现金流量表

编制单位：国元证券股份有限公司                            金额单位：人民币元

项目	附注号		2009年1-6月		2008年1-6月
	合并	母公司	合并数	母公司	合并数	母公司
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额			919,280,007.96	902,609,403.82	1,425,048,884.81	1,464,571,518.06
收取利息、手续费及佣金的现金			792,384,352.99	762,736,116.55	746,596,115.82	723,298,862.09
拆入资金净增加额					400,000,000.00	400,000,000.00
回购业务资金净增加额			-350,000,000.00	-350,000,000.00	-194,488,186.81	-194,488,186.81
代理买卖业务的现金净增加额			1,705,831,375.08	1,026,500,340.85	-5,547,906,461.78	-5,601,043,115.31
收到其他与经营活动有关的现金	九.36		41,270,383.17	33,359,973.09	1,330,612,929.59	1,318,595,718.23
经营活动现金流入小计			3,108,766,119.20	2,375,205,834.31	-1,840,136,718.37	-1,889,065,203.74
处置交易性金融资产净减少额
支付利息、手续费及佣金的现金			38,278,602.03	36,357,924.46	74,018,882.53	73,641,518.97
拆入资金净减少额
支付给职工以及为职工支付的现金			169,223,151.70	163,026,978.48	252,297,910.40	246,630,547.53
支付的各项税费			120,411,042.00	115,291,768.36	521,348,417.85	513,728,535.15
支付其他与经营活动有关的现金	九.36		353,819,266.80	201,678,266.24	239,317,362.25	203,496,040.68
经营活动现金流出小计			681,732,062.53	516,354,937.54	1,086,982,573.03	1,037,496,642.33
经营活动产生的现金流量净额			2,427,034,056.67	1,858,850,896.77	-2,927,119,291.40	-2,926,561,846.07
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金			94,142,697.62	94,726,472.55	115,121,607.12	119,923,880.45
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计			94,142,697.62	94,726,472.55	115,121,607.12	119,923,880.45
投资支付的现金						264,120,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金			130,742,967.92	129,482,529.97	99,442,961.98	98,617,324.30
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计			130,742,967.92	129,482,529.97	99,442,961.98	362,737,324.30
投资活动产生的现金流量净额			-36,600,270.30	-34,756,057.42	15,678,645.14	-242,813,443.85
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金			264,015,634.03	263,538,000.00	735,979,132.73	732,050,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金			53,509,359.66	53,509,359.66
筹资活动现金流出小计			317,524,993.69	317,047,359.66	735,979,132.73	732,050,000.00
筹资活动产生的现金流量净额			-317,524,993.69	-317,047,359.66	-735,979,132.73	-732,050,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响			-131,368.72	-16,477.34	-7,158,436.97	-2,367,333.93
五、现金及现金等价物净增加额			2,072,777,423.96	1,507,031,002.35	-3,654,578,215.96	-3,903,792,623.85
加：期初现金及现金等价物余额			9,131,597,609.67	8,813,817,759.94	13,344,976,260.88	12,977,954,507.59
六、期末现金及现金等价物余额			11,204,375,033.63	10,320,848,762.29	9,690,398,044.92	9,074,161,883.74

单位负责人：凤良志        主管会计工作负责人：高民和        会计机构负责人：司开铭

现金流量表补充资料

编制单位：国元证券股份有限公司                        金额单位：人民币元

补充资料	2009年1-6月		2008年1-6月
	合并数	母公司	合并数	母公司
1.将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	464,660,830.66	397,537,629.41	410,772,573.81	409,922,401.94
加：资产减值准备	6,375,621.04	6,375,621.04
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	19,495,700.09	18,102,619.17	18,068,182.92	16,862,581.38
无形资产摊销	5,319,169.21	5,009,169.19	5,401,667.45	4,930,630.85
长期待摊费用摊销	1,266,817.87	1,266,817.87	1,137,646.93	1,137,646.93
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	510,534.90	510,534.90	360,597.33	310,115.04
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	-43,907,362.64	14,459,012.32	945,432,327.66	943,594,353.75
财务费用（收益以“－”号填列）
投资损失（收益以“－”号填列）	-37,156,405.23	-37,740,180.16	-133,324,787.92	-133,921,034.56
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-376,284.79	-1,495,649.62	-11,853,687.44	-11,853,687.44
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-3,845,441.39	-3,614,753.08	-272,418,881.82	-272,350,682.46
交易性金融资产的减少（增加以“－”号填列）	893,827,889.97	879,773,991.23	709,811,473.44	750,771,387.27
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-216,235,064.57	-76,245,059.43	1,164,621,322.02	1,170,249,769.93
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	1,337,098,051.55	654,911,143.93	-5,765,127,725.78	-5,806,215,328.70
其他
经营活动产生的现金流量净额	2,427,034,056.67	1,858,850,896.77	-2,927,119,291.40	-2,926,561,846.07
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	11,204,375,033.63	10,320,848,762.29	9,690,398,044.92	9,074,161,883.74
减：现金的期初余额	9,131,597,609.67	8,813,817,759.94	13,344,976,260.88	12,977,954,507.59
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	2,072,777,423.96	1,507,031,002.35	-3,654,578,215.96	-3,903,792,623.85

单位负责人：凤良志        主管会计工作负责人：高民和     会计机构负责人：司开铭

合并股东权益变动表 （1/2）

编制单位：国元证券股份有限公司                                     金额单位：人民币元

项 目	2009年1-6月
	归属于母公司股东权益							少数股东权益	股东权益合计
	股本	资本公积	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	外币报表折算差额	未分配利润
一、上年年末余额	1,464,100,000.00	780,803,128.96	323,402,489.44	318,023,552.70	277,013,308.32	-6,794,604.83	1,565,807,159.25	46,235,280.54	4,768,590,314.38
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额	1,464,100,000.00	780,803,128.96	323,402,489.44	318,023,552.70	277,013,308.32	-6,794,604.83	1,565,807,159.25	46,235,280.54	4,768,590,314.38
三、本年增加变动金额(减少以“-”号填列)		27,043,232.00				-114,891.38	197,950,367.41	2,694,829.22	227,573,537.25
(一)净利润							461,488,367.41	3,172,463.25	464,660,830.66
(二)直接计入股东权益的利得和损失		27,043,232.00				-114,891.38			26,928,340.62
1、可供出售金融资产公允价值的金额		4,219,809.43							4,219,809.43
(1)计入股东权益的金额		9,796,608.00							9,796,608.00
(2)转入当期损益的金额		-5,576,798.57							-5,576,798.57
2、现金流量套期工具公允价值变动金额
(1)计入股东权益的金额
(2)转入当期损益的金额
(3)计入被套期项目初始确认金额中的金额
3、权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响		23,878,374.93							23,878,374.93
4、与计入股东权益项目相关的所得税影响		-1,054,952.36							-1,054,952.36
5、其他						-114,891.38			-114,891.38
上述（一）和（二）小计		27,043,232.00				-114,891.38	461,488,367.41	3,172,463.25	491,589,171.28
（三）股东投入和减少资本
1、股东投入资本
2、股份支付计入股东的金额
3、其他
（四）利润分配							-263,538,000.00	-477,634.03	-264,015,634.03
1、提取盈余公积
2、提取一般风险准备
3、对股东的分配							-263,538,000.00	-477,634.03	-264,015,634.03
4、提取交易风险准备
（五）股东权益的内部结转
1、资本公积转增股本
2、盈余公积转增股本
3、盈余公积弥补亏损
4、一般风险准备弥补亏损
5、其他
四、本年年末余额	1,464,100,000.00	807,846,360.96	323,402,489.44	318,023,552.70	277,013,308.32	-6,909,496.21	1,763,757,526.66	48,930,109.76	4,996,163,851.63

单位负责人：凤良志         主管会计工作负责人：高民和                         会计机构负责人：司开铭

　　合并股东权益变动表 （2/2）

　　编制单位：国元证券股份有限公司                                                                         金额单位：人民币元

　　■

　　单位负责人：凤良志                                 主管会计工作负责人：高民和                         会计机构负责人：司开铭

母公司股东权益变动表（1/2）

编制单位：国元证券股份有限公司                                                                     金额单位：人民币元

项        目	2009年1-6月
	股本	资本公积	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	股东权益合计
一、上年年末余额	1,464,100,000.00	784,225,947.68	323,044,757.83	318,023,552.70	277,013,308.32	1,535,125,113.30	4,701,532,679.83
加：会计政策变更							-
前期差错更正							-
二、本年年初余额	1,464,100,000.00	784,225,947.68	323,044,757.83	318,023,552.70	277,013,308.32	1,535,125,113.30	4,701,532,679.83
三、本年增加变动金额(减少以“-”号填列)		27,043,232.00				133,999,629.41	161,042,861.41
(一)净利润						397,537,629.41	397,537,629.41
(二)直接计入股东权益的利得和损失		27,043,232.00					27,043,232.00
1、可供出售金融资产公允价值的金额		4,219,809.43					4,219,809.43
(1)计入股东权益的金额		9,796,608.00					9,796,608.00
(2)转入当期损益的金额		-5,576,798.57					-5,576,798.57
2、现金流量套期工具公允价值变动金额
(1)计入股东权益的金额
(2)转入当期损益的金额
(3)计入被套期项目初始确认金额中的金额
3、权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响		23,878,374.93					23,878,374.93
4、与计入股东权益项目相关的所得税影响		-1,054,952.36					-1,054,952.36
5、其他
上述（一）和（二）小计		27,043,232.00				397,537,629.41	424,580,861.41
（三）股东投入和减少资本
1、股东投入资本
2、股份支付计入股东的金额
3、其他
（四）利润分配						-263,538,000.00	-263,538,000.00
1、提取盈余公积
2、提取一般风险准备
3、对股东的分配						-263,538,000.00	-263,538,000.00
4、提取交易风险准备
（五）股东权益的内部结转
1、资本公积转增股本
2、盈余公积转增股本
3、盈余公积弥补亏损
4、一般风险准备弥补亏损
5、其他
四、本年年末余额	1,464,100,000.00	811,269,179.68	323,044,757.83	318,023,552.70	277,013,308.32	1,669,124,742.71	4,862,575,541.24

单位负责人：凤良志                             主管会计工作负责人：高民和                         会计机构负责人：司开铭

母公司股东权益变动表（2/2）

编制单位：国元证券股份有限公司                                                             金额单位：人民币元

项        目	2008年1-6月
	股本	资本公积	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	股东权益合计
一、上年年末余额	1,464,100,000.00	1,015,237,071.05	270,990,572.00	265,969,366.87	224,959,122.49	1,902,795,812.48	5,144,051,944.89
加：会计政策变更		-114,912,783.37					-114,912,783.37
前期差错更正
二、本年年初余额	1,464,100,000.00	900,324,287.68	270,990,572.00	265,969,366.87	224,959,122.49	1,902,795,812.48	5,029,139,161.52
三、本年增加变动金额(减少以“-”号填列)		-105,154,245.99				-322,127,598.06	-427,281,844.05
(一)净利润						409,922,401.94	409,922,401.94
(二)直接计入股东权益的利得和损失		-105,154,245.99					-105,154,245.99
1、可供出售金融资产公允价值的金额		-74,774,823.71					-74,774,823.71
(1)计入股东权益的金额		-42,226,684.17					-42,226,684.17
(2)转入当期损益的金额		-32,548,139.54					-32,548,139.54
2、现金流量套期工具公允价值变动金额
(1)计入股东权益的金额
(2)转入当期损益的金额
(3)计入被套期项目初始确认金额中的金额
3、权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响		-65,430,837.60					-65,430,837.60
4、与计入股东权益项目相关的所得税影响		35,051,415.32					35,051,415.32
5、其他
上述（一）和（二）小计		-105,154,245.99				409,922,401.94	304,768,155.95
（三）股东投入和减少资本
1、股东投入资本
2、股份支付计入股东的金额
3、其他
（四）利润分配						-732,050,000.00	-732,050,000.00
1、提取盈余公积
2、提取一般风险准备
3、对股东的分配						-732,050,000.00	-732,050,000.00
4、提取交易风险准备
（五）股东权益的内部结转
1、资本公积转增股本
2、盈余公积转增股本
3、盈余公积弥补亏损
4、一般风险准备弥补亏损
5、其他
四、本年年末余额	1,464,100,000.00	795,170,041.69	270,990,572.00	265,969,366.87	224,959,122.49	1,580,668,214.42	4,601,857,317.47

单位负责人：凤良志                    主管会计工作负责人：高民和                 会计机构负责人：司开铭