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    广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书【更新】摘要
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    广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书【更新】摘要
    2009年08月06日      来源:上海证券报      作者:
      [2009年第2号]

      基金管理人:广发基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司

    【重要提示】

    广发聚丰股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2005年11月1日经中国证监会证监基金字[2005]180号文核准募集。本基金基金合同于2005年12月23日生效。

    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金合同。

    本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。

    本招募说明书所载内容截止日为2009年6月22日,有关财务数据和净值表现截止日为2009年3月31日(财务数据未经审计)。

    一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    1、名称:广发基金管理有限公司

    2、住所:广东省珠海市凤凰北路19号农行商业大厦1208室

    3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

    4、法定代表人:马庆泉

    5、设立时间:2003年8月5日

    6、电话:020-89899117

    7、联系人:段西军

    8、注册资本:1.2亿元人民币

    9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、香江投资有限公司、烽火通信科技股份有限公司、广东康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司,分别持有本基金管理人48.33%、16.67%、16.67%、10%和8.33%的股权。

    (二)主要人员情况

    1、董事会成员

    马庆泉:董事长,男,博士,教授,研究员,中国人民大学博士生导师,第四届中国证券业协会副会长,中国证券业协会基金业委员会主任委员。历任中央党校研究室主任、副教授、教授,广发证券副总裁、常务副总裁、副董事长、总裁,嘉实基金管理有限公司董事长,第二届中国证券业协会秘书长,第三届中国证券业协会副会长等职务。

    林传辉:副董事长,男,大学本科学历,现任广发基金管理有限公司总经理。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

    孙晓燕:董事,女,大学本科学历,现任广发证券财务总监兼财务部总经理。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。

    戈俊:董事,男,管理学硕士,高级经济师,现任烽火通信科技股份有限公司财务总监。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。

    翟美卿:董事,女,企业管理硕士,现任香江集团总裁、金海马集团董事长、香江投资有限公司董事长、深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任全国妇联常委、中国产业发展促进会副会长、香江社会救助基金会主席、广东省政协常委。曾任广州棠涌家具厂、北京丰台美满家具厂厂长。

    许冬瑾:董事,女,工商管理硕士,主管药师,广东康美药业股份有限公司副董事长、副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。

    董茂云:独立董事,男,法学博士,教授,博士生导师,现任复旦大学教授。曾任复旦大学法律系副主任,复旦大学法学院副院长。

    姚海鑫:独立董事,男,经济学博士、教授、博士生导师、现任辽宁大学学科建设处处长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、辽宁大学计财处处长。

    罗海平:独立董事,男,经济学博士,现任民安保险(中国)有限公司副总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理,太平保险湖北分公司总经理,太平保险公司总经理助理,副总经理兼纪委书记。

    2、监事会成员

    余利平:监事会主席,女,经济学博士,曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。

    匡丽军:监事,女,大学本科学历,高级涉外秘书,广州科技风险投资有限公司办公室主任。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管。

    刘文红: 监事,女,经济学硕士,现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾任广发证券研究发展中心研究员。

    3、总经理及其他高级管理人员

    林传辉:总经理,男,大学本科学历,曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

    肖雯:副总经理,女,企业管理硕士, 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。

    朱平:副总经理,男,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。

    段西军:督察长,男,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。

    4、基金经理

    易阳方,男,中国籍,经济学硕士,13年证券从业经历,持有证券业执业资格证书,1997年1月至2002年11月任职于广发证券股份有限公司,2002年11月至2003年11月先后任广发基金管理有限公司筹建人员、投资管理部人员,2003年12月3日至2007年3月28日任广发聚富混合基金的基金经理,2005年5月至今任广发基金管理有限公司投资管理部总经理,2005年12月23日起任本基金的基金经理,2006年9月至2008年4月16日任广发基金管理有限公司总经理助理,2008年4月17日起任广发基金管理有限公司投资总监。

    本基金自基金合同生效以来,未有其他人员担任本基金基金经理。

    5、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:

    主席:公司总经理林传辉;成员:公司副总经理朱平,公司投资总监、投资管理部总经理易阳方,研究发展部副总经理傅友兴,固定收益部副总经理谢军。

    二、基金托管人

    (一)基金托管人概况

    名称:中国工商银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门内大街55号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

    法定代表人:姜建清

    成立时间:1984年1月1日

    注册资本:人民币334,018,850,026元

    联系人:蒋松云

    联系电话:010-66105799

    (二)主要人员情况

    截至2009年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工116人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则,严格履行着资产托管人的责任和义务,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。截至2009年3月,托管证券投资基金116只,其中封闭式8只,开放式108只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。2009年初,中国工商银行先后被《证券时报》、香港《财资》和国内证券类年鉴《中国证券投资基金年鉴》评选为2008年度“中国最佳托管银行”,自2004年以来,中国工商银行资产托管服务已经获得16项国内外大奖。

    三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    1、直销机构

    本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司为投资人办理开放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务:

    (1)广州分公司

    地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔32楼

    直销中心电话:020-89899073

    传真:020-89899069 020-89899070

    (2)北京分公司

    地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦17楼

    电话:010-68083368

    传真:010-68083078

    (3)上海分公司

    地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室

    电话:021-68885310

    传真:021-68885200

    本公司网址: www.gffunds.com.cn

    客服电话:95105828或020-83936999

    客服传真:020-34281105

    2、代销机构

    (1)名称:中国工商银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门内大街55号

    法定代表人:姜建清

    联系人:田耕

    电话:010-66107900

    传真:010-66107914

    客户服务电话:95588

    公司网址:www.icbc.com.cn

    (2)名称:中国建设银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街25号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)

    法定代表人:郭树清

    客户服务电话:95533

    公司网址:www.ccb.com

    (3)名称:中国农业银行

    住所:北京市建国门内大街69号

    法定代表人: 项俊波

    客户服务电话:95599

    公司网址:www.abchina.com

    (4)名称:交通银行股份有限公司

    住所:上海市银城中路188号

    法定代表人:胡怀邦

    联系人:曹榕

    电话:021-58781234

    传真: 021-58408483

    客户服务电话:95559

    公司网址:www.bankcomm.com

    (5)名称:中国银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

    法定代表人:肖钢

    客户服务电话: 95566

    传真:010-66594946

    公司网址:www.boc.cn

    (6)名称:招商银行股份有限公司

    住所:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦

    法定代表人:秦晓

    客户服务电话:95555

    公司网址:www.cmbchina.com

    (7)名称:广东发展银行股份有限公司

    住所:广州市农林下路83号

    法定代表人:李若虹

    联系人:詹全鑫、 张大奕

    电话:020-38322542 、38322974

    传真:020-87311780

    公司网址:http://ebank.gdb.com.cn

    (8)名称:兴业银行股份有限公司

    注册地址:福州市湖东路154号

    办公地址:上海市江宁路168号兴业大厦9楼

    法定代表人:高建平

    联系人:苏健

    电话: 021-52629999

    客户服务电话:95561,或拨打当地咨询电话

    公司网址:www.cib.com.cn

    (9)名称:深圳发展银行股份有限公司

    办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

    法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman)

    联系人:周勤

    联系电话: 0755-82088888

    传真电话: 0755-82080714

    客户服务电话:95501

    公司网址: www.sdb.com.cn

    (10)名称:上海银行

    住所:上海市中山东二路585号

    法定代表人:陈辛

    联系人:张萍

    电话:021-68475888

    传真:021-68476111

    客户服务电话:021-962888

    公司网址:www.bankofshanghai.com

    (11)名称:上海浦东发展银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

    办公地址:上海市中山东一路12号

    法定代表人:金运

    电话:021-61618888

    传真:021-63604199

    联系人:徐伟、汤嘉惠

    客户服务电话:95528

    网址:www.spdb.com.cn

    (12)名称:中国民生银行股份有限公司

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

    法定代表人: 董文标

    电话:010-58351666

    传真:010-83914283

    客户服务电话:95568

    公司网址:http://www.cmbc.com.cn

    (13)名称:中国光大银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

    客户服务电话:95595(全国)

    公司网址:www.cebbank.com

    (14)名称:中信银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

    法定代表人:孔丹

    客户服务电话:95558

    公司网址:bank.ecitic.com

    (15)名称:北京银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

    办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

    法定代表人;闫冰竹

    联系人:王曦

    联系电话:010-66223584

    客户服务电话:010-96169(北京),022-96269(天津),021-53599688(上海),029-85766888(西安),0755-23957088(深圳)

    公司网址:www.bankofbeijing.com.cn

    (16)名称:平安银行股份有限公司

    注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

    办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

    法定代表人:孙建一

    联系人:霍兆龙

    电话:0755-25859591

    传真:0755-25879453

    客户服务电话:40066-99999,0755-961202

    公司网址: www.18ebank.com

    (17)、名称:华夏银行股份有限公司

    住所:北京市东城区建国门内大街22号(100005)

    法定代表人:翟鸿祥

    联系人:郑鹏

    联系电话:010-85238667

    传真:010-85238680

    客户服务电话:95577

    公司网址:www.hxb.com.cn

    (18)、名称:宁波银行股份有限公司

    住所:宁波市江东区中山东路294号

    法定代表人:陆华裕

    联系人:胡技勋

    联系方式:021-63586210

    传真:021-63586215

    客户服务电话: 96528,上海地区962528

    公司网址: www.nbcb.com.cn

    (19)、名称:青岛银行股份有限公司

    注册地址:山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦

    法定代表人:张广鸿

    联系人:徐楠

    联系电话:0532-85709793

    传真:0532-85709839

    客户服务电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588,0532-85709799

    公司网址:www.qdccb.com

    (20)名称:广发证券股份有限公司

    注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼

    办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

    法定代表人:王志伟

    联系人:黄岚

    电话:020-87555888-875

    传真:020-87557985

    客户服务电话:95575或020-87555888转各营业网点

    公司网址:www.gf.com.cn

    (21)名称:广发华福证券有限责任公司

    住所:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号新天地大厦8层

    法定代表人:黄金琳

    联系人:张腾

    电话:0591-87383623

    传真:0591-87383610

    客户服务电话:96326(福建省外加拨0591)或拨打各城市营业网点咨询电话

    公司网址:www.gfhfzq.com.cn

    (22)名称:兴业证券股份有限公司

    住所:福州市湖东路99号标力大厦

    法定代表人:兰荣

    联系人:杨盛芳

    电话:021-68419974

    传真: 021-68419867

    客户服务热线:021-68419125

    公司网址:www.xyzq.com.cn

    (23)名称:申银万国证券股份有限公司

    住所:上海市常熟路171号

    法定代表人:丁国荣

    联系人 :曹晔

    电话:021-54033888

    传真:021-54038844

    客户服务电话:021-962505

    公司网址:www.sw2000.com.cn

    (24)名称:东海证券有限责任公司

    注册地址:江苏省常州市延陵西路59号投资广场18楼

    办公地址:上海市浦东新区世纪大道1589号长泰国际金融大厦11楼

    法定代表人:朱科敏

    联系人:李涛

    电话:021-50586660-8966

    传真:021-50819897

    客户服务电话:400-888-8588、021-52574550、0519-88166222、0379-64902266

    公司网址:www.longone.com.cn

    (25)名称:国泰君安证券股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区商城路618号

    办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦27楼

    法定代表人:祝幼一

    联系人:芮敏祺

    电话:021-38676161

    传真:021-38670161

    客户服务热线:400-8888-666

    公司网址: www.gtja.com

    (26)名称:金元证券有限责任公司

    注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

    办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼

    法定代表人:陆涛

    联系人:金春

    电话:0755-83025695

    传真:0755-83025625

    客户服务电话:4008-888-228

    公司网址:www.jyzq.cn

    (27)名称:长城证券有限责任公司

    住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

    法定代表人:黄耀华

    联系人:高峰

    电话:0755-83516094

    传真:0755-83516199

    客户服务电话:0755-82288968

    公司网址:www.cc168.com.cn

    (28)名称:中国银河证券股份有限公司

    住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    法定代表人:肖时庆

    联系人:胡长生

    电话: 010-66568047

    传真: 010-66568536

    客户服务热线:010-68016655

    公司网址:www.chinastock.com.cn

    (29)名称:东北证券有限责任公司

    注册地址:长春市自由大路1138号

    办公地址:长春市自由大路1138号

    法定代表人:矫正中

    联系人:潘锴

    电话:0431-85096709

    开放式基金咨询电话:4006000686 ;0431-85096733

    开放式基金业务传真:0431-85680032

    公司网址:www.nesc.cn

    (30)名称:东方证券股份有限公司

    住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

    法定代表人:王益民

    联系人:吴宇

    电话: 021-63325888

    传真: 021-63326173

    客户服务电话:021-962506

    公司网址:www.dfzq.com.cn

    (31)名称:东吴证券有限责任公司

    住所:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

    法定代表人: 吴永敏

    联系人:方晓丹

    电话:0512-65581136

    传真:0512-65588021

    公司网址:www.dwzq.com.cn

    (32)名称:光大证券股份有限公司

    注册地址:上海市静安区新闸路1508号

    办公地址:上海市静安区新闸路1508号

    法定代表人:徐浩明

    联系人:刘晨

    电话:021-22169999

    传真:021-22169134

    客户服务电话:4008888788,10108998

    公司网址: www.ebscn.com

    (33)名称: 国信证券有限责任公司

    住所:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

    法定代表人:何如

    联系人:齐晓燕

    电话: 0755-82130833

    传真: 0755-82133302

    客户服务电话: 800-810-8868

    公司网址:www.guosen.com

    (34)名称:海通证券股份有限公司

    住所:上海市淮海中路98号

    法定代表人:王开国

    联系人:金芸、杨薇

    电话:021-53594566

    传真:021-53858549

    客户服务热线:021-962503

    公司网址:www.htsec.com

    (35)名称:中信建投证券有限责任公司

    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

    办公地址:北京市朝阳门内大街188号

    法定代表人:张佑君

    联系人:权唐

    电话: 010-65183888

    传真: 010-65182261

    客户服务热线:400-8888-108

    公司网址:www.csc108.com

    (36)名称:联合证券有限责任公司

    住所:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

    法定代表人:马昭明

    联系人:庞晓芸

    电话:0755-82492000

    传真: 0755-82492962

    客户服务热线:400-8888-555,0755-25125666

    公司网址:www.lhzq.com

    (37)名称:平安证券有限责任公司

    办公地址:深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼

    法定代表人:叶黎成

    联系人: 袁月

    电话: 0755-22627802

    传真:0755-82433794

    客户服务电话: 95511

    公司网址:www.pa18.com

    (38)名称:招商证券股份有限公司

    住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座3938-45层

    法定代表人:宫少林

    联系人:黄健

    电话:0755-82943666

    传真:0755-82943636

    客户服务电话:95565、4008888111

    公司网址:www.newone.com.cn

    (39)名称:中银国际证券有限责任公司

    住所:上海市浦东新区区银城中路中银大厦39层

    法定代表人:平岳

    联系人:张静、金坚

    电话:021-68604866

    传真:021-50372474

    客户服务热线:021-68604866

    公司网址:www.bocichina.com

    (40)名称:中原证券股份有限公司

    注册地址:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦

    办公地址:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦

    法定代表人:石保上

    联系人:程月艳、耿铭

    电话:0371-65585018

    传真:0371-65585665

    客户服务电话: 0371-967218或4008139666

    公司网址:www.ccnew.com 和www.zyzq.cn

    (41)名称:山西证券有限责任公司

    住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

    法定代表人:侯巍

    联系人:张治国

    电话:0351-8686703

    传真:0351-8686619

    客户服务热线:400-666-1618

    公司网址:www.i618.com.cn

    (42)名称:华泰证券股份有限公司

    住所:南京市中山东路90号华泰证券大厦

    法定代表人:吴万善

    电话:025-84457777-950、248

    传真:025-84579763

    联系人:李金龙、张小波

    客户服务热线:95597

    公司网址:www.htsc.com.cn

    (43)名称:湘财证券有限责任公司

    注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

    办公地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

    法定代表人:陈学荣

    联系人:李梦诗

    电话:021-68634818-8631

    传真:021-68865680

    开放式基金客服电话:400-888-1551

    公司网址:www.xcsc.com

    (44)名称:国都证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12

    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层

    法定代表人:王少华

    联系人:黄静

    电话:010-84183390

    传真:010-64482090

    客户服务热线:400-818-8118

    公司网址:www.guodu.com

    (45)名称:国海证券有限责任公司

    住所:中国广西南宁市滨湖路46号

    法定代表人:张雅峰

    联系人:覃清芳

    电话:0771-5539262

    传真:0771-5539033

    客户服务热线:4008888100(全国)、96100(广西)

    公司网址:www.ghzq.com.cn

    (46)名称:国联证券有限责任公司

    名称:国联证券有限责任公司

    注册地址:无锡市县前东街168号

    办公地址:无锡市县前东街168号

    法定代表人:范炎

    联系人:袁丽萍

    电话:0510-82831662

    传真:0510-82830162

    客户服务热线: 0510-82588168

    公司网址:www.glsc.com.cn

    (47)名称:广州证券有限责任公司

    住所:广州先烈中路69号东山广场五楼

    法定代表人:吴志明

    联系人:樊刚正

    电话:020-87322668

    传真:020-87325036

    客户服务热线:961303

    公司网址:www.gzs.com.cn

    (48)名称:第一创业证券有限责任公司

    住所:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

    法定代表人:刘学民

    联系人:王立洲

    电话:0755-25832494

    传真:0757-25831718

    公司网址:www.firstcapital.com.cn

    (49)名称:中信证券股份有限公司

    住所:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦

    法定代表人:王东明

    联系人:陈忠

    电话:010-84588888

    传真:010-84865560

    公司网址:www.ecitic.com

    (50)名称:德邦证券有限责任公司

    注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

    办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼

    法定代表人:方加春

    联系人:罗芳

    电话: 021-68761616

    传真: 021-68767981

    客户服务电话: 4008888128

    公司网址:www.tebon.com.cn

    (51)名称:国元证券有限责任公司

    住所:合肥市寿春路179号

    法定代表人:凤良志

    联系人: 程维

    联系电话:0551-2207936

    开放式基金咨询电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777

    开放式基金业务传真:0551—2634400-1171

    公司网站:www.gyzq.com.cn

    (52)名称:华安证券有限责任公司

    注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

    办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦

    法定代表人:李工

    联络人:甘霖

    电话:0551-5161666

    传真: 0551-5161600

    客户服务电话: 0551-96518,4008096518

    公司网址:www.hazq.com

    (53)名称:中信金通证券有限责任公司

    住所:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

    法定代表人:刘军

    联系人:王勤

    电话:0571-85783715

    传真:0571-85783749

    客户服务热线:0571-96598

    公司网址:www.bigsun.com.cn

    (54)名称:中信万通证券有限责任公司

    注册地址:青岛市崂山区香港东路316号

    办公地址:青岛市东海西路28号

    法定代表人:史洁民

    联系人:丁韶燕

    电话:0532-85022026

    传真:0532-85022026

    客户服务热线:0532-96577

    公司网址:www.zxwt.com.cn

    (55)名称:财通证券经纪有限责任公司

    注册地址:杭州市解放路111号

    法定代表人:沈继宁

    联系人:乔骏

    电话:0571-87925129

    传真:0571-87925129

    客户服务热线:0571-96336

    公司网址:www.ctsec.com

    (56)名称:世纪证券有限责任公司

    住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

    法定代表人:段强

    联系人:刘军辉

    电话:0755-83199511

    公司网址:www.csco.com.cn

    (57)名称:万联证券有限责任公司

    住所:广州市东风东路836号东峻广场3座5、34、35楼

    法定代表人:李舫金

    联系人:罗创斌

    电话: 020-37865031

    客户服务电话:400-8888-133

    公司网址:www.wlzq.com.cn

    (58)名称:江南证券有限责任公司

    住所:江西省南昌市抚河北路291号教育出版大厦6 楼

    法定代表人:姚江涛

    联系人:余雅娜

    电话:0791-6768763

    公司网址:www.scstock.com

    (59)名称:财富证券有限责任公司

    注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

    办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

    法定代表人:周晖

    联系人:郭磊

    电话:0731-4403319

    联系电话:0731-4403319

    公司网址:www.cfzq.com

    (60)名称:安信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

    办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

    法人代表人:牛冠兴

    联系人:李瑾

    电话:0755-82825555

    传真:0755-82825550

    客服电话:4008-001-001、4008-006-006

    公司网址:www.essence.com.cn

    (61)名称:渤海证券股份有限公司

    注册地址: 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

    办公地址:天津市河西区宾水道3号

    法定代表人:张志军

    联系人:王兆权

    电话:022-28451861

    传真:022-28451892

    客户服务电话:4006515988

    公司网址:www.bhzq.com

    (62)名称:长江证券股份有限公司

    地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

    法定代表人:胡运钊

    客户服务电话:4008-888-999或027-85808318

    传真:86-27-85481900

    公司网址:http://www.95579.com或http://www.cjsc.com

    (63)名称:信泰证券有限责任公司

    注册、办公地址:南京市长江路88号

    法定代表人:钱凯法

    联系人:舒萌菲

    电话:025-84784782

    传真:025-84784741

    客户服务电话:400-8888-918

    公司网址:www.thope.com

    (64)名称:国盛证券有限责任公司

    注册地址:江西省南昌市永叔路15号

    办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼

    法定代表人:管荣升

    联系人:徐美云

    电话:0791- 6285337

    传真:0791-6289395

    公司网址:www.gsstock.com

    (65)名称:恒泰证券有限责任公司

    注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

    办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

    法定代表人:刘汝军

    联系人:常向东

    电话: 0471-4913998

    传真: 0471-4930707

    客户服务电话: 0471-4961259

    公司网址:www.cnht.com.cn

    (66)名称:瑞银证券有限责任公司

    注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

    办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

    法定代表人:刘弘

    联系人:谢亚凡、韩晓光

    电话:010-59226788

    传真:010-59226840

    客户服务电话:400-887-8827

    公司网址:www.ubssecurities.com

    (67)名称:中国建银投资证券有限责任公司

    注册地址:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层

    法定代表人:杨小阳

    联系人:刘权

    电话:0755-82026521

    开放式基金咨询电话:4006008008

    公司网址:www.cjis.cn

    (68)名称:宏源证券股份有限公司

    注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

    办公地址:北京西直门北大街甲43号金运大厦B座

    法定代表人:汤世生

    联系人:李巍

    电话:010-62294608-6460

    传真:010-62296854

    客户服务电话:010-62294600

    公司网址:www.hysec.com

    (69)名称:方正证券有限责任公司

    注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层

    办公地址:湖南省长沙市建湘路479 号

    法定代表人:雷杰

    客服电话:95571

    电话:0731-2882340,0571-87782047

    传真:0731-2882332

    网址:www.foundersc.com

    (70)名称:齐鲁证券有限公司

    注册地址:济南市经十路128号

    办公地址:济南市经十路128号

    法定代表人:李玮

    联系人:王霖

    电话:0531-81283906

    传真:0531-81283900

    客户服务电话:95538

    公司网址:www.qlzq.com.cn

    (71)名称:江海证券经纪有限责任公司

    地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

    法定代表人:孙名扬

    联系人:葛新

    电话:0451-82269286

    传真:0451-82269286

    客户服务电话:4006662288

    公司网址:www.jhzq.com.cn

    (72)名称:天相投资顾问有限公司

    注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

    办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

    法定代表人:林义相

    联系人:莫晓丽

    电话:010-66045529

    客户服务电话: 010-66045678

    传真:010-66045500

    公司网址: www.txsec.com 或www.txjijin.com

    (73)名称:华宝证券经纪有限责任公司

    注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

    法定代表人:陈林

    联系人:翟立权

    电话:021-50122102

    客户服务电话: 4008209898

    公司网站:www.cnhbstock.com

    基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

    (二)注册登记人

    名称:广发基金管理有限公司

    住所:广东省珠海市凤凰北路19号农行商业大厦1208室

    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

    法定代表人:马庆泉

    联系人:李尔华

    电话:020-89899129

    传真:020-89899175

    (三)出具法律意见书的律师事务所

    名称:国浩律师集团(广州)事务所

    住所: 广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼

    负责人:程秉

    电话:020-38799345

    传真: 020-38799335

    经办律师:程秉 章小炎

    联系人:程秉

    (四)会计师事务所和经办注册会计师

    名称:深圳鹏城会计师事务所

    办公地址:深圳市福田区滨河大道5022号联合广场A座7楼

    法人代表:饶永

    联系人:杨克晶

    电话:0755-82203222

    传真:0755-82237549

    经办注册会计师:杨克晶 侯立勋

    四、基金的名称

    广发聚丰股票型证券投资基金

    五、基金的类型

    契约型开放式

    六、基金的投资目标

    依托中国快速发展的宏观经济和高速成长的资本市场,通过适时调整价值类和成长类股票的配置比例和股票精选,寻求基金资产长期增值。

    七、基金的投资方向

    股票、债券、权证和中国证监会允许基金投资的其他金融工具,其中股票配置比例为60-95%,债券比例0-35%,现金或者到期日在一年以内的政府债券大于等于5%,权证等新的金融工具在法律法规允许的范围内进行投资,不需要召开基金份额持有人大会同意。

    八、 基金的投资策略

    本基金将股票资产分为价值类股票和成长类股票两类风格资产,在两类资产中运用不同的方法分别筛选具有投资价值的股票,同时保持两类资产的适度均衡配置,构建股票投资组合。

    本基金按以下方法将市场全部股票划分为价值类股票和成长类股票两类:基金管理人每半年将对中国A股市场中的股票按当期市净率(P/B)从小到大排序,并将市值依次相加,累计市值达到总市值50%为界,将股票分为价值和成长两类股票。其中,P/B较小的一类股票为价值类股票,P/B较大的一类股票为成长类股票。在此期间,对于未纳入最近一次排序范围内的股票(如新股、恢复上市股票等),本基金参照最近一次排序的结果决定其纳入何种风格资产。

    (一)资产配置策略

    1、大类资产配置策略

    本基金股票资产配置比例为60%-95%,债券比例0-35%,现金或者到期日在一年以内的政府债券大于等于5%,权证等新的金融工具在法律法规允许的范围内进行投资,不需要召开基金份额持有人大会同意。基金管理人根据宏观经济、政策等因素和市场波动周期的判断做出相应的仓位调整决定。

    2、风格股票资产配置策略

    本基金是股票型基金,股票类资产投资方向包括为价值和成长两类风格股票资产。

    在股票资产中,两类风格资产的配置目标区间如下:

    本基金将股票资产分为价值类股票和成长类股票两类风格资产,在两类资产中运用不同的方法分别筛选具有投资价值的股票,同时保持两类资产的相对均衡配置,构建股票投资组合。

    本基金的股票库包括一级库和二级库:

    一级库的构建:一级库是本基金管理人所管理旗下基金统一的股票投资范围,入选条件主要是根据广发企业价值评估体系,通过研究,筛选出基本面良好的股票进入一级库。

    二级库的构建:本基金根据市净率(P/B)将一级库中的股票分为价值类股票和成长类股票两类风格资产。在此基础上,针对各自不同的特征通过基本面研究,筛选出两类资产中具有投资价值的股票,构建二级库。二级库是基金经理小组进行股票投资的范围。

    股票投资组合构建遵循价值类股票和成长类股票的相对均衡配置的原则。

    3、股票投资策略

    (1)价值股选股方法

    1)低市盈率

    基金管理人将对低P/E公司的低价因素进行合理分析,在低市盈率公司中找到基本面素质较好,股价暂时被低估的公司。这样有利于更好的控制投资风险、获取投资收益。

    2)定性分析

    ■公司处于低谷主要驱动因素是行业低迷还是公司个体因素;

    ■如果主要驱动因素是行业因素,则首先重点考察公司所处行业的发展前景;

    ■公司在行业中的地位,重点关注行业领先企业;

    ■公司面临困难是否来源于主营业务,如果是,重点主营业务是否有本质改善和突破性发展的机会;

    ■公司经营所面临的困难是否有改善的迹象,从历史上看,公司是否具备克服类似困难的条件和能力;

    ■如公司面临的困难主要来源于治理结构,则重点关注公司治理结构的改善前景;

    ■其他因公司而不同的重要因素;

    (2)成长股选股方法

    投资成长类股票是分享中国证券市场成长的重要方法。基金管理人重点关注具有内涵式增长特点的企业。内涵式增长主要是来自企业的管理技能的可复制、技术积累和进步的程度、及公司抵抗风险持续生存的能力。

    1)主营业务增长率、净资产收益率

    一般说来,具备持续成长能力的公司具备两个重要特征:一是主营业务的持续成长。二是成长的动力主要来自于公司内部。

    因此,本基金管理人主要应用两个定量指标在成长类股票中选择股票:主营业务增长率与净资产收益率。前者主要代表公司业务的持续成长能力,后者主要代表成长动力的内生性。

    2)定性分析

    ■行业是否有准入壁垒、技术壁垒或者其他壁垒;

    ■行业的竞争结构;

    ■公司在行业中的地位、市场占有率、竞争能力、竞争策略;

    ■公司研发投入的比重及有效性,新产品的推出速度和竞争力;

    ■公司的分红政策、财务杠杆是否合理及其发展趋势;

    ■管理层的发展战略是否合理有效;

    ■其他因公司而不同的重要因素。

    4、债券投资策略

    在债券投资上,坚持稳健投资的原则,控制债券投资风险。具体包括利率预测策略、收益率曲线模拟、债券资产类别配置和债券分析。

    本基金将在利率合理预期的基础上,通过久期管理,稳健地进行债券投资,控制债券投资风险。尤其是在预期利率上升的时候,严格控制,保持债券投资组合较小的久期,降低债券投资风险。

    5、权证投资策略

    权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。根据有关规定,本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制,若相关法律法规另有规定,本基金权证投资比例限制自动按相关法律法规进行修订,不受下述条款限制:

    (1)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的千分之五。

    (2)本基金持有的全部权证,其市值不超过基金资产净值的百分之三。

    (3)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不超过该权证的百分之十。

    九、 业绩比较基准

    80%*新华富时A600指数+20%*新华巴克莱资本中国全债指数

    十、 风险收益特征

    较高风险,较高收益。

    十一、基金投资组合报告

    广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于2009年7月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    本投资组合报告所载数据截至2009年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

    (一)期末基金资产配置组合

    (二)期末按行业分类的股票投资组合

    (三)期末基金投资前十名股票明细

    (下转C21版)

    风格资产配置目标配置区间下限配置区间上限
    价值类股票50%30%70%
    成长类股票50%30%70%

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资17,095,358,456.3275.85
     其中:股票17,095,358,456.3275.85
    2固定收益投资1,523,504,562.336.76
     其中:债券1,523,504,562.336.76
     资产支持证券--
    3金融衍生品投资0.000.00
    4买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    5银行存款和结算备付金合计3,704,947,374.1416.44
    6其他资产214,966,360.480.95
    7合计22,538,776,753.27100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业--
    B采掘业2,129,928,323.499.48
    C制造业6,743,041,861.0230.00
    C0食品、饮料1,240,948,210.445.52
    C1纺织、服装、皮毛142,222,201.000.63
    C2木材、家具--
    C3造纸、印刷168,597,699.760.75
    C4石油、化学、塑胶、塑料2,238,926,417.809.96
    C5电子121,706,052.240.54
    C6金属、非金属224,085,946.401.00
    C7机械、设备、仪表2,320,566,929.1210.33
    C8医药、生物制品285,988,404.261.27
    C99其他制造业--
    D电力、煤气及水的生产和供应业--
    E建筑业--
    F交通运输、仓储业403,015,500.001.79
    G信息技术业684,437,424.263.05
    H批发和零售贸易1,243,115,232.955.53
    I金融、保险业3,501,499,265.3815.58
    J房地产业2,309,045,794.2610.27
    K社会服务业37,264,000.000.17
    L传播与文化产业--
    M综合类44,011,054.960.20
     合计17,095,358,456.3276.07