宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司
第五届董事会第三十次会议决议公告
经董事长决定，以通讯方式召开公司第五届董事会第三十次会议。会议议案及表决书等材料以电子邮件、专人送达和传真方式发送至各位董事，有关召开程序合规合法。
宏源证券股份有限公司第五届董事会第三十次会议于2009年7月2日以通讯方式召开，应表决董事9人，实际表决董事9人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名方式表决，形成决议如下：
一、以9票同意，0票反对，0票弃权，同意《宏源证券股份有限公司董事会对总经理授权书》。在股东大会通过的《宏源证券股份有限公司股东大会对董事会的授权书》的基础上，董事会依据有关规定，在其职权范围内，在机构设置与调整；重大资产购买、处置；通过交易所和银行间市场金融工具设定的资产担保；客户资产管理；资金拆借；民事纠纷赔偿；捐赠；日常业务经营管理；转授权等九个方面授权公司总经理按公司规章制度规定的程序行使职权。
二、以9票同意，0票反对，0票弃权，同意《宏源证券股份有限公司内部控制制度》。
三、以9票同意，0票反对，0票弃权，同意《宏源证券股份有限公司合规管理基本制度》。
四、以9票同意，0票反对，0票弃权，同意《宏源证券股份有限公司证券自营业务管理制度》。
五、以9票同意，0票反对，0票弃权，同意《宏源证券股份有限公司信息技术管理基本制度（试行）》。
六、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于修订<宏源证券股份有限公司内部审计办法>的议案》：同意对第五届董事会第七次会议审议通过的《宏源证券股份有限公司内部审计办法》进行修订。同意《宏源证券股份有限公司内部审计制度》。《宏源证券股份有限公司内部审计办法》即行废止。
七、会议审议了《关于提请确定中投科信科技股份有限公司为公司机房网络设备采购供应商的议案》。因本次交易的对方——中投科信科技股份有限公司，是公司控股股东——中国建银投资有限责任公司所属子公司，此交易事项构成关联交易，陈有钧、王霞董事回避表决。经记名投票方式表决，以7票同意，0票反对，0票弃权，形成决议如下：同意确定中投科信科技股份有限公司为公司办公楼、北京中铝大厦机房及新疆灾备机房升级改造部分网络设备的供应商，交易价格为5,475,314元人民币（此价格包括集成等费用），并授权公司董事长签署相关法律文件。
公司三位独立董事出具了独立意见：1、本次提交公司董事会审议的《关于提请确定中投科信科技股份有限公司为公司机房网络设备采购供应商的议案》在提交董事会审议前已经过我们独立董事的认可。2、董事会的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、公司《章程》及《董事会议事规则》有关关联交易审议程序和审批权限的规定。3、该项交易符合双方正常经营的需要，交易对方及价格是通过公司组织竞争性谈判采购方式确定的，不存在损害公司利益的行为，我们同意该事项。
特此公告。
宏源证券股份有限公司董事会
二〇〇九年七月二日
证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2009-18
宏源证券股份有限公司公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、交易概述
2009年7月2日，公司第五届董事会第三十次会议审议通过了《关于提请确定中投科信科技股份有限公司为公司机房网络设备采购供应商的议案》，因本次交易的对方——中投科信科技股份有限公司，是公司控股股东——中国建银投资有限责任公司所属子公司，该项交易构成关联交易。关联董事陈有钧、王霞董事回避表决，经记名投票方式表决，以7票同意，0票反对，0票弃权，形成决议如下：同意确定中投科信科技股份有限公司为公司办公楼、北京中铝大厦机房及新疆灾备机房升级改造部分网络设备的供应商，交易价格为5,475,314元人民币（此价格包括集成等费用），并授权公司董事长签署相关法律文件。
二、关联方基本情况
1、中投科信科技股份有限公司情况概要
公司名称：中投科信科技股份有限公司
地 址：北京市复兴路丙12号
企业性质：国有
注 册 地：北京
办公地点：北京市复兴路丙12号5层
法定代表人：杜文和
注册资本金：3.5亿元人民币
营业执照注册号：110108005040068
税务登记证号码：110108102110200
主营业务：中投科信科技股份有限公司主要从事计算机软件、硬件、办公自动化设备，通信设备、电子产品技术开发、技术转让、技术服务；销售计算机外部设备、电子产品、通信设备；机房设备安装、调试；计算机及外部设备、办公设备、通信设备的租赁。
主要股东或和实际控制人：控股股东为中国建银投资有限责任公司。
2、历史沿革
中投科信科技股份有限公司的前身是建银科技发展中心，始建于1995年，由中国建设银行报经中国人民银行批准，国家工商行政管理总局核准成立。2004年9月，按国务院批准的中国建设银行股份制改造方案，成为中国中投投资有限责任公司全资直属企业。2007年通过股份制改造，正式更名为中投科信科技股份有限公司（以下简称“中投科信”），控股股东为中国建银投资有限责任公司。中投科信多次被北京市海淀区授予“目标管理先进单位”、“国税五十强”称号，被北京中关村科技园区海淀园管委会认定为新技术企业。
公司成立至今，累计实现销售额约人民币15亿元。最近一个会计年度的营业收入195589189.7元；净利润6976697.08元；最近一个会计期末的净资产为：452657737.03元；流动负债为：49931612.81元。
3、关联关系说明
中投科信科技股份有限公司与宏源证券股份有限公司控股股东同为中国建银投资有限责任公司，交易双方为关联交易方，此项交易为购买或销售商品关联交易。
三、交易标的基本情况
本次所购资产为公司固定资产，价格及出售方通过组织竞争性谈判采购方式确定。所购资产不存在抵押、质押或者其他第三人权利、不存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项、不存在查封、冻结等司法措施。
四、交易目的和对上市公司的影响
本次交易所采购设备为网络设备，用于公司机房升级改造，该笔交易系公司业务经营需要，对公司独立性没有影响，公司对关联方也不形成依赖。
五、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
当年年初至披露日与中投科信未发生其他关联交易。
六、独立董事意见
公司三位独立董事出具了独立意见：1、本次提交公司董事会审议的《关于提请确定中投科信科技股份有限公司为公司机房网络设备采购供应商的议案》在提交董事会审议前已经过我们独立董事的认可。2、董事会的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、公司《章程》及《董事会议事规则》有关关联交易审议程序和审批权限的规定。3、该项交易符合双方正常经营的需要，交易对方及价格是通过公司组织竞争性谈判采购方式确定的，不存在损害公司利益的行为，我们同意该事项。
七、备查文件目录
1、公司第五届董事会第三十次会议决议
2、公司独立董事独立意见
宏源证券股份有限公司董事会
二○○九年七月二日