证券董事长、党委书记。

    张涛先生,董事,中共党员,博士,经济师。历任华泰证券股份有限公司总裁秘书、上海投资银行业务部副总经理、深圳总部总经理兼深圳营业部总经理、总助兼董事会秘书,现任华泰证券股份有限公司副总裁。

    汤大杰先生,董事,中共党员,博士。历任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金管理有限公司投资管理部经理、深圳市机场股份有限公司投资发展部经理、深圳市机场(集团)有限公司投资经营部经理。现任深圳市机场股份有限公司董事、深圳市机场(集团)有限公司副总经理,南方基金管理有限公司董事。

    周建国先生,董事,中共党员,经济学硕士。历任某公社会计、团委书记;江西财经学院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成教处处长;深圳中旅信实业有限公司副总经理;深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部部长、纪律委员,兼任商控实业有限公司党委书记、董事长、市商贸投资控股公司总裁助理;深圳市投资控股有限公司计划财务部部长;现任深圳市投资控股有限公司副总经理。

    洪文瑾女士,董事,中共党员,工商管理硕士(EMBA)。24年经济工作经验,其中15年金融从业经历。历任厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、厦门建发信托投资公司副总经理,现任厦门国际信托有限公司董事长、总经理。

    庄园芳女士,董事,经济学硕士,经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助理、证券投资部副总经理、总经理;投资总监;现任兴业证券股份有限公司副总裁。

    高良玉先生,董事,总经理,中共党员,经济学硕士,经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。

    张磊先生,独立董事,工商管理硕士(MBA)及国际关系硕士,注册金融分析师(CFA), 获得美国NASD Series 7 & 65证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室(Yale Endowment)及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC),主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表,银华基金独立董事,创立纽约证券交易所大中华区办公室(香港)。现任HCM投资管理有限公司高级合伙人,耶鲁大学北京校友会副会长,纽约金融分析师协会的会员。

    周春生先生,独立董事,博士。历任美国联邦储备委员会经济学家,美国加州大学及香港大学商学院教授,中国证监会规划发展委员会委员(副局级)。曾任中国留美金融学会理事;美国经济学会,美国金融研究会会员;Annals of Economics and Finance 编委。现为长江商学院金融教授,国家杰出青年基金获得者,香港城市大学客座教授。

    王全洲先生,独立董事,中共党员,大学学历,中国人民大学会计专业研究生班毕业,注册会计师、资产评估师、注册税务师。曾任北京市财政局会计处副处长,现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。

    丛培国先生,独立董事,法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教,副主任;美国加州大洛杉机校区(UCLA)客座教授、北京大学副教授。现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。

    米志明先生,独立董事,本科,高级经济师,注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局长,扬州市税务局副局长,扬州市财政局局长、党组书记,扬州市人民政府副秘书长,建设银行扬州市分行行长、党组书记,财政部深圳专员办专员、巡视员。

    2、监事会成员

    骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师。历任民政部外事处处长、南方证券公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长,现任南方基金管理有限公司职工监事、监事长。

    舒本娥女士,监事,学士学位,会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券股份有限公司计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理,现任华泰证券股份有限公司计划财务部总经理。

    周景民先生,监事,工学硕士、工商管理硕士(MBA),经济师,加拿大证券协会会员。历任三九企业集团三九贸易总公司财务管理部职员;深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理;加拿大Simon Fraser University工商管理学院助教;广东美的企业集团战略发展部高级经理;招商局集团中国南山开发(集团)公司研究发展部高级项目经理;现任职于深圳市投资控股有限公司投资部。

    苏荣坚先生,监事,学士学位,高级会计师。1982年9月参加工作,曾任职于三明市财政局、三明市财委、厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托有限公司财务部副经理、自营业务部经理,现任厦门国际信托有限公司财务部经理。

    郑城美先生,监事,中共党员,经济学硕士。曾任兴业证券南平营业部副总经理(主持工作)、兴业证券计划财务部副总经理(主持工作),现任兴业证券计划财务部总经理。

    苏民先生,监事,工学硕士,工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,现任南方基金管理有限公司电子商务部总监兼市场服务部总监。

    3、总经理及其他高级管理人员

    高良玉先生,董事,总经理,中共党员,经济学硕士,经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。

    俞文宏先生,副总经理,中共党员,工商管理硕士(MBA),经济师。历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、董事会秘书、党委副书记。

    郑文祥先生,副总经理,工商管理硕士(MBA)。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司,任职南方基金管理有限公司期间,历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有限公司副总经理。

    秦长奎先生,督察长,中共党员,工商管理硕士(MBA)。历任华泰证券股份有限公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委员。

    4、基金经理

    本基金历任基金经理:2006年11月至2006年12月,苏彦祝;2006年12月至2008年6月,苏彦祝、谈建强;2008年6月至今,苏彦祝。

    苏彦祝先生,投资部总监,清华大学机械工程硕士,8年证券从业经历。2000年加入南方基金管理有限公司工作,历任研究员、南方避险基金经理助理;2003年11月至2008年2月,任南方避险基金经理;2005年6月至2006年3月,任南方宝元基金经理。2006年11月至今,担任本基金基金经理。

    5、投资决策委员会成员

    总经理高良玉先生,副总经理郑文祥先生,总经理助理兼投资总监邱国鹭先生,投资部总监苏彦祝先生,固定收益部总监李海鹏先生。

    6、上述人员之间不存在近亲属关系。

    二、基金托管人

    (一)基金托管人概况

    名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

    成立时间:1984年1月1日

    法定代表人:姜建清

    注册资本:人民币334,018,850,026元

    联系电话:010-66105799

    联系人:蒋松云

    (二)主要人员情况

    截至2009年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工116人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则,严格履行着资产托管人的责任和义务,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。截至2009年3月,托管证券投资基金116只,其中封闭式8只,开放式108只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。2009年初,中国工商银行先后被《证券时报》、香港《财资》和国内证券类年鉴《中国证券投资基金年鉴》评选为2008年度“中国最佳托管银行”,自2004年以来,中国工商银行资产托管服务已经获得16项国内外大奖。

    三、相关服务机构

    (一)、基金份额发售机构

    1、直销机构:南方基金管理有限公司

    注册地址:深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层

    法定代表人:吴万善

    电话:(0755)82763905

    传真:(0755)82763900

    联系人:刘皓

    2、代销机构:

    代销银行:

    (1)中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

    法定代表人:姜建清

    电话:010-66107900

    传真:010-66107914

    联系人:田耕

    (2)中国建设银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街25号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)

    法定代表人:郭树清

    联系人:王琳

    电话:010-66275654

    客户服务电话:95533

    网址:www.ccb.com

    (3)中国农业银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

    办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

    法定代表人:项俊波

    客户服务电话:95599

    公司网址:www.95599.cn

    (4)中国银行股份有限公司

    地址:北京市西城区复兴门内大街1号

    法定代表人:肖钢

    电话:010-66594905

    客户服务电话:95566

    公司网址:www.boc.cn

    (5)交通银行股份有限公司

    办公地址:上海市银城中路188号

    法定代表人:胡怀邦

    电话:(021)58781234

    传真:(021)58408842

    联系人:曹榕

    网址:www.bankcomm.com

    (6)招商银行股份有限公司

    注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    法定代表人:秦晓

    客户服务电话:95555

    传真:0755-83195049

    联系人:王楠

    网址:www.cmbchina.com

    (7)中国邮政储蓄银行有限责任公司

    注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号

    办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号

    法定代表人:陶礼明

    客户服务电话:95580

    联系人:陈春林

    传真:010-66415194

    网址:www.psbc.com

    (8)广东发展银行股份有限公司

    注册地址:广州农林下路83号

    法定代表人:李若虹

    电话:020-38322542、38321207

    传真:020-87311780

    联系人:江璐、罗环宇

    (9)上海浦东发展银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

    办公地址:上海市中山东一路12号

    法定代表人:吉晓辉

    电话:021-61618888

    传真:021-63602431

    联系人:徐伟、汤嘉惠

    客户服务热线:95528

    公司网站:www.spdb.com.cn

    (10)中信银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座

    法定代表人:孔丹

    电话:010-65541405

    传真:010-65541281

    联系人:秦莉

    客服电话:95558

    网址:http://bank.ecitic.com

    (11)中国光大银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

    法定代表人:唐双宁

    客服电话:95595(全国)

    网址:www.cebbank.com

    (12)兴业银行股份有限公司

    注册地址:福州市湖东路154号

    办公地址:福州市湖东路154号

    法定代表人:高建平

    联系人:陈晓瑾

    电话:021-62677777

    客户服务电话:95561

    公司网站:www.cib.com.cn

    (13)深圳发展银行股份有限公司

    法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman)

    地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

    邮政编码:518001

    联系人:周勤

    联系电话:0755-82088888

    传真电话:0755-82080714

    客户服务电话:95501

    公司网址:www.sdb.com.cn

    (14)上海银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区银城中路168号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

    法定代表人:陈辛

    联系人:张萍

    联系电话:021-68475888

    传真:021-68476111

    客户服务热线:021-962888

    网址:www.bankofshanghai.com

    (15)中国民生银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

    法定代表人:董文标

    客户服务电话:95568

    传真:010-83914283

    联系电话:010-58560666

    联系人:李群

    公司网站:www.cmbc.com.cn

    (16)北京银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街丙17号

    法定代表人:阎冰竹

    电话:010-66226044、66223251

    传真:010-66226045、66226047

    联系人:王光伟

    客服电话:010-96169

    网址:www.bankofbeijing.com.cn

    (17)平安银行股份有限公司

    注册地址:广东省深圳市深南中路1099号商业银行大厦

    法定代表人:黄立哲

    电话:25879127

    传真:25878304

    联系人:霍兆龙

    网站:www.18ebank.com

    (18)华夏银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

    办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

    法定代表人:翟鸿祥

    联系人:陈宇

    电话:85238422

    客户服务电话:95577

    网址:www.hxb.com.cn

    (19)东莞银行股份有限公司

    注册地址:东莞市运河东一路193号

    办公地址:东莞市运河东一路193号

    法定代表 :廖玉林

    电话:0769-22119061

    传真:0769-22117730

    联系人:胡昱

    客户服务热线:96228

    公司网站:www.dongguanbank.cn

    (20)宁波银行股份有限公司

    注册地址:宁波市江东区中山东路294号

    法定代表人:陆华裕

    联系人:钱庚旺

    客户服务统一咨询电话:96528,上海地区962528

    传真:021-63586215

    网址:www.nbcb.com.cn

    (21)浙商银行股份有限公司

    注册地址:浙江省杭州市庆春路288号

    办公地址:浙江省杭州市庆春路288号

    法定代表人:张达洋

    联系人:吴军阳

    联系电话:0571-87659084

    传真:0571-87659188

    客户服务热线:95105665

    公司网址:www.czbank.com

    代销券商及其他代销机构

    (1)华泰证券股份有限公司

    地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

    法定代表人:吴万善

    电话:025-84457777-950、248

    联系人:李金龙

    客户咨询电话:025-84457777-950

    网址:www.htsc.com.cn

    (2)中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    法定代表人:胡长生

    联系人:李洋

    电话:010-66568047

    客户服务电话:4008-888-888

    网址:www.chinastock.com.cn

    (3)兴业证券股份有限公司

    注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

    办公地址:浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层

    法定代表人:兰荣

    注册资金:14.9亿元人民币

    客服电话:4008888123

    业务联系电话:021-38565785

    业务联系人:谢高得

    兴业证券公司网站:www.xyzq.com.cn

    (4)广发证券股份有限公司

    法定代表人:王志伟

    成立日期:1993年5月21日

    注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼

    办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

    联系人:肖中梅

    统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点

    开放式基金业务传真:(020)87555305

    公司网站:广发证券网www.gf.com.cn

    (5)联合证券有限责任公司

    办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

    法定代表人:马昭明

    电话:4008888555

    传真:0755-82492962

    联系人:盛宗凌

    网址:www.lhzq.com

    (6)国泰君安证券股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区商城路618号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

    法定代表人:祝幼一

    电话:021-62580818-177

    传真:021-62583439

    客户服务热线:4008888666

    联系人:芮敏祺

    网址:www.gtja.com

    (7)中信证券股份有限公司

    注册地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦

    办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦

    法定代表人:王东明

    联系电话:010-84864818-63266

    联系人:陈忠

    (8)海通证券股份有限公司

    注册地址:上海市淮海中路98号

    办公地址:上海市广东路689号

    法定代表人:王开国

    电话:021-23219000

    传真:021- 23219100

    联系人:金芸、李笑鸣

    客服电话:400-8888-001、021-95553

    公司网址:www.htsec.com

    (9)中信建投证券有限责任公司

    法定代表人:张佑君

    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

    联系人:魏明

    开放式基金咨询电话:4008888108

    公司网站:www.csc108.com

    (10)申银万国证券股份有限公司

    注册地址:上海市常熟路171号

    办公地址:上海市常熟路171号

    法定代表人:丁国荣

    联系人:曹晔

    电话:021-54033888

    客户服务电话:021-962505

    网址:www.sw2000.com.cn

    (11)东莞证券有限责任公司

    注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

    办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

    联系人:张建平

    电话:0769-22119426

    公司网址:www.dgzq.com.cn

    (12)国信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

    法人代表人:何如

    联系电话:0755-82130833

    基金业务联系人:齐晓燕

    联系电话:0755-82130833

    传真:0755-82133302

    全国统一客户服务电话:95536

    公司网址:www.guosen.com.cn

    (13)招商证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

    法定代表人:宫少林

    电话:0755-82943666

    传真:0755-82943636

    联系人:黄健

    客户服务热线:95565、4008888111

    (14)长城证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层

    办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层

    法定代表人:黄耀华

    联系人:匡婷

    电话:0755-83516289

    客户服务电话:0755-82288968;400-6666-888

    网址:www.cc168.com.cn

    (15)湘财证券有限责任公司

    地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

    法定代表人:陈学荣

    电话:021-68634518

    传真:021-68865938

    联系人:钟康莺

    网址:www.xcsc.com

    (16)中信金通证券有限责任公司

    注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

    办公地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

    法定代表人:王勤

    开放式基金咨询电话:0571-96598

    联系人:0571-85783715

    联系电话:0571-85783715

    公司网址:www.96598.com.cn

    (17)渤海证券股份有限公司

    办公地址: 天津市河西区宾水道3号

    注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

    法定代表人:张志军

    联系人:王兆权

    电话:022-28451861

    传真:022-28451892

    客户服务电话:4006515988

    网址:www.bhzq.com

    (18)南京证券有限责任公司

    注册地址:江苏省南京市大钟亭8号

    法定代表人:张华东

    电话:025-83364032

    联系人:胥春阳

    公司网址:www.njzq.com.cn

    (19)国联证券股份有限公司

    注册地址:江苏省无锡市县前东街8号

    法定代表人:范炎

    联系人:袁丽萍

    电话:0510-2831662

    客服电话:0510-82588168

    公司网址:www.glsc.com.cn

    (20)光大证券股份有限公司

    注册地址:上海市静安区新闸路1508号

    办公地址:上海市静安区新闸路1508号

    法定代表人:徐浩明

    联系人:刘晨

    电话:021-68816000

    传真:021-68815009

    客户服务热线:10108998

    公司网址:www.ebscn.com

    (21)东北证券股份有限公司

    注册地址:长春市自由大路1138号

    办公地址:长春市自由大路1138号

    法定代表人:李树

    联系人:高新宇

    电话:85096709

    客户服务电话:0431-96688-0、0431-85096733

    网址:www.nesc.cn

    (22)广州证券有限责任公司

    办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼

    法定代表人:吴志明

    电话:020-87322668

    传真:020-87325036

    联系人:樊刚正

    客户服务热线:020-961303

    公司网址:www.gzs.com.cn

    (23)国都证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12

    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层

    法定代表人:王少华

    联系人:黄静

    客户服务电话:400-818-8118

    网址:www.guodu.com

    (24)齐鲁证券有限公司

    注册地址:山东省济南市经十路128号

    办公地址:山东省济南市经十路128号

    法定代表人:李玮

    联系人:傅咏梅

    电话:0531-81283728

    客户服务电话:95538

    网址:www.qlzq.com.cn

    (25)中信万通证券有限责任公司

    注册地址:青岛市崂山区香港东路316号

    办公地址:青岛市东海西路28号

    法定代表人:史洁民

    联系电话:0532-85022026

    传真:0532-85022026

    联系人:丁韶燕

    公司网址:www.zxwt.com.cn

    客户咨询电话:0532-96577

    (26)山西证券股份有限公司

    办公(注册)地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

    法定代表人:侯巍

    成立时间: 1988年7月

    客服电话:400-666-1618

    联系人:张治国

    联系电话:0351-8686703

    传真:0351-8686619

    网址:www.i618.com.cn

    (27)长江证券股份有限公司

    注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

    法定代表人:胡运钊

    客户服务热线:4008-888-999或027-85808318

    联系人:李良

    电话:021-63219781

    传真:021-51062920

    长江证券客户服务网站:www.95579.com

    (28)华西证券有限责任公司

    注册地址:四川省成都市陕西街239号华西证券大厦

    办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)

    法定代表人:胡关金

    联系人:张有德

    电话:0755-83025046

    客服电话:4008888818

    公司网址:www.hx168.com.cn

    (29)第一创业证券有限责任公司

    注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

    办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

    法定代表人:刘学民

    联系人:王立洲

    电话:0755-25832494

    公司网址:www.fcsc.cn

    (30)中原证券股份有限公司

    注册地址:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦

    办公地址:郑州市经三路15号广汇国贸11楼

    法定代表人:石保上

    开放式基金咨询电话:0371-967218

    开放式基金业务传真:0371-65585665

    联系人:程月艳

    联系电话:0371-65585670

    网址:www.ccnew.com、www.zyzq.cn

    (31)中银国际证券有限责任公司

    注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

    法定代表人:平岳

    联系电话:021-68604866

    联系人:张静

    公司网址:www.bocichina.com

    (32)东吴证券有限责任公司

    注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦

    法定代表人:吴永敏

    电话:0512-65581136

    传真:0512-65588021

    联系人:方晓丹

    客户服务电话:0512-33396288

    网址:www.dwzq.com.cn

    (33)平安证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三层

    办公地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三层

    法定代表人:陈敬达

    联系人:袁月

    电话:0755-22627802

    客户服务电话:95511

    网址:pa18.com.cn

    (34)国海证券有限责任公司

    注册地址:广西南宁市滨湖路46号

    办公地址:广西南宁市滨湖路46号

    法定代表人:张雅锋

    联系人:覃清芳

    联系电话:(0771)5539262

    客户服务电话:4008888100(全国)、96100(广西)

    网址:www.ghzq.com.cn

    (35)信泰证券有限责任公司

    办公地址:南京市长江路88号

    法定代表人:钱凯法

    电话:025-84784765

    传真:025-84784830

    联系人:舒萌菲

    公司网址:www.thope.com

    (36)中国建银投资证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层

    办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层

    法定代表人:杨小阳

    联系人:刘权

    电话:0755-82026521

    传真:0755-82026539

    网站:www.cjis.cn

    (37)江南证券有限责任公司

    法定代表人:姚江涛

    地址:江西省南昌市抚河北路291号

    邮政编码:330008

    联系人:余雅娜

    联系电话:0791-6768763

    传真电话:0791-6789414

    客服电话:0791-6768763

    公司网址:www.scstock.com

    (38)瑞银证券有限责任公司

    注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

    办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

    法定代表人:刘弘

    联系人:谢亚凡、韩晓光

    联系电话:010-59226788

    传真:010-59226840

    客服电话:400-887-8827

    网址:www.ubssecurities.com

    (39)德邦证券有限责任公司

    注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

    办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼

    法定代表人:方加春

    电话:021-68761616

    传真:021-68767981

    业务联系人:罗芳

    客服电话:4008888128

    公司网站:www.tebon.com.cn

    (40)西南证券股份有限公司

    注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层

    办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层

    法定代表人:范剑

    联系人:杨卓颖

    电话:023-63786397

    网址:www.swsc.com.cn

    (41)财通证券经纪有限责任公司

    注册地址:杭州市解放路111号金钱大厦

    办公地址:杭州市解放路111号金钱大厦

    法定代表人:沈继宁

    联系人:乔骏

    电话:0571-87925129

    客户服务电话:0571-96336

    网址:www.ctsec.com

    (42)方正证券有限责任公司

    注册地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层

    办公地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层

    法定代表人:雷杰

    联系人:邢铁英

    开放式基金咨询电话:95571

    开放式基金业务传真:0731-2882332

    公司网站:www.foundersc.com

    (43)国盛证券有限责任公司

    注册地址:江西省南昌市永叔路15号

    办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼

    法定代表人:管荣升

    联系电话:0791-6289771

    联系人:徐美云

    公司网址:www.gsstock.com

    (44)华安证券有限责任公司

    注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

    办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦

    法定代表人:李工

    联系人:唐泳

    电话:0551-5161671

    客户服务电话:0551-96518/4008096518

    网址:www.hazq.com

    (45)大同证券经纪有限责任公司

    法定代表人:董祥

    联系人:苏妮

    邮政编码:030001

    联系电话:0351-4167056

    传真:0351-4192803

    网址:www.dtsbc.com.cn

    (46)华林证券有限责任公司

    地址:珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房

    法定代表人:段文清

    联系人:杨玲

    联系电话:0755-83749624

    客服电话:0755-82707866

    公司网址:www.chinalions.com

    (47)新时代证券有限责任公司

    注册地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦15层

    办公地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦15层

    法定代表人:马金声

    联系人:戴荻

    电话:010-68084591

    传真:010-68084986

    公司网站:www.xsdzq.cn

    (48)上海证券有限责任公司

    注册地址:上海市西藏中路336号

    法定代表人:蒋元真

    联系电话:021-51539888

    联系人:谢秀峰

    公司网址:www.962518.com

    客服电话: 021-962518

    (49)民生证券有限责任公司

    注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室

    办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室

    法定代表人:岳献春

    联系电话:010-85252656

    传真电话:010-85252655

    联系人:赵明

    客服热线:4006198888

    公司网址:www.mszq.com

    (50)东方证券股份有限公司

    注册地址:上海浦东大道720号20楼

    法定代表人:王益民

    联系电话:021-68562200-3019

    客服热线:021-962506

    联系人:盛云

    公司网址:www.dfzq.com.cn

    (51)宏源证券股份有限公司

    注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

    办公地址:北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座

    联系人:李巍

    电话:010-62294608-6460

    客服电话:4008-000-562

    公司网站:www.hysec.com

    (52)安信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    法定代表人:牛冠兴

    联系人:余江

    开放式基金咨询电话:4008001001,020-96210

    联系电话:0755-82558323

    网址:www.essence.com.cn

    (53)东海证券有限责任公司

    注册地址:江苏省常州市延陵西路59号投资广场18楼

    办公地址:上海市浦东新区东方路989号中达广场17楼

    法定代表人:朱科敏

    联系人:程学军

    电话:021-50586660-8853

    传真:021-50586660-8881

    网址:www.longone.com.cn

    客户服务热线:021-52574550 0519-88166222 0379-64902266

    免费服务热线:400-888-8588

    (54)西部证券股份有限公司

    地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

    法定代表人:刘建武

    电话:029-87406172

    传真:029-87406387

    客服热线:029—96708

    联系人:黄晓军

    网址:www.westsecu.com.cn

    (55)财富证券有限责任公司

    注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

    办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

    法定代表人:周晖

    联系人:郭磊

    客户咨询电话:0731-4403360

    公司网址:www.cfzq.com

    (56)恒泰证券股份有限公司

    注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

    办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

    法定代表人:刘汝军

    电话: 0471-4913998

    传真: 0471-4930707

    联系人:常向东

    客户服务电话:0471-4961259

    网址:www.cnht.com.cn

    (57)万联证券有限责任公司

    注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层

    办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层

    法人代表:李舫金

    联系人:李俊

    联系电话:020-37865026

    客服电话:400-8888-133

    网址:www.wlzq.com.cn

    (58)国元证券股份有限公司

    注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

    法定代表人:凤良志

    公司电话:0551-2634400

    传真:0551-2645709

    网址:www.gyzq.com.cn

    公司办公地址:安徽省合肥市寿春路179号

    邮政编码:230001

    (59)金元证券股份有限公司

    注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

    办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

    法定代表人: 陆涛

    电话:0755 -83025695

    传真:0755 -83025625

    联系人:金春

    客服电话: 4008-888-228

    网址: www.jyzq.com.cn

    (60)浙商证券有限责任公司

    地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

    法定代表人:吴承根

    电 话:(0571)87901963

    联系人:吴颖

    客户咨询电话:0571-87902079

    网址:www.stocke.com

    (61)中国国际金融有限公司

    注册地址: 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

    办公地址: 北京市建国门外甲6号SK大厦

    法定代表人:李剑阁

    联系人:王雪筠

    电话:010-85679265

    传真:010-85679535

    客户服务电话:(010)85679238、(010)85679169

    网址:www.ciccs.com.cn

    (62)银泰证券经纪有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

    办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

    法定代表 :高颂

    电话:0755-83706665

    传真:0755-83704195

    客户服务热线:0755-83710885

    公司网站:www.ytzq.net

    (63)华鑫证券有限责任公司

    注册地址:深圳市罗湖区深南东路5045号深业大厦25层2512、2513

    办公地址:上海市肇嘉浜路750号

    法定代表人:王文学

    联系人:杨小江

    联系电话:021-64339000-826

    传真:021-64374849

    客服热线:021-62163333,029-68918888

    网址:www.cfsc.com.cn

    (64)世纪证券有限责任公司

    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层

    法人代表:段强

    联系人:刘军辉

    电话:0755-83199511

    公司网址:www.csco.com.cn

    (65)华龙证券有限责任公司

    办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

    法定代表人:李晓安

    电话:(0931)8888088

    传真:(0931)4890515

    联系人:李昕田

    客户服务热线:(0931)4890619、4890618、4890100

    网址:www.hlzqgs.com

    (66)日信证券有限责任公司

    注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层

    法定代表人:洪明

    联系人:张明

    电话:010-88086830

    网址:www.rxzq.com.cn

    (67)国金证券股份有限公司

    公司注册地址:成都市东城根上街95号

    公司办公地址:成都市东城根上街95号

    法定代表人:雷波

    联系人:王丹

    联系电话:028-86690125

    传真:028-86690126

    网址:www.gjzq.com.cn

    客服电话:028-95105111

    (68)天相投资顾问有限公司

    注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

    办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

    法人代表:林义相

    联系人:陈少震

    联系电话:010-66045522

    客服电话:010-66045678

    网址: www.txsec.com、www.txjijin.com

    (69)其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询

    (二)、注册登记机构

    南方基金管理有限公司

    注册地址:深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层

    法定代表人:吴万善

    电话:(0755)82763888

    传真:(0755)82763889

    联系人:代庆红

    (三)、律师事务所和经办律师

    名称:广东华瀚律师事务所

    注册地址:深圳市振华路402栋中联大厦511室

    负责人:李兆良

    电话:(0755)82687860

    传真:(0755)82687861

    经办律师:杨忠、戴瑞冬

    (四)、会计师事务所和经办注册会计师

    普华永道中天会计师事务所有限公司

    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室

    办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

    法定代表人:杨绍信

    联系电话:021-23238888

    传真:021-23238800

    联系人:单峰

    经办注册会计师:汪棣 单峰

    四、基金名称

    南方绩优成长股票型证券投资基金

    五、基金的类型

    契约型开放式

    六、基金的投资目标

    本基金为股票型基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,根据对上市公司的业绩质量、成长性与投资价值的权衡与精选,力争为投资者寻求超越基准的投资回报与长期稳健的资产增值。

    七、基金的投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括投资于国内依法公开发行、上市的股票和债券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。股票投资是基于对上市公司业绩质量、成长性与投资价值的权衡,精选中长期持续增长或未来阶段性高速增长、业绩质量优秀、且价值被低估的绩优成长股票作为主要投资对象。债券投资主要包括国债、金融债、企业债与可转换债券等。其他金融工具投资主要包括剩余年限小于397天的债券、期限在一年以内的债券回购以及中央银行票据等货币市场工具以及权证等。

    股票占基金资产的60%-95%,其中对绩优成长股票的投资不低于股票投资比例的80%;现金、债券、货币市场工具以及权证等其他金融工具占基金资产的5%-40%,其中,基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

    如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    八、 投资策略

    (一)资产配置策略

    本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段,对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,定期或不定期地进行调整,以达到规避风险及提高收益的目的。

    (二)股票投资策略

    本基金的股票投资主要采用“自下而上”的策略,通过对上市公司基本面的深入研究,基于对上市公司的业绩质量、成长性与投资价值的权衡,不仅重视公司的业绩与成长性,更注重公司的业绩与成长性的质量,精选中长期持续增长或未来阶段性高速增长、业绩质量优秀、且价值被低估的绩优成长股票作为主要投资对象。本基金的股票投资同时结合“自上而下”的行业分析,根据宏观经济运行、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业,以最低的组合风险精选并确定最优质的股票组合。

    1、绩优成长股票的定义

    绩优成长股票是指具有如下特征的品种:

    (1)按证监会行业分类标准,对各行业上市公司按PEG指标由低到高进行排序,选取各行业排名前30%的股票;

    (2)ROE不低于6%的股票。

    本基金将根据以上标准选择股票,构造绩优成长股备选库。

    2、“自下而上”的个股选择

    对绩优成长股备选库中的股票,本基金以定性和定量分析相结合的方法,精选个股,构建组合。

    在定性分析中,本基金注重上市公司以下五个方面的情况:(1)行业增长空间;(2)行业结构;(3)上下游地位;(4)竞争优势;(5)管理能力。行业增长空间分析主要是按照行业发展四阶段理论,判断行业处于哪个发展阶段。行业结构分析主要考察行业集中度和上市公司行业地位,在行业竞争中上市公司受影响的程度。上下游地位分析主要考察企业所在行业的上下游运行态势与利益分配,决定企业在产业链中处于何种地位。竞争优势分析主要考察企业在规模经济、资源或政策垄断、技术创新、品牌、经营效率等方面是否具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势。管理能力分析主要考察企业管理层是否重视股东利益,管理水平是否能适应企业竞争优势的维持与开拓,以及管理层激励考核方式。

    通过定性分析,本基金将优先选择具有良好的行业增长空间,所处行业结构相对稳定,在产业链中处于优势地位或上下游运行态势好转,具有一定的垄断竞争优势,公司治理结构透明完善,管理水平领先的上市公司。

    在定量分析中,本基金注重上市公司以下五个方面的指标:(1)盈利能力指标,如净资产收益率等。(2)盈利质量指标,如各项现金流指标等。(3)成长能力指标,如长期主营业务收入增长率等。(4)运营能力指标,如总资产周转率等。(5)负债水平指标,如资产负债率等。其中,本基金尤其注重根据上市公司过去三年净资产收益率情况,结合公司未来基本面可能发生的变化,确定符合绩优成长股票特征的品种进行重点投资。

    本基金对上述定性和定量指标建立了估值模型,通过对这些指标的综合分析评估,从中挑选出综合评分高的绩优成长股进行投资。

    本基金将根据对宏观经济走向和市场发展态势的判断,以长期持有绩优成长股为主,辅以积极主动的波段操作。在操作过程中强调风险控制,及时剔除基本面恶化、短期估值水平过高的组合个股,并置换进更具投资价值的绩优成长股,对组合进行动态调整。本基金将对股票库中的股票进行跟踪维护,根据上市公司公开披露信息和本基金调研结果,定期按照本基金的投资理念,对上市公司重新进行排序评分,并及时剔除不符合标准的股票。

    2、“自上而下”的行业选择

    本基金的股票投资同时结合“自上而下”的行业分析,根据宏观经济运行、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业,以最低的组合风险精选并确定最优质的股票组合。

    在行业选择中,本基金注重以下四个方面的情况:(1)宏观经济景气状况及所处阶段,主要分析目前经济增长的构成、来源、景气状况,寻找在当前增长模式下增长空间和弹性最大的行业,寻找经济转型中受益程度最高的行业。(2)金融货币政策变化情况,主要根据不同阶段的利率、汇率、财政、货币政策,寻找阶段最优行业。(3)产业政策及发展环境的变化,主要根据国家不同阶段对不同产业的政策和环境,寻找受扶持、受鼓励、发展环境得到持续改善的行业,获取这一行业高速发展的机会。(4)行业所处的生命周期及其在产业链中的地位变化,主要是动态分析行业发展周期、与上下游关系与谈判地位,寻找产业链中由弱转强或优势扩大的行业。

    (三)债券投资策略

    本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债(包括可转换债)等。本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时,本基金重点分析债券发行人的债信品质,包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性,并根据对不同期限品种的研究,构造收益率曲线,采用久期模型构造最佳债券期限组合,降低利率风险;对可转债的投资,结合对股票走势的判断,发现其套利机会。

    (四)权证投资策略

    本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

    本公司将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。

    九、 业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:

    80%×沪深300指数+20%×上证国债指数

    如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,经与基金托管人协商一致,本基金管理人有权对此基准进行调整并及时公告。

    十、 风险收益特征

    本基金为股票型基金,因此,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。

    十一、基金的投资组合报告(未经审计)

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定,于2009年6月10日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本投资组合报告所载数据截至2009年3月31日。本报告财务资料未经审计。

    (一)期末基金资产组合情况

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资10,581,327,139.2393.96
     其中:股票10,581,327,139.2393.96
    2固定收益投资212,192,000.001.88
     其中:债券212,192,000.001.88
     资产支持证券-0.00
    3金融衍生品投资-0.00
    4买入返售金融资产-0.00
     其中:买断式回购的买入返售金融资产-0.00
    5银行存款和结算备付金合计411,312,349.333.65
    6其他资产56,320,447.410.51
    7合计11,261,151,935.97100.00

    (二)期末按行业分类的股票投资组合

    (下转23版)

      (2009年第1号)

      基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司

      本招募说明书(更新)摘要内容截止日:2009年5月16日