锦州港股份有限公司有限售条件的流通股上市流通的公告
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重要提示：
● 本次有限售条件的流通股上市数量为234,860,525股
● 本次有限售条件的流通股上市流通日：2009年7月13日
一、股权分置改革方案的相关情况
1、公司股权分置改革于2006年6月19日经相关股东会议通过，以2006年7月7日作为股权登记日实施，于2006年7月11日实施后首次复牌。
2、 公司股权分置改革方案无追加对价安排。
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
在本公司《股权分置改革方案》（修订）中，全体非流通股股东承诺：
1、自改革方案实施之日起，12个月内不上市交易或者转让；
2、前项规定期满后，持股5%以上的非流通股股东通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%。
同时，持股5%以上的非流通股股东增加如下承诺：
1、在改革方案实施之日起36个月内，除非公司股价连续20个交易日（不计公司A股全天停牌交易日）收盘价在4.87元/股（以后遇除权、除息时作相应调整）之上方可通过证券交易所挂牌交易；
2、本承诺人将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，本承诺人将不转让所持有的股份；
3、承诺人如有违反承诺的卖出交易，承诺人授权登记结算公司将卖出资金划入上市公司账户归全体股东所有。
本公司非流通股股东已按照改革方案的承诺向锦州港A股流通股股东足额支付了对价股份；
2007年7月11日及2008年7月14日，按照股改方案，非流通股股东持有的锦州港有限售条件的流通股股份（以下简称“限售股份”）分别有220,033,422股和136,249,474股上市流通，其余部分有限售条件的流通股股份未上市交易；
非流通股股东未以其持有的锦州港限售股份为标的与任何人签署任何转让协议，该等限售股份未发生转让。
三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
1、股改实施后至今，发生的分配、转增的股本结构变化情况
2009年5月8日召开的锦州港股份有限公司二〇〇八年年度股东大会审议通过公司2008年度利润分配及资本公积金转增股本方案，2008年度公司以定向增发后股本1,301,489,475股为基数，向公司股东每10股送1.5股，每10股派发现金0.3元（含税）；以定向增发后股本1,301,489,475股为基数，以资本公积金向公司股东每10股转增0.5股。本次送转股方案实施后，公司总股本为1,561,787,370股。
本次有限售条件的流通股上市以送转后的股本总额为基数计算。
2、股改实施后至今，发生过除分配、转增以外的股本结构变化情况：
（1）根据国务院国有资产监督管理委员会有关批复文件，公司国有股东锦州石油化工公司(下称：锦州石化)和锦西炼油化工总厂(下称：锦西炼化)分别持有的公司股份8347.5万股和1500万股无偿划转给母公司中国石油天然气集团公司(下称：石油集团)持有。股份划转后，锦州石化和锦西炼化不再持有公司股份；石油集团持有公司9847.5万股股份(占公司总股本的9.33%)，成为公司第三大股东。该事项已经于2008年4月12日进行了披露，并与2008年7月4日完成变更股权登记相关手续。
（2）根据公司第六届董事会第八次会议决议及公司2008年第一次临时股东大会决议，公司实施向大连港集团有限公司定向增发A股股票工作，2009年3月30日，完成本次非公开发行新股股份登记，大连港集团有限公司持有本公司股份252,960,534股，其中定向增发股数为246,000,000股,占总股本的19.44%。至此，公司总股本变为1,301,489,475股。
3、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例发生变化情况
单位：股
| 股东名称 | 股权分置改革实施时 | 历次变动情况 | 截至有限售流通股 上市流通日 | ||||
| 持有有限售 流通股数量 | 本比例 （%） | 变动时间 | 变动原因 | 变动数量 | 剩余有限售流通股数量 | 本比例 （%） | |
| 东方集团股份有限公司 | 256,815,000 | 24.33 | 2007-07-11 | 解禁 | -52,774,474 | 181,519,263 | 11.62 |
| 2008-07-14 | 解禁 | -52,774,474 | |||||
| 2009-06-17 | 股份送转 | 30,253,211 | |||||
| 锦州港国有资产经营管理有限公司 | 150,000,000 | 14.21 | 2007-07-11 | 解禁 | -52,774,474 | 53,341,262 | 3.42 |
| 2008-07-14 | 解禁 | -52,774,474 | |||||
| 2009-06-17 | 股份送转 | 8,890,210 | |||||
| 锦州石油化工公司 | 83,475,000 | 7.91 | 2007-07-11 | 解禁后划转 | -52,774,474 | 0 | 0 |
| 2008-07-04 | 行政划转 | -30,700,526 | |||||
| 锦西炼油化工总厂 | 15,000,000 | 1.42 | 2007-07-11 | 解禁后划转 | -15,000,000 | 0 | 0 |
| 中国石油天然气集团有限公司 | 0 | 0 | 2008-07-04 | 行政划转 | 67,774,474 | 0 | 0 |
| 2008-07-04 | 行政划转 | 30,700,526 | |||||
| 2008-07-14 | 解禁 | -30,700,526 | |||||
| 辽宁省投资集团有限公司 | 40,500,000 | 3.84 | 2007-07-11 | 解禁 | -40,500,000 | 0 | 0 |
| 辽宁省建设投资公司 | 4,530,000 | 0.43 | 2007-07-11 | 解禁 | -4,530,000 | 0 | 0 |
| 锦州碧海石油化工有限公司 | 1,680,000 | 0.16 | 2007-07-11 | 解禁 | -1,680,000 | 0 | 0 |
| 大连港集团有限公司 | 0 | 0 | 2009-03-30 | 定向增发 | 246,000,000 | 295,200,000 | 18.9 |
| 2009-06-17 | 股份送转 | 49,200,000 |
（1）股东持有有限售条件流通股220,033,422股、136,249,474股已分别于2007年7月11日及2008年7月14日上市流通。
（2）根据国务院国有资产监督管理委员会有关批复文件，公司国有股东锦州石油化工公司和锦西炼油化工总厂分别持有的公司股份8347.5万股和1500万股无偿划转给母公司中国石油天然气集团公司持有后，两股东不再持有我公司股份，石油集团现在我公司持股比例为7.57%。
（3）2009年3月30日，公司完成向大连港集团有限公司非公开发行新股股份登记，大连港集团有限公司持有本公司股份252,960,534股，占总股本的19.44%，其中，定向增发股数为246,000,000股，为有限售条件流通股，锁定期为36个月。
四、大股东占用资金的解决安排情况
公司不存在大股东占用资金。
五、保荐机构核查意见
公司股权分置改革保荐机构为中国建银投资证券有限责任公司,保荐机构核查意见为：
锦州港股份有限公司非流通股股东履行了其在锦州港股改时所作出的有关承诺；锦州港股份有限公司董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合股权分置改革相关的法律、法规及规章的规定。
六、本次有限售条件的流通股情况
1、本次有限售条件的流通股上市数量为234,860,525股；
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2009年7月13日；
3、有限售条件的流通股上市明细清单
单位：股
| 序号 | 股东名称 | 条件的流通 股股份数量 | 持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例（%） | 本次上市 数量 | 条件的流通 股股份数量 |
| 1 | 东方集团股份有限公司 | 181,519,263 | 11.62 | 181,519,263 | 0 |
| 2 | 锦州港国有资产经营管理有限公司 | 53,341,262 | 3.42 | 53,341,262 | 0 |
| 合计 | - | 234,860,525 | 15.04 | 234,860,525 | 0 |
4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：
与股改说明书所载情况相比，本次有限售条件的流通股上市情况涉及到公司原第二大股东锦州港务局名称变更，其名称变更为“锦州港国有资产经营管理有限公司”，该项变更公司已经于2006年12月1日进行了披露。
5、此前有限售条件的流通股上市情况：
（1）2007年7月11日，公司首次安排有限售条件的流通股上市，上市流通数量为220,033,422股，占当时公司总股本的20.85%；
（2）2008年7月14日，公司第二次安排有限售条件的流通股上市，上市流通数量为136,249,474股，占当时公司总股本的12.91%。
七、股本变动结构表
单位：股
| 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 | ||
| 有限售条件的流通股份 | 1、国家持有股份 | 53,341,262 | -53,341,262 | 0 |
| 2、国有法人持有股份 | 295,200,000 | 0 | 295,200,000 | |
| 3、其他境内法人持有股份 | 181,519,263 | -181,519,263 | 0 | |
| 4、境内自然人持有股份 | ||||
| 5、境外法人、自然人持有股份 | ||||
| 6、战略投资者配售股份 | ||||
| 7、一般法人配售股份 | ||||
| 8、其他 | ||||
| 有限售条件的流通股合计 | 530,060,525 | -234,860,525 | 295,200,000 | |
| 无限售条件的流通股份 | A股 | 808,919,875 | 234,860,525 | 1,043,780,400 |
| B股 | 222,806,970 | 222,806,970 | ||
| H股 | ||||
| 其他 | ||||
| 无限售条件的流通股份合计 | 1,031,726,845 | 234,860,525 | 1,266,587,370 | |
| 股份总额 | 1,561,787,370 | 1,561,787,370 |
特此公告。
锦州港股份有限公司
董事会
2009年7月7日
备查文件：
1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表
2、投资者记名证券持有数量查询证明
3、保荐机构核查意见书