本基金基金合同于2006年4月26日正式生效，本基金类型为契约型开放式。

投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2009年4月26日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2009年3月31日（未经审计）。

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

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（二）主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

王忠民先生，董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计，煤炭部财务司会计、副处长，中国统配煤矿总公司财务局处长，煤炭部财务公司筹备组负责人，中煤信托投资有限责任公司董事长兼总经理，2002年3月至今任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长。

赵学军先生，董事、总经理。中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。

高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。

韩家乐先生，董事，硕士研究生。1990年毕业于清华大学经济管理学院。1990年至今任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。

Edouard Fernen Peter先生，董事，瑞士国籍，美国 Carlton大学行政管理学士。曾任UBS董事总经理，德意志银行董事总经理。现任德意志资产管理公司董事总经理兼德意志资产管理（亚洲）有限公司首席执行官。

Lindsay Megan Wright女士，董事，大学本科（学士），新西兰国籍。曾任德意志银行（新西兰）/新西兰信托银行CFO&COO、董事总经理，德意志银行DB资本合伙公司亚太区COO、董事总经理，德意志资产管理公司亚太区COO、董事总经理，德意志资产管理公司COO、业务及产品主管（PE）、董事总经理。现任德意志资产管理公司亚太及中东区业务发展主管、董事总经理。

骆小元女士，独立董事，大学本科。1982年毕业于中国人民大学财会专业。1995年至2000年，担任中国注册会计师协会总会计师；2000年至今任中国注册会计师协会协会注册中心主任。

王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。

穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

朱成刚先生，监事，法学博士。1998年7月至2002年1月，就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部；2002年1月至今，就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部。

宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。

李道滨先生，副总经理，中共党员，法学博士，经济师。1988年7月至1990年9月任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。

张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。

戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。

王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

2、基金经理

（1）现任基金经理

吴洪坚先生，清华大学工学硕士，5年固定收益证券投资经历。曾任职于中国银行交易中心（上海），从事人民币固定收益投资及交易等工作。2005年加入嘉实基金管理有限公司固定收益部工作，2005年9月至2006年5月任嘉实货币市场基金经理助理，2006年5月10日至今任嘉实货币基金经理职务，2006年10月28日至今任本基金基金经理职务。

魏莉女士，金融硕士，CFA，CPA，具有基金从业资格，6年证券从业经历。曾任职于国家开发银行国际金融局，中国银行澳门分行资金部经理。2008年7月加盟嘉实基金管理有限公司，从事固定收益投资研究工作。2009年1月16日至今任嘉实货币基金经理、本基金基金经理。

（2）历任基金经理

2006年4月26日至2007年12月28日，郭林军先生任本基金基金经理职务。

3、投资决策委员会

本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生、公司副总经理戴京焦女士，公司总经理助理邵健先生、总经理助理兼海外投资部总监李凯先生、总经理助理兼定量投资部总监陶荣辉先生、股票投资部总监刘天君先生、机构投资部总监林青先生、研究部总监党开宇女士、投资流程与风险管理部总监毕万英先生、固定收益部总监刘熹先生。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

办公及住所地址：北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

变更注册登记日期：2004年8月26日

注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

法定代表人：肖 钢

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部及投资者服务部总经理：董杰

托管部门联系人：宁敏

电话：（010）66594977

传真：（010）66594942

网址：http://www.boc.cn

中国银行总行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队, 现有员工110余人；并在上海市分行、深圳市分行设立托管业务团队。

三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

（1）嘉实基金管理有限公司直销中心

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（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

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（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司

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（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

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（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

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（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

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（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司

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（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司

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2.代销机构

截至2009年6月5日，本基金代销机构如下：

（1）中国银行

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（2）中国工商银行

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（3）中国建设银行

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（4）中国农业银行

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（5）交通银行

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（6）招商银行

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（7）中国民生银行

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（8）上海浦东发展银行

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（9）兴业银行

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（10）北京银行

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（11）深圳发展银行

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（12）平安银行

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（13）青岛银行

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（14）宁波银行

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（15）东莞银行

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（16）中信银行

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（17）广东发展银行

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（18）中信建投证券有限责任公司

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（19）海通证券股份有限公司

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（20）国泰君安证券股份有限公司

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（21）中国银河证券股份有限公司

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（22）兴业证券股份有限公司

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（23）联合证券有限责任公司

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（24）华泰证券股份有限公司

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（25）招商证券股份有限公司

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（26）东吴证券有限责任公司

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（27）国信证券股份有限公司

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（28）广发证券股份有限公司

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（29）国都证券有限责任公司

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（30）国元证券股份有限公司

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（31）宏源证券股份有限公司

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（32）申银万国证券股份有限公司

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（33）中信证券股份有限公司

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（34）长城证券有限责任公司

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（35）平安证券有限责任公司

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（36）民生证券有限责任公司

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（37）光大证券股份有限公司

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（38）东方证券股份有限公司

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（39）渤海证券股份有限公司

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（40）安信证券股份有限公司

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（41）长江证券股份有限公司

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（42）浙商证券有限责任公司

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（43）中信万通证券有限责任公司

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（44）山西证券股份有限公司

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（45）财富证券有限责任公司

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（46）国海证券有限责任公司

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（47）东北证券股份有限公司

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（48）南京证券有限责任公司

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（49）江南证券有限责任公司

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（50）德邦证券有限责任公司

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（51）东海证券有限责任公司

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（52）湘财证券有限责任公司

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（53）金元证券股份有限公司

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（54）西部证券股份有限公司

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（55）国联证券股份有限公司

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（56）中银国际证券有限责任公司

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（57）中信金通证券有限责任公司

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（58）国盛证券有限责任公司

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（59）广州证券有限责任公司

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（60）信泰证券有限责任公司

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（61）中原证券股份有限公司

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（62）华龙证券有限责任公司

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（63）新时代证券有限责任公司

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（64）上海证券有限责任公司

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（65）东莞证券有限责任公司

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（66）万联证券有限责任公司

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（67）大同证券经纪有限责任公司

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（68）齐鲁证券有限公司

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（69）国金证券股份有限公司

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（70）财通证券经纪有限责任公司

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（71）第一创业证券有限责任公司

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（72）中国建银投资证券有限责任公司

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（73）华鑫证券有限责任公司

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（74）中山证券有限责任公司

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（75）中国国际金融有限公司

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（76）天相投资顾问有限公司

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（77）世纪证券有限责任公司

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（78）瑞银证券有限责任公司

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（79）中国民族证券有限责任公司

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（80）厦门证券有限公司

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（二）注册登记机构

嘉实基金管理有限公司（同上）

（三）律师事务所和经办律师

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（四）会计师事务所和经办注册会计师

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四、基金的名称

本基金名称：嘉实超短债证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型：契约型开放式

六、基金的投资目标

本基金通过控制投资组合的久期不超过一年，力求本金稳妥，保持资产较高的流动性，降低基金净值波动风险，取得超过比较基准的稳定回报。

七、基金的投资方向

本基金投资范围为固定收益类金融工具，具体包括国债、金融债、信用等级为投资级及以上的企业债和次级债券等；债券回购；央行票据、银行存款、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。本基金不投资于可转换债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

本基金主要目标是在保持传统货币市场基金的本金稳妥、高流动性特点的同时，通过适当延长基金投资组合的久期，投资于期限稍长的固定收益工具，获取更高的投资收益。因此本基金的投资策略也是在货币市场基金投资策略基础上的增强型投资策略，一方面将基金的大部分资产投资于货币市场工具，保持基金资产的高流动性，同时提供稳定的收益；另一方面，通过价值挖掘，将一小部分资产投资于收益率较高的固定收益类投资工具，比如投资级的企业债、金融债、次级债、浮动利率债等，为基金资产提供超额收益。本基金的投资策略主要包括：

1、久期策略

为了保持本基金明显的收益-风险特征，本基金的久期保持大于0.5年，小于1年。在分析宏观经济指标（主要包括：市场资金供求、利率水平和市场预期、通货膨胀率、GDP增长率、货币供应量、就业率水平、国际市场利率水平、汇率）和财政货币政策等的基础上，对未来较长的一段时间内的市场利率变化趋势进行预测，决定组合的久期，并通过不同债券剩余期限的合理分布，有效地控制利率波动对基金净值波动的影响， 并尽可能提高基金收益率。

2、收益率曲线策略

收益率曲线策略是基于对收益率曲线变化特征的分析，预测收益率曲线的变化趋势，并据此进行投资组合的构建。收益率曲线策略有两方面的内容，一是收益率曲线本身的变化，根据收益率曲线可能向上移动或向下移动，降低或加长整个投资组合的平均剩余期限。二是根据收益率曲线上不同年限收益率的息差特征，通过骑乘策略，投资于最有投资价值的债券。

3、买入持有策略

本基金的投资对象主要是短期的固定收益类投资工具，一般情况下，本基金对这些短期固定收益投资工具，采取买入持有策略，以便降低基金净值的波动性。

4、相对价值挖掘策略

本基金在主要投资于货币市场工具的同时，深入挖掘市场上各类固定收益型投资产品由于市场分割、信息不对称、发行人信用等级意外变化等情况造成的短期内市场失衡；新股、新债发行以及节日效应等因素导致的市场资金供求发生短时失衡等。这种失衡将带来一定投资机会。通过分析短期市场机会发生的动因，研究其中的规律，据此调整组合配置，改进操作方法，积极利用市场机会获得超额收益。

5、无风险套利策略

本基金将充分利用投资范围广泛的特点，寻找各类可投资工具之间存在的无风险套利机会，比如跨市场套利、跨品种套利等。

本基金在投资过程中，将综合运用多种投资策略，使投资组合产生持续稳定的回报，而不是仅仅依赖某一种投资策略。在投资的过程中，即使通过价值挖掘发现某只债券具有较高的投资价值，也不在单只债券上暴露过多的风险，而是将风险分散到多只债券上，每只债券只承担较小的风险。同时我们还将通过数量模型，分析个券、类属债券直至整个投资组合的风险-收益特征，并在二者之间做到有效平衡。

九、基金的业绩比较基准

一年期银行定期储蓄存款的税后利率。

十、基金的风险收益特征

本基金预期的风险水平和预期收益率高于货币市场基金，低于中长期债券基金、混合基金、股票基金。

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2009年3月31日（“报告期末”），本报告所列财务数据未经审计。

1. 报告期末基金资产组合情况

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2. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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3. 报告期末按公允价值占基金资产净值大小排名的前五名债券投资明细

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4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细报告期末，本基金未持有资产支持证券。

5. 投资组合报告附注

（1）基金计价方法说明

①本基金的基金份额净值的计算,精确到0.0001元,小数点第五位四舍五入。

②基金估值：在证券交易所市场，实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下按成本估值；在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值；同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值；其他资产按照国家有关规定或行业约定进行估值。

（2） 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

（3） 报告期末其他资产构成

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十二、基金的业绩

基金业绩截止日为2009年3月31日。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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2、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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图:嘉实超短债基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2006年4月26日至2009年3月31日）

注1：按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起3个月内为建仓期。报告期内，本基金的各项投资比例符合基金合同十三（八）投资组合限制的约定：（1）基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的10%；（2）在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期；（3）在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的40%；（4）投资组合的久期在每个交易日均不得超过一年；（5）持有的剩余期限在397天以内的债券、现金、剩余期限在14天以内的回购余额不低于基金资产净值的20％；（6）投资于除国债、政策性金融债之外的其他债券的规模不得超过该债券发行总量的5％，投资于同一公司发行的债券、短期融资券等的比例合计不得超过基金资产净值的10％；（7）中国证监会规定的其他比例限制。

注2： 2009年1月16日，基金管理人发布《关于调整嘉实增长基金等基金经理的公告》，增聘魏莉女士任嘉实超短债债券基金基金经理，与原基金经理吴洪坚先生共同管理嘉实超短债债券基金。

十三、费用概览

（一）基金费用的种类

1、与基金运作有关的费用

（1) 基金管理人的管理费

基金管理费按基金资产净值的0.41%年费率计提，计算方法：

H＝E×0.41%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

（2）基金托管人的托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.14%年费率计提，计算方法：

H=E×0.14%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

（3）与基金运作有关的其他费用

主要包括证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

2、与基金销售有关的费用

（1）申购费：本基金的申购费率为零

（2）赎回费：本基金的赎回费率为零

（3）基金转换费率

基金转换费由基金份额持有人承担, 用于支付有关手续费和注册登记费。本基金的转换费率按照如下方式收取：

①由嘉实超短债债券转出至嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实货币、嘉实主题混合、嘉实策略混合，嘉实优质企业股票、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券A、嘉实量化阿尔法股票，转换费为转入基金适用的申购费。

基金转换份额的计算方式如下：

净转入金额=（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值） /（1+转换费率）＋M

转换费用=（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值）×转换费率/（1+转换费率）

转入份额=净转入金额/转入当日转入基金的基金份额净值

其中M为嘉实货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益

②由嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实货币、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实优质企业股票、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券A、嘉实量化阿尔法股票转出至嘉实超短债债券，转换费=转出金额×转出基金的适用赎回费率，该等转换费的25%计入转出基金的基金资产。

③嘉实货币、嘉实超短债债券与嘉实多元债券B互换时，无转换费用。

（4）基金的销售服务费

基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。基金销售服务费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提，计算方法：

H=E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金销售服务费

E为前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月的前五个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人相应支付给基金销售机构。

（二）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

（三）基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费、基金托管费、销售服务费，经中国证监会核准后公告；此项调整无须召开基金份额持有人大会。

（四）基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对基金管理人于2006年3月27日刊登的本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效之日后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新。

主要更新内容如下：

1. 在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。

3.在“四、基金托管人”部分：更新了托管人的相关信息。

4.在“五、相关服务机构”部分：增加中信银行、东莞银行、广发银行、世纪证券、瑞银证券、中国民族证券、厦门证券、天相顾问投资有限公司为本基金代销机构，并更新相关代销机构信息。

5.在“十一、基金的投资”部分：增加本基金最近一期投资组合报告内容。

6.在“十二、基金的业绩”部分：说明2006年4月26日至2006年12月31日、2007年度、2008年度基金业绩。

7.在“二十五、其他应披露事项”部分：增加2008年10月26日至2009年4月26日本基金的相关临时公告事项。

嘉实基金管理有限公司

2009年6月30日

名称	嘉实基金管理有限公司
注册地址	上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室
办公地址	北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人	王忠民
总经理	赵学军
成立日期	1999年3月25日
注册资本	1亿元
股权结构	中诚信托有限责任公司40%，立信投资有限责任公司30%,德意志资产管理（亚洲）有限公司30%。
存续期间	持续经营
电话	（010）65215588
传真	（010）65185678
联系人	胡勇钦

办公地址	北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
电话	（010）65215588	传真	（010）65180615
联系人	赵虹

办公地址	上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室
电话	（021）38789658	传真	（021）68880023
联系人	唐伟宏

办公地址	成都市人民南路一段86号城市之心30H嘉实基金
电话	（028）86202100	传真	（028）86202100
联系人	胡清泉

办公地址	深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼
电话	（0755）25870686	传真	（0755）25870663
联系人	钟俊杰

办公地址	青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室
电话	（0532）66777766	传真	（0532）66777676
联系人	曹涌

办公地址	杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室
电话	（0571）87759328	传真	（0571）87759331
联系人	沈峥

办公地址	福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元
电话	（0591）88013673	传真	（0591）88013670
联系人	吴冬梅

办公地址	南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室
电话	（025）66671118	传真	（025）66671100
联系人	施镜葵

住所	北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址	北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
法定代表人	肖钢
电话	（010）66596688	传真	（010）66594946
网址	www.boc.cn	客服电话	95566

住所、办公地址	北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人	姜建清	联系人	王佺
电话	（010）66107900	传真	（010）66107914
网址	www.icbc.com.cn	客服电话	95588

住所	北京市西城区金融大街25号
办公地址	北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
法定代表人	郭树清
网址	www.ccb.com	客服电话	95533

住所、办公地址	北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人	项俊波	联系人	蒋浩
电话	（010）85109219	传真	（010）85109219
网址	www.abchina.com	客服电话	95599

住所	上海市仙霞路18号
办公地址	上海市银城中路188号
法定代表人	蒋超良	联系人	曹榕
电话	（021）58781234	传真	（021）58408842
网址	www.bankcomm.com	客服电话	95559

住所、办公地址	深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人	秦晓	联系人	万丽
电话	（0755）83198888	传真	（0755）83195049
网址	www.cmbchina.com	客服电话	95555

住所、办公地址	北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人	董文标	联系人	吴海鹏、董云巍
电话	（010）58351666	传真	（010）83914283
网址	www.cmbc.com.cn	客服电话	95568

住所	上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址	上海市北京东路689号
法定代表人	吉晓辉	联系人	徐伟、虞谷云
电话	（021）61618888	传真	（021）63602431
网址	www.spdb.com.cn	客服电话	95528

住所	福州市湖东路154号
办公地址	福州市五一中路元洪大厦25层
法定代表人	高建平	联系人	潘玲
电话	（021）62677777	传真	（021）62569070
网址	www.cib.com.cn	客服电话	95561

住所	北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址	北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
法定代表人	闫冰竹	联系人	王曦
电话	（010）66223584	传真	（010）66223314
网址	www.bankofbeijing.com.cn	客服电话	（010）96169

住所、办公地址	深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人	法兰克纽曼(Frank N. Newman)
联系人	周 勤
电话	（0755）82088888	传真	（0755）82080714
网址	www.sdb.com.cn	客服电话	95501

住所、办公地址	深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人	孙建一	联系人	霍兆龙
电话	（0755）25859591	传真	（0755）25879453
网址	www.pingan.com	客服电话	4006699999

住所、办公地址	青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人	张广鸿	联系人	徐楠
电话	（0532）85709793	传真	（0532）85709839
客服电话	96588（青岛）、4006696588（全国）、（0532）85709799
网址	www.qdccb.com

住所、办公地址	宁波市江东区中山东路294号
法定代表人	陆华裕	联系人	胡技勋
电话	（021）63586210	传真	（021）63586215
网址	www.nbcb.com.cn	客服电话	96528，962528上海地区

住所、办公地址	东莞市城区运河东一路193号
法定代表人	廖玉林	联系人	胡昱
电话	（0769）22119061	传真	（0769）22117730
客服电话	96228
网址	www.dongguanbank.cn

住所、办公地址	北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人	孔丹	联系人	金蕾
电话	（010）65557013	传真	（010）65550827
网址	bank.ecitic.com	客服电话	95558

住所、办公地址	广东省广州市农林下路83号
法定代表人	李若虹	联系人	詹全鑫、张扬眉
客服电话	(0571)96000888,(020)38322222	传真	（0571）87031195
网址	www.gdb.com.cn

住所	北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址	北京市朝阳门内大街188号
法定代表人	张佑君	联系人	权唐
清算传真	（010）65183880	业务传真	（010）65182261
网址	www.csc108.com	客服电话	400-8888-108

住所	上海市淮海中路98号
办公地址	上海市广东路689号
法定代表人	王开国	联系人	金芸
电话	(021)23219000	传真	(021)23219000
网址	www.htsec.com	客服电话	（021）95553

住所	上海市浦东新区商城路618号
办公地址	上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人	祝幼一	联系人	芮敏祺
电话	(021)38676161	传真	(021)38670161
网址	www.gtja.com	客服电话	4008888666

住所、办公地址	北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人	肖时庆	联系人	李洋
电话	（010）66568047	传真	（010）66568536
网址	www.chinastock.com.cn	客服电话	400-888-8888

住所	福州市湖东路99号标力大厦
办公地址	上海市浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层
法定代表人	兰荣	联系人	谢高得
电话	（021）38565785	传真	（021）38565783
网址	www.xyzq.com.cn	客服电话	4008888123

住所、办公地址	深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人	马昭明	联系人	盛宗凌
电话	（0755）82492000	传真	（0755）82492962
网址	www.lhzq.com	客服电话	4008888555

住所、办公地址	江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人	吴万善	联系人	程高峰
电话	(025)84457777	传真	(025)84579763
网址	www.htsc.com.cn	客服电话	95597

住所、办公地址	深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人	宫少林	联系人	黄健
电话	(0755)82943666	传真	(0755)82943636
网址	www.newone.com.cn	客服电话	4008888111、95565

住所、办公地址	苏州工业园区翠园路181号商旅大厦
法定代表人	吴永敏	联系人	方晓丹
电话	(0512)65581136	传真	（0512）65588021
网址	www.dwzq.com.cn	客服电话	(0512)33396288

住所、办公地址	深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人	何如	联系人	齐晓燕
电话	(0755)82130833	传真	(0755)82133302
网址	www.guosen.com.cn	客服电话	95536

住所	广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址	广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼
法定代表人	王志伟	联系人	沈东燮
电话	（020）87555888	传真	（020）87555305
网址	www.gf.com.cn	客服电话	961133

住所	深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12
办公地址	北京市东东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
法定代表人	王少华	联系人	黄静
电话	（010）84183389	传真	(010)64482090
网址	www.guodu.com	客服电话	4008188118

住所、办公地址	安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人	凤良志	联系人	祝丽萍
电话	（0551）2207938	传真	（0551）2207935
网址	www.gyzq.com.cn
客服电话	400-8888-777、安徽地区96888

住所	新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公地址	北京海淀西直门北大街甲43号金运大厦B座6层（营销经纪总部）
法定代表人	汤世生	联系人	张智生
电话	（010）62267799－6416	传真	（010）62294470
网址	www.ehongyuan.com	客服电话	（010）62267799－6789

住所、办公地址	上海市常熟路171号
法定代表人	丁国荣	联系人	王序微
电话	（021）54033888	传真	（021）54035333
网址	www.sw2000.com.cn	客服电话	（021）962505

住所	深圳市湖贝路1030号海龙王大厦
办公地址	北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人	王东明	联系人	陈忠
电话	（010）84863893	传真	（010）84865560
网址	www.ecitic.com	客服电话	（010）84588888

住所、办公地址	深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人	黄耀华	联系人	匡婷
电话	（0755）83516289	传真	（0755）83516199
客服电话	(0755)3360800，4006666888
网址	www.cc168.com.cn

住所、办公地址	深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人	陈敬达	联系人	袁月
电话	400-886-6338	传真	（0755）82433794
网址	www.pa18.com	客服电话	95511

住所、办公地址	北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室
法定代表人	岳献春	联系人	赵明
电话	（010）85252656	传真	（010）85252655
网址	www.mszq.com	客服电话	400-619-8888

住所、办公地址	上海市静安区新闸路1508号
法定代表人	徐浩明	联系人	刘晨
电话	（021）22169999	传真	（021）22169134
网址	www.ebscn.com	客服电话	4008888788，10108998

住所、办公地址	上海市中山南路318号2号楼21-29层
法定代表人	王益民	联系人	吴宇
电话	（021）63325888	传真	（021）63326173
网址	www.dfzq.com.cn	客服电话	95503

住所	天津市经济技术开发区第一大街29号
办公地址	天津市河西区宾水道3号
法定代表人	张志军	联系人	徐焕强
电话	（022）28451883	传真	（022）28451892
网址	www.ewww.com.cn	客服电话	4006515988

住所、办公地址	深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元
法定代表人	牛冠兴	联系人	陈剑虹
电话	（0755）82558305	传真	（0755）82558355
网址	www.essences.com.cn	客服电话	4008001001

住所、办公地址	湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦5F
法定代表人	胡运钊	联系人	李良
电话	（021）63219781	传真	（021）51062920
客服电话	400-8888-999或 （027）85808318
网址	www.cjsc.com、www.95579.com

住所、办公地址	浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人	吴承根	联系人	吴颖
电话	（0571）87902080	传真	（0571）87902061
网址	www.stocke.com	客服电话	（0571）96777

住所	青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址	青岛市东海西路28号
法定代表人	史洁民	联系人	丁韶燕
电话	（0532）85022026	传真	（0532）85022026
网址	www.zxwt.com.cn	客服电话	（0532）96577

住所、办公地址	山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人	侯巍	联系人	张治国
电话	（0351）8686703	传真	（0351）8686619
网址	www.i618.com.cn	客服电话	400-666-1618

住所、办公地址	长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27层
法定代表人	周晖	联系人	郭磊
电话	（0731）4403319	传真	（0731）4403439
网址	www.cfzq.com	客服电话	（0731）4403319

住所、办公地址	广西南宁市滨湖路46号
法定代表人	张雅锋	联系人	覃清芳
电话	（0771）5539262	传真	（0771）5539033
网址	www.ghzq.com.cn	客服电话	4008888100，96100（广西）

住所、办公地址	长春市自由大路1138 号
法定代表人	矫正中	联系人	潘锴
电话	（0431）85096709	传真	（0431）85680032
网址	www.nesc.cn	客服电话	（0431）966880

住所、办公地址	江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人	张华东	联系人	胥春阳
电话	（025）83367888	传真	（025）83320066
网址	www.njzq.com.cn	客服电话	4008285888

住所、办公地址	江西省南昌市抚河北路291号六楼
法定代表人	姚江涛	联系人	余雅娜
电话	（0791）6768763	传真	（0791）6789414
网址	www.scstock.com	客服电话	（0791）6781119

住所	上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼
办公地址	上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼
法定代表人	方加春	联系人	罗芳
电话	（021）68761616	传真	（021）68767981
网址	www.tebon.com.cn	客服电话	4008888182

住所	江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18、19楼
办公地址	上海市浦东新区东方路989号中达广场17楼
法定代表人	朱科敏	联系人	邵一明
电话	（021）50586660-8853	传真	（021）50586660-8880
网址	www.longone.com.cn	客服电话	400-888-8588

住所	湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址	上海市陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼
法定代表人	陈学荣	联系人	陈伟
电话	（021）68634518	传真	（021）68865938
网址	www.xcsc.com	客服电话	400-888-1551

住所	海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址	深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人	陆涛	联系人	张萍
电话	（0755）83025022	传真	（0755）83025625
网址	www.jyzq. com cn	客服电话	400-8888-228

住所、办公地址	西安市东新街232号信托大厦16、17层
法定代表人	刘春茂	联系人	冯萍
电话	（029）87406488	传真	（029）87406692
网址	www.westsecu.com.cn	客服电话	（029）96708

住所	江苏省无锡市县前东街168号
办公地址	江苏省无锡市县前东街8号国联大厦6-8楼
法定代表人	雷建辉	联系人	袁丽萍
电话	（0510）82588168	传真	（0510）82830162
客服电话	4008885288	网址	www.glsc.com.cn

住所	上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址	上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层
法定代表人	唐新宇	联系人	张静
传真	（021）50372474	客服电话	4006208888
网址	www.bocichina.com.cn

住所、办公地址	浙江杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
法定代表人	刘军	联系人	王勤
电话	（0571）85783715	传真	（0571）85783771
网址	www.96598.com.cn	客服电话	（0571）96598

住所	江西省南昌市永叔路15号
办公地址	江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼
法定代表人	管荣升	联系人	徐美云
电话	（0791）6285337	传真	（0791）6289390
网址	www.gsstock.com	客服电话	（0791）6285337、6283827

住所、办公地址	广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼
法定代表人	吴志明	联系人	樊刚正
电话	（020）87322668	传真	（020）87325036
网址	www.gzs.com.cn	客服电话	（020）961303

住所、办公地址	南京市长江路88号
法定代表人	钱凯法	联系人	舒萌菲
电话	（025）84784782	传真	（025）84784741
网址	www.thope.com	客服电话	400-8888-918

住所	郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦
办公地址	郑州市经三路15号广汇国贸11楼
法定代表人	石保上	联系人	耿铭 程月艳
电话	（0371）65585670	传真	（0371）65585665
网址	www.ccnew.com、www.zyzq.cn
客服电话	（0371）967218

住所、办公地址	甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人	李晓安	联系人	李昕田
电话	（0931）4890619	传真	（0931）4890515
客服电话	（0931）4890619	网址	www.hlzqgs.com

住所、办公地址	北京市西城区月坛北街2号月坛大厦15层
法定代表人	马金声	联系人	戴荻
电话	（010）68084591	传真	（010）68084986
网址	www.xsdzq.cn	客服电话	4006989898

住所	上海市西藏中路336号
办公地址	上海市临平北路19号
法定代表人	蒋元真	联系人	谢秀峰
电话	（021）65076608－557	传真	（021）65217206
网址	www.962518.com	客服电话	(021) 962518

住所、办公地址	东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人	游锦辉	联系人	张建平
电话	（0769）22119426	传真	（0769）22119423
网址	www.dgzq.com.cn	客服电话	（0769）961130

住所、办公地址	广州市中山二路18号广东电信广场37层
法定代表人	李舫金	联系人	刘广
电话	（020）37865031	传真	（020）37865008
网址	www.wlzq.com.cn	客服电话	4008888133

住所	山西省大同市大北街13号
办公地址	山西省太原市青年路8号
法定代表人	董祥	联系人	苏妮
电话	（0351）4167056	传真	（0351）4192803
网址	www.dtsbc.com.cn	客服电话	（0351）4167056

住所、办公地址	山东省济南市经十路128号
法定代表人	李玮	联系人	傅咏梅
电话	（0531）81283728	传真	（0531）81283735
网址	www.qlzq.com.cn	客服电话	95538

住所、办公地址	成都市东城根上街95号
法定代表人	雷波	联系人	王丹
电话	（028）86690125	传真	（028）86690126
网址	www.gjzq.com.cn	客服电话	（028）95105111

住所、办公地址	浙江杭州市解放路111号
法定代表人	沈继宁	联系人	乔骏
电话	（0571）87925129	传真	（0571）87925100
网址	www.ctsec.com	客服电话	（0571）96336

住所、办公地址	广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人	刘学民	联系人	赵晖
电话	（010）68055776	传真	（010）68059099
网址	www.firstcapital.com.cn	客服电话	（0755）25832583

住所、办公地址	深圳福田益田路福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层
法定代表人	杨小阳	联系人	刘权
电话	（0755）82026521	传真	（0755）82026539
网址	www.cjis.cn	客服电话	400-600-8008

住所	深圳罗湖区深南东路5045号深业中心大厦25层2512、2513
办公地址	上海市肇嘉浜路750号
法定代表人	王文学	联系人	杨小江
电话	（021）64339000	传真	（021）64376097
客服电话	（021）62163333，（029）68918888
网址	www.cfsc.com.cn

住所、办公地址	广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层
法定代表人	吴泳良	联系人	刘军
电话	（0755）82944659	传真	（0755）82940511
网址	www.zszq.com.cn	客服电话	（0755）82943750

住所	北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址	北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
法定代表人	汪建熙	联系人	刘海霞
电话	（010）65051166	传真	（010）85679535
网址	www.ciccs.com.cn
客服电话	（010）85679238；（010）85679169

住所	北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址	北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人	林义相	联系人	莫晓丽
电话	（010）66045529	传真	（010）66045500
客服电话	（010）66045678
网址	www.txsec.com 、www.txjijin.com

住所、办公地址	深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人	卢长才	联系人	刘军辉
电话	（0755）83199511	传真	（0755）83199545
网址	www.csco.com.cn	客服电话	（0755）83199511

住所、办公地址	北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人	刘弘	联系人	谢雅凡
电话	（010）59226757	传真	（010）59226840
网址	www.ubssecurities.com	客服电话	4008878827

住所	北京市丰台区北路81号
办公地址	北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人	赵大建	联系人	李微
电话	（010）59355941	传真	（010）66553791
网址	www.e5618.com	客服电话	400-889-5618

住所、办公地址	厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人	傅毅辉	联系人	卢金文
电话	（0592）5161642	传真	（0592）5161640
网址	www.xmzq.cn	客服电话	（0592）5163588

名称	国浩律师集团（北京）事务所
住所、办公地址	北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
负责人	王卫东	联系人	黄伟民
电话	（010）65890661	传真	（010）65176801
经办律师	黄伟民

名称	普华永道中天会计师事务所有限公司
住所	上海市浦东新区东昌路568 号
办公地址	上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
法定代表人	杨绍信	联系人	陈宇
电话	（021）61238888	传真	（021）61238800
经办注册会计师	许康伟、陈宇

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例(%)
1	固定收益投资	7,014,255,837.30	75.12
	其中：债券	7,014,255,837.30	75.12
	资产支持证券	-	-
2	买入返售证券	-	-
	其中：买断式回购的买入返售证券	-	-
3	银行存款和清算备付金合计	1,645,426,622.26	17.62
4	其他资产	677,326,128.90	7.25
合计		9,337,008,588.46	100.00

序号	债券品种	公允价值 (元)	占基金资产净值的比例(%)
1	国家债券	8,100.80	0.00
2	央行票据	2,222,072,000.00	29.18
3	金融债券	2,647,196,000.00	34.76
	其中：政策性金融债	2,647,196,000.00	34.76
4	企业债券	17,366,736.50	0.23
5	企业短期融资券	2,127,613,000.00	27.94
6	其他	-	-
合计		7,014,255,837.30	92.10

序号	债券代码	债券名称	债券数量（张）	公允价值 (元)	占基金资产净值的 比例(%)
1	0801106	08央行票据106	10,000,000	974,600,000.00	12.80
2	080410	08农发10	8,000,000	803,920,000.00	10.56
3	0801101	08央票101	6,800,000	661,912,000.00	8.69
4	0881219	08电网CP02	5,000,000	508,950,000.00	6.68
5	0801108	08央行票据108	4,000,000	390,080,000.00	5.12

序号	项目	金额(元)
1	存出保证金	-
2	应收证券清算款	400,512,015.00
3	应收利息	125,877,988.35
4	应收申购款	150,936,125.55
5	其他应收款	-
6	待摊费用	-
7	其他	-
合计		677,326,128.90

阶段	净值 增长率①	净值增长率 标准差②	业绩比较基准 收益率③	业绩比较基准 收益率标准差④	①-③	②-④
2006年4月26日至2006年12月31日	1.22%	0.01%	1.30%	0.00%	-0.08%	0.01%
2007年	4.01%	0.03%	2.78%	0.01%	1.23%	0.02%
2008年	5.41%	0.11%	3.77%	0.01%	1.64%	0.10%

　　（2009年第1号）

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