张家港保税科技股份有限公司有限售条件的流通股上市流通的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要提示：
·本次有限售条件的流通股上市数量为71942558股
·本次有限售条件的流通股上市流通日为2009年7月21日
·张家港保税科技股份有限公司，原称云南新概念保税科技股份有限公司
一、股权分置改革方案的相关情况
1、张家港保税科技股份有限公司（以下简称：“保税科技”）股权分置改革方案已经2006年7月3日召开的公司相关股东会议审议通过，以2006年7月18日作为股权登记日实施，于2006年7月20日实施后首次复牌。
2、股权分置改革方案摘要：根据股权分置改革方案，流通股股东每持有10股流通股将获得非流通股股东支付的3股股票对价，非流通股股东向流通股股东总计支付15,035,904股股份，在支付完成后，公司的非流通股股东持有的非流通股股份即获得上市流通权。
根据非流通股东的协商结果：非流通股股东按比例作出对价安排，其中，保税实业比例自行支付对价后，剩余1,242,557股股份全部代金港资产向流通股股东支付对价。代为支付完毕后，保税实业将不再持有本公司股份。金港资产以现金方式偿还保税实业在本次股权分置改革中代为支付的股份。
3、保税科技股权分置改革方案无追加对价安排。
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
（一）承诺情况
2006年6月16日保税科技非流通股股东在《云南新概念保税科技股份有限公司董事会关于股权分置改革方案沟通协商情况暨调整股权分置改革方案的公告》（临2006－024号公告）中作出以下承诺事项：
公司目前第一、第二大股东，即张家港保税区金港资产经营有限公司（以下简称：“金港资产”）和张家港保税区长江时代投资发展有限公司（以下简称：“长江时代”）在《上市公司股权分置改革管理办法》要求的基础上进一步做出下列特别承诺：
1、金港资产和长江时代所持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，在三年内不上市交易或者转让。上述禁售期满后一年内，金港资产和长江时代若通过交易所交易系统减持保税科技股份，出售价格不低于4.8元/股（约为截至董事会公告股权分置改革前30个交易日收盘价平均价格的120%），期间若公司发生派息、送配股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，应对前述承诺的公司股价作除权除息处理。
2、若股权分置改革方案获得相关股东会议审议通过，则向保税科技董事会提出以2006年6月30日的公司总股本为基础，以资本公积金向全体股东每10股转增3股的预案，并保证在股东大会上投赞成票。”
（二）追加承诺
2008 年8月25日公告长江时代采取稳定股价的措施。截止2008 年6 月30 日，长江时代持有保税科技限售股份数额为24,514,681股，该股份可上市交易时间为：2009 年7 月20 日。长江时代特承诺：该股份可上市交易后一年内，长江时代若通过交易所交易系统减持该部分保税科技股份，出售价格不低于5.80 元/股，比原承诺高出1 元/股。（见本公司临2008－031号公告）
（三）违反承诺及纠正情况
2006年10月14日，公司2006年第1次临时股东大会在审议股改承诺事项，以资本公积金向全体股东每10股转增3股的预案时，金港资产投了反对票，使该预案未能达到出席会议的三分之二股份数同意，未获得股东大会通过。（见本公司临2006－037号公告）
2006年10月18日金港资产向公司全体股东承诺：“向董事会提交重新审议《云南新概念保税科技股份有限公司资本公积金转增股本预案》，并保证在2006年11月11日召开的2006年第二次临时股东大会上履行在股权分置改革中的承诺，投赞成票。”（见本公司临2006－038号公告）
2006年11月11日召开的公司2006年第二次临时股东大会上金港资产实现了上述承诺。（见本公司临2006－043号公告）
三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
1、2006年11月11日召开的保税科技2006年第二次临时股东大会审议通过了：以2006年半年报总股本119,239,680股为基数，向全体股东以资本公积金转增股本，转增比例为每10股转增3股，的分配方案，在转增完成以后,本公司总股本变更为155,011,584股。（见本公司临2006－043号公告）
2、2008年9月12日召开的保税科技2008年第2次临时股东大会审议通过了：以2008年6月30日的总股本155,011,584股为基数和经审计的资本公积金150,957,748.42元，向全体股东进行每10股转增1.5股的资本公积金转增股本。在转增完成以后,本公司总股本变更为178,263,322股。（见本公司临2008－033号公告）
3、本次有限售条件的流通股上市以前述2次公积金转增后的股本总额为基数计算。
4、股改实施后，股东因股份转、受让致持有有限售条件流通股比例变化情况
2007年4月26日，云南红塔集团大理卷烟厂（以下简称“大理烟厂”）、红塔烟草(集团)有限责任公司（以下简称“红塔集团”）、金港资产三方签订了《股权转让协议》，经红塔集团同意，大理卷烟厂将其持有的保税科技7,812,147股（占总股本5.04%）在股权分置改革承诺12个月禁售期满后转让给金港公司。2007年7月26日，转让事项中占总股本5％有限售条件的7,750,579股股份解禁上市流通（见本公司临2007－014号、临2007－018号公告）。
2007年8月31日，金港公司与大理卷烟厂完成了转让股份的过户手续，过户的股份包括无限售条件流通股7,750,579股（占总股本的5％）和有限售条件流通股61,568股（占总股本0.04％），大理卷烟厂不再持有公司任何股份。（见本公司临2007－024号公告）
股改实施后至今，除金港资产于2007年7月受让大理烟厂7,812,147股保税科技股票以外，保税科技没有发生股权拍卖，其他非交易过户等导致的股东持股比例变化情况，包括新进股东持股情况。
5、股东持股比例变动情况
| 股东简称 | 股改实施后持有限售条件的流通股比例 | 股份转让后至今持有限售条件的流通股比例 |
| 金港资产 | 24.5％ | 24.543％ |
| 长江时代 | 15.81％ | 15.812％ |
| 大理卷烟厂 | 5.04% | ---- |
| 合计 | 40.36% | 40.36% |
原股东所持有限售条件的流通股份对应的上市流通总量不因原股东将股份转让而发生变化。股份受让方金港资产在本次有限售条件的流通股份上市流通前未有股份上市流通。
四、大股东占用资金的解决安排情况
公司不存在大股东占用资金。
五、保荐机构核查意见
在保税科技股权分置改革保荐期间，因财富证券原指定的保荐代表人白岚先生已调离财富证券，财富证券指定保荐代表人黄崇春先生接任保税科技股改项目持续督导保荐代表人。除此之外，保荐机构在持续督导工作中没有发现有关问题和需要说明的其他事项。
作为保税科技股权分置改革的保荐机构，财富证券保荐意见如下：
1、自2006年7月20日张家港保税科技股份有限公司实施股权分置改革方案至本核查意见出具之日，持有保税科技有限售条件的流通股股东严格履行了各自在股权分置改革时所做出的各项承诺，持有的有限售条件的流通股由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司锁定。
2、本次保税科技相关股东所持有的有限售条件的流通股上市流通的主体、条件、数量等事宜均符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权分置改革管理办法》、《上市公司股权分置改革业务操作指引》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的有关规定。
3、本保荐人同意公司本次限售股份上市流通。
六、本次有限售条件的流通股情况
1、本次有限售条件的流通股上市数量为71942558股；
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2009年7月21日；
3、有限售条件的流通股上市明细清单
| 序号 | 股东名称 | 持有有限售条件的流通股股份数量 | 持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例 | 本次上市数量 （单位：股） | 剩余有限售条件的流通股股份数量 |
| 1 | 金港资产 | 43750675 | 24.543% | 43750675 | 0 |
| 2 | 长江时代 | 28191883 | 15.814% | 28191883 | 0 |
| 合计 | 71942558 | 40.36% | 71942558 | 0 | |
4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：
除上述2006年11月、2008年9月公司资本公积金转增股本及金港资产2007年7月受让大理烟厂61,568股限售期股份导致各股东持有限售股股数量发生变化的情形外，本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况无差异。
5、此前有限售条件的流通股（仅限股改形成）上市情况：
（1）、前次有限售条件的流通股上市流通日为2007年7月26日；
（2）、前次有限售条件的流通股上市数量为7,750,579股；
（3）、前次有限售条件的流通股上市明细清单
| 序号 | 股东名称 | 持有有限售条件的流通股股份数量 | 持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例 | 本次上市数量 （单位：股） | 剩余有限售条件的流通股股份数量 |
| 1 | 大理烟厂 | 7812147 | 5.04 | 7750579 | 61568 |
| 合计 | 7812147 | 5.04 | 7750579 | 61568 | |
七、股本变动结构表
| 单位：股 | 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 | |
| 有限售条件的流通股份 | 1、国家持有股份 | 43750675 | 43750675 | 0 |
| 2、其他境内法人持有股份 | 28191883 | 28191883 | 0 | |
| 有限售条件的流通股合计 | 71942558 | 71942558 | 0 | |
| 无限售条件的流通股份 | A股 | 106320764 | 71942558 | 178263322 |
| 无限售条件的流通股份合计 | 106320764 | 71942558 | 178263322 | |
| 股份总额 | 178263322 | 0 | 178263322 |
特此公告。
张家港保税科技股份有限公司董事会
2009年7月15日
备查文件：
1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表
2、投资者记名证券持有数量查询证明
3、保荐机构核查意见书