中信证券说明列支经纪业务提成问题
2009年06月23日 来源：上海证券报 作者：（张雪）
中信证券今日发布公告称，国家审计署在对中信证券的审计中，发现该公司所属证券营业部在列支证券经纪业务提成上存在问题，但对中信证券整体的经营业绩以及已公布的财务报告并无影响。
中信证券发布公告称，2008年3月至6月期间，国家审计署对中信证券的第一股东中国中信集团公司总部及其所属单位2007年度资产负债损益情况进行了审计，对相关事宜进行了追溯和延伸。审计结果肯定了中信集团近年来的成绩，同时指出，相关单位在经营管理中存在一些违规问题，需要进一步改进。其中涉及中信证券的内容为：所属证券营业部在列支证券经纪业务提成上存在问题，相关事项国家审计署已向证监会反映。
中信证券介绍，国家审计署所提出的问题发生在2007年，此前对营业部此类业务没有规范性指导意见，2008年4月，证监会颁布了《证券公司监督管理条例》，首次明确了证券经纪人的法律地位，中信证券立即根据条例制定、修订了《客户经理制度》、《证券经纪人管理办法》等制度，并已下发营业部执行。此次审计调查发现的问题对中信证券整体的经营业绩以及已公布的财务报告并无影响。（张雪）