(2009年第2号)
基金管理人:泰信基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司
一、重要提示
本基金根据2008年4月3日中国证券监督管理委员会《关于核准泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》( 证监许可[2008]500号) 和2008年5月5日《关于泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的函》( 基金部函[2008]161号)的核准,进行募集。
本基金为契约型开放式,基金合同于2008年6月25正式生效。基金管理人及注册登记机构为泰信基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本摘要根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同。
本摘要摘自《泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 (2009年第2号) 》。所载内容截止日期为2009年6月25日,有关财务数据(未经审计)和投资组合数据的截止日为2009年6月30日,净值表现数据的截止日期为2009年6月30日。原招募说明书与本更新招募说明书不一致的,以本更新招募说明书为准。
投资者欲了解更详细的资料,请登录本基金管理人的网站(www.ftfund.com)查阅本更新招募说明书的全文。
二、基金管理人
(一)基金管理人概况
基金管理人:泰信基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦42 F
办公地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦42 F
成立日期:2003 年 5 月 23日
法定代表人:孟凡利
总经理:高清海
电话:021-50372168
传真:021-50372197
联系人:王伟毅
发展沿革:
泰信基金管理有限公司(First-Trust Fund Management Co.,Ltd.)是山东省国际信托投资有限公司(现更名为山东省国际信托有限公司)联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于2002 年9 月24 日经中国证券监督委员会批准正式筹建,2003 年5 月8 日获准开业,是国内实施“好人举手制”以来第一家以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公司。
(二)注册资本、股权结构
根据公司股东会二○○八年第一次(通讯)会议决议及中国证券监督管理委员会证监许可[2008]564号《关于核准泰信基金管理有限公司变更注册资本的批复》,泰信基金管理有限公司注册资本从10000万元变更为20000万元人民币,其中,山东省国际信托有限公司增加出资4500万元人民币,江苏省投资管理有限责任公司增加出资3000万元人民币,青岛国信实业有限公司增加出资2500万元人民币。
股东单位名称 | 现金出资金额 | 股权比例 |
山东省国际信托有限公司 | 9000万元 | 45% |
江苏省投资管理有限责任公司 | 6000万元 | 30% |
青岛国信实业有限公司 | 5000万元 | 25% |
合计 | 2亿元 | 100% |
(三)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况
(1)董事会成员
孟凡利先生,董事长,博士,教授。曾先后任山东经济学院财务会计系副主任、主任,山东省财政厅副厅长,现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副董事长、总经理、山东省国际信托有限公司董事长。
黄东峰先生,副董事长,大学本科,经济师;曾任江苏省计划与经济委员会基建处科长、江苏省投资公司综合计划处主任、江苏省国际信托投资公司综合计划部经理、香港博腾国际投资贸易有限公司总经理,现任江苏省国信资产管理集团有限公司副总经理,江苏省国际信托有限责任公司董事长。
李建国先生,董事,硕士;曾任青岛市计委投资处处长,现任青岛国信实业有限公司副总经理。
相开进先生,董事,法学学士,律师;曾任山东省计委培训中心教师、山东省计委固定资产投资计划处主任科员、山东省国际信托投资公司海外企业部职员、山东省国际信托投资公司法律事务部主任助理、山东省国际信托投资公司法律事务部副主任、山东省国际信托投资公司法律事务部经理、山东省国际信托投资有限公司副总经理,现任山东省国际信托有限公司总经理。
张中秋先生,独立董事,大学本科;曾任中葡联合联络小组中方驻澳代表、澳门特别行政区筹备委员会经济小组工作成员,现任中国建设银行总行香港华建国际金融投资公司执行董事、副总经理。
刘学湧先生,独立董事,大学本科,高级经济师;曾任中国人民保险公司总公司天津分公司副总经理、中国人民保险公司总公司人身险部总经理、中国人民保险公司总公司第一副总经理、华泰财产保险公司副董事长兼总经理。
刘俊海先生,独立董事,博士;现任中国人民大学法学院教授,博士生导师;中国人民大学商法研究所所长。
(2)监事会成员
牟东明先生,监事长,EMBA,高级经济师;曾任青岛国信实业公司研究发展部经理、青岛国信实业公司总经理助理兼青岛国信体育产业有限公司总经理。
张牧农先生,监事,工学硕士,高级经济师;曾任山东省国际信托投资公司投资部副经理、项目评审部副经理、青岛华和国际租赁公司副总经理、法国巴黎鲁新公司副总经理,现任山东省国际信托有限公司投资管理部高级业务经理。
戴平先生,监事,大专,工程师;曾任江苏省投资公司工业部副经理,现任江苏省投资管理有限责任公司综合投资部副经理。
桑维英女士,职工监事,MBA;14年证券从业经验。2002年10月加入泰信基金管理有限公司。历任监察稽核部经理、综合管理部经理、行政总监,现任泰信基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书。
庞少华先生,职工监事,硕士,会计师,14年证券从业经验。2005年1月加入泰信基金管理有限公司。现任泰信基金管理有限公司清算会计部副经理。
(3)公司高级管理人员
孟凡利先生,董事长,博士,教授。曾先后任山东经济学院财务会计系副主任、主任,山东省财政厅副厅长,现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副董事长、总经理、山东省国际信托有限公司董事长。
高清海先生,总经理,经济学博士;曾任新加坡鲁信(亚洲)投资公司董事、济南百灵信息科技有限公司董事、山东省国际信托投资有限公司投资银行业务部经理。
吴胜光先生,督察长,硕士,高级经济师;曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。
2、基金经理简介
崔海鸿先生,泰信基金管理有限公司总经理助理。清华大学工学硕士,证券投资从业经历9年。曾任大鹏证券有限责任公司综合研究所IT组组长、高级分析师、金鹰基金管理有限公司研究部副经理、高级分析师,2005年10月至2006年年末担任金鹰中小盘基金经理。2007年初加入泰信基金管理有限公司,曾任泰信优质生活基金基金经理,自2008年6月25日起担任本基金基金经理。
王鹏先生,经济学博士,具有中国注册会计师资格,证券从业经历8年。曾在海通证券股份有限公司任职,2002年12月加入泰信基金管理有限公司,先后担任债券分析师、泰信天天收益基金经理、泰信双息双利基金(原泰信中短期债券投资基金)基金经理,现任泰信基金管理有限公司基金投资总监兼泰信先行策略基金基金经理,自2008年6月25日起担任本基金基金经理。
3、投资决策委员会成员名单
本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会构成如下:
高清海先生,公司总经理,投资决策委员会主任;
崔海鸿先生,公司总经理助理,泰信优势增长混合基金基金经理;
王鹏先生,基金投资总监,泰信优势增长混合基金及泰信先行策略混合基金基金经理;
梁剑先生,研究副总监、兼泰信先行策略混合基金基金经理;
赵昱东先生,金融工程部经理。
另外,督察长、监察稽核部经理列席会议。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币334,018,850,026元
联系电话:010-66105799
联系人:蒋松云
四、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:泰信基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦42 F
办公地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦42 F
法定代表人:孟凡利
总经理:高清海
成立日期:2003 年 5 月 23 日
电话:021-50372168
传真:021-50372269
联系人:张得庆
网址:www.ftfund.com
2、直销机构:泰信基金管理有限公司北京分公司
营业场所:北京市西城区广成街4号院1号楼305、306室
电话:010-66215978-506
传真:010-66215968
联系人:李伟群
网址:www.ftfund.com
3、直销机构:泰信基金管理有限公司深圳分公司
营业场所:深圳市福田区深南大道与民田路交界西南新华保险大厦1308
电话:0755-33988759
传真:0755-33988757
联系人:史明伟
网址:www.ftfund.com
4、代销机构:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
电话:010-66107900
传真:010-66107914
联系人:田耕
网上银行: www.icbc.com.cn
5、代销机构:中国农业银行
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:项俊波
客户服务电话:95599
传真:010-85109219
网址:www.95599.cn
6、代销机构:中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人:肖钢
客户服务电话:95566
网上银行:www.boc.cn
7、代销机构:中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:郭树清
客户服务电话:95533
传真:010-66275654
网址:www.ccb.com
8、代销机构:交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:蒋超良
客户服务电话:95559
电话:021-58781234
传真:021-58408842
联系人:曹榕
网上银行: www.bankcomm.com
9、代销机构:中国光大银行
住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人:唐双宁
客户服务电话:95595
网上银行:www.cebbank.com
10、代销机构:招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号 招商银行大厦
法定代表人:秦晓
客户服务电话:95555
联系人:朱虹、刘薇
传真:0755-83195049、0755-82090817
网址:www.cmbchina.com
11、代销机构:上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:陈辛
开放式基金咨询电话:021-962888
开放式基金业务传真:021-68476111
联系人:张萍
联系电话:021-68475888
网址:www.bankofshanghai.com
12、代销机构:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市北京东路689号东银大厦
法定代表人:吉晓辉
电话:(021)61618888
传真:(021)63602431
联系人:倪苏云
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
13、代销机构:中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:孔丹
客户服务电话:95558
电话:010-65541405
传真:010-65541281
联系人:秦莉
网上银行: bank.ecitic.com
14、代销机构:华夏银行股份有限公司
住所 :北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:翟鸿祥
客户电话:95577
邮编:100005
网银:www.hxb.com.cn
15、代销机构:中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:董文标
客户服务电话:95568
民生银行网站:www.cmbc.com.cn
16、代销机构:北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人:闫冰竹
联系人:王光伟
联系电话:010-66223236
传真:010-66223314
客户服务电话:
010-96169(北京)
022-96269(天津)
021-53599688(上海)
029-85766888(西安)
网址:www.bankofbeijing.com.cn
17、代销机构:宁波银行股份有限公司
住所、办公地址:宁波市江东区中山东路294号
法定代表人:陆华裕
电话:(021)63586189
传真:(021)63586215
联系人:钱庚旺
客服电话:96528, 962528(上海地区)
公司网站:www.nbcb.com.cn
18、代销机构:深圳平安银行股份有限公司
住所、办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人:黄立哲
电话:(0755)25859591
传真:(0755)25878304
联系人:霍兆龙
客户服务电话:40066-99999、(0755)961202
公司网址:http://www.18ebank.com
19、代销机构:深圳发展银行股份有限公司
注册地点:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman)
联系人:周勤
电话: 0755-82088888
传真: 0755-82080714
客服电话:95501
公司网址: www.sdb.com.cn
20、代销机构:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人:祝幼一
电话:021-38676666
传真:021-38670161
客户服务电话:400-8888-666
联系人:芮敏祺
网址:www.gtja.com
21、代销机构:申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路171号
法定代表人:丁国荣
联系人:王序微
电话:021-54033888
传真:021-54035333
客户服务电话:021-965205
公司网址:www.sw2000.com.cn
22、代销机构:东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22-29层
法定代表人:王益民
电话:021-63325888-3108
传真:021-63326173
联系人:吴宇
客户服务电话:021-962506
网址:www.dfzq.com.cn
23、代销机构:广发证券股份有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼
法定代表人:王志伟
电话:020-87555888
传真:020-87555305
联系人:肖中梅
开放式基金咨询电话:020-87555888转各营业网点
网址:www.gf.com.cn
24、代销机构:华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-8445777-248
传真:025-84579763
联系人:张小波
客户服务电话:4008-888-168
网址: www.htsc.com.cn
25、代销机构:信泰证券有限责任公司
注册地址:江苏省南京市长江路88号国信大厦18、19楼
办公地址:中国江苏省南京市长江路88号
法定代表人:钱凯法
电话:025-84784782
传真:025-84784741
联系人:舒萌菲
网址:www.thope.com
客户服务电话:400-8000-918
26、代销机构:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:王明权
联系人:刘晨
电话:021-68816000
传真:021-68815009
网址:www.ebscn.com
27、代销机构:湘财证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地点:上海市浦东银城东路139号华能联合大厦18楼
法定代表人:陈学荣
电话:021-68634518-8503
传真:021-68865680
联系人:钟康莺
客户服务电话:400-8881-551
网址:www.xcsc.com www.eestart.com
28、代销机构:新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区月坛大厦15层
法定代表人:马金声
联系电话:010-68084591
传真:010-68084986
联系人:戴荻
公司网址:www.xsdzq.cn
29、代销机构:江南证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市抚河北路291号
法定代表人:姚江涛
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
联系人:余雅娜
网址:www.scstock.com
30、代销机构:山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:张治国
电话:0351-8686703
传真:0351-8686709
网址:www.i618.com.cn
31、代销机构:东海证券有限责任公司
注册地址:常州延陵西路59号常信大厦18、19楼
办公地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼
法定代表人:朱科敏
联系人:霍晓飞
电话:021-50586660
传真:021-50586660-8880
网址:www.longone.com.cn
客户服务电话:400-8888-588
32、代销机构:万联证券有限责任公司
注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
法定代表人:李舫金
电话:020-37865031
传真:020-37865030
联系人:刘广
网址:www.wlzq.com.cn
33、代销机构:华安证券有限责任公司
办公地址:安徽省合肥市阜南路166号
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
公司网址:www.hazq.com.cn
客服电话:96518 400-80-96518
34、代销机构:国都证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格广场45层
办公地址:北京市东城区安外大街安贞大厦3层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
电话:010-84183389
传真:010-64482090
网址:www.guodu.com
35、代销机构:财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:周晖
联系人:郭磊
电话:0731-4403319
传真:0731-4403439
网址:www.cfzq.com
36、代销机构:联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人:马昭明
联系人:盛宗凌
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
网址:www.lhzq.com
客户服务电话:4008888555
37、代销机构:平安证券有限责任公司
办公地址:深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人:陈敬达
联系人:袁月
电话:0755-82450826
传真:0755-82433794
网址:http://www.PA18.com
38、代销机构:国信证券有限责任公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
法人代表人:何如
联系电话:0755-82130833
联系人:林建闽
传真:0755-82133302
网址:www.guosen.com.cn
客户服务电话:800-810-8868
39、代销机构:中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区香港东路316号
办公地址:青岛市东海西路28号
法定代表人:史洁民
联系人:丁韶燕
电话:0532-85022026
传真:0532-85022026
40、代销机构:海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
法定代表人:王开国
联系电话:021-63411064
传真:021-63410456
联系人:金芸
客户服务电话:400-8888-001、021-962503
网址:www.htsec.com
41、代销机构:中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:张佑君
电话:010-85130588
传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
42、代销机构:中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区湖贝路1030号海龙王大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
43、代销机构:中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:胡长生
联系电话:010-66568047
传真:010-66568536
联系人:李洋
网址:www.chinastock.com.cn
客户服务电话:400-8888-888
44、代销机构:上海证券有限责任公司
注册地址:上海市九江路111号
法定代表人:蒋元真
联系人:谢秀峰
电话:021-65076608-557
传真:021-65217206
网址:http://www.962518.com
45、代销机构:中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人:平岳
联系人:张静
电话:021-68604866
传真:021-50372474
网址:http://www.bocichina.com.cn
网址:www.zxwt.com.cn
46、招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
法定代表人:宫少林
联系人:黄健
电话:0755-82943511
传真:0755-82943100
网址:http://www.newone.com.cn/
客户服务电话:95565、4008888111、0755-26951111
47、安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
法人代表人:牛冠兴
联系电话:021-687638795
联系人:张勤
传真:021-68765296
公司网址:www.axzq.com.cn
48、渤海证券有限责任公司
注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号
办公地址:天津市河西区宾水道3号
法定代表人:张志军
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电话:022-28455588
网址:www.bhzq.com.cn
49、民生证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室
法定代表人:岳献春
电话:010-85252656
传真:010-85252655
联系人:赵明
客户服务电话:400-0619-8888
公司网址: www.mszq.com
50、齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经十路128号
法定代表人:李玮
联系人:傅咏梅
电话: 0531-81283728
传真: 0531-81283735
网址:www.qlzq.com.cn
客服电话:021-95538
51、德邦有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人:方加春
电话:021-68761616
传真:021-68767981
联系人:罗芳
网址:www.dbtebon.com.cn
52、上海远东证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦5层
办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦5层
法定代表人:田正军
电话:021-58781367
传真:021-68865582
联系人:高滋生
网址:www.ydstock.com
53、中国建银投资证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
办公地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
法定代表人:杨小阳
联系人:刘权
电话:0755-82026521
传真: 0755-82026539
客户服务电话:400-600-8008
网址:www.cjis.cn
54、西藏证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路101号
办公地址:上海市辉河路118号
法定代表人:贾绍君
联系人:刘宇
电话:021-65546079
传真:021-65526481
网址:www.xzsec.com
客户服务电话:400-88111-77或拨打各城市营业网点咨询电话
55、华宝证券经纪有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
法定代表人:陈林
电话:021-50122222
传 真: 021-50122200
联系人:楼斯佳
客户热线:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
56、爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市南京西路758号23楼
办公地址:上海市南京西路758号20-25楼
法定代表人:张建华
电话:021-32229888
传 真: 021-62878783
联系人:陈敏
客服热线:021-63340678
网址:www.ajzq.com
57、长城证券有限责任公司
住所: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
电话:0755-83516289
传真:0755-83516199
联系人:匡婷
客户服务电话:0755-33680000 400-6666-888
网址:www.cc168.com.cn
58、江海证券有限公司
住所: 哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-82269286
传真:0451-82269286
联系人:葛新
网址:www.jhzq.com.cn
59、恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人:刘汝军
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
联系人:常向东
客户服务电话:0471-4961259
网址:www.cnht.com.cn
(二)注册登记机构
名称: 泰信基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦42 F
办公地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦42 F
法定代表人:孟凡利
总经理:高清海
成立日期:2003 年 5 月 23 日
电话:021-50372168
传真:021-58782437
联系人:韩波
网址:www.ftfund.com
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14层
负责人:廖海
电话:021-51150298,021-51150398
传真:021-51150398
经办律师:廖海 田卫红
联系人:田卫红
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:金毅
经办注册会计师:薛竞、金毅
五、基金的名称
基金名称:泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金
基金简称:泰信优势增长混合基金
六、基金的类型
契约型开放式
七、基金的投资目标
通过科学的投资管理和资产配置程序,结合主动的宏观、市场、行业、公司研究,选择具有可持续优势的成长型股票和收益率、流动性俱佳的债券,力争使投资者享受到可持续的财富增长。
八、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的各类股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
在正常的市场情况下,本基金组合投资的基本范围为:股票资产占基金资产30-80%,债券资产占基金资产0%-65%(其中包括可转债、资产支持证券等),权证0-3%(按照相关法律规定),对于中国证监会允许投资的其他金融产品,将依据有关法律法规进行投资管理。基金保留的现金以及到期日在1年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值的5%。
本基金股票资产部分至少80%投资于具有自身比较优势和核心竞争力的持续成长型公司。
九、基金的投资策略
本基金在充分合理运用现代金融工程科学成果基础上,以SAA(战略资产配置)策略为基础,结合对不同阶段市场特征的分析,动态配置基金资产在股票、债券和现金之间的配置比例。
1、决策依据
(1)国家有关法律法规和基金合同的规定;
(2)宏观、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础;
(3)国家财政、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策;
(4)证券市场的发展水平和走势及基金业发展状况;
(5)上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势;
(6)上市公司的持续盈利能力以及综合价值的评估;
2、决策程序
本基金参与投资决策和操作的机构和部门包括:投资决策委员会、投资管理部、研究发展部以及金融工程部,投资操作包括投资准备、投资决策、投资执行和投资评估等四个程序。具体程序为:
(1)金融工程部根据基金合同中的规定,初选出符合本基金投资策略的证券备选库,经投资决策委员会批准后实施;
(2)研究部与投资部联合对个股、债券深入调研,精选股票、债券。
(3)基金经理构造投资组合计划;
(4)金融工程部对投资组合计划进行风险收益分析,提出修正意见;研究部策略分析师通过宏观、中观分析,对投资组合的资产配置提出意见;
(5)投资决策委员会最后确定投资组合方案。
(6)基金经理对投资组合方案进行实施。
(7)金融工程部对投资组合进行跟踪评估,提出风险控制意见,按照风险大小,定期或随时向基金经理、投资总监、投资决策委员会报告;
(8)评估和调整决策程序:投资决策委员会根据环境的变化和实际需要可以调整决策的程序,基金经理调整投资组合应按授权权限和批准程序进行。
3、投资组合管理的方法和标准
本基金的投资组合将遵循以下限制:
(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%;
(2)本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%;
(3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;
(4)本基金持有的现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值5%以上;
(5)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定;
(6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定;
(7)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(8)本基金的建仓期为6个月;
(9)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上述规定的限制。
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
十、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为:55%*沪深300指数 + 45%*中证全债指数
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一、基金的风险收益特征
本基金是灵活配置的混合型基金,主要投资于具有可持续优势的成长型公司。本基金所谓的可持续优势的成长不仅仅指公司经营方面的优势和成长性,还包括公司自身的比较优势。本基金认为具有比较优势的公司,才能更好地体现出可持续的成长优势。
本基金的预期风险收益水平低于股票型基金,高于偏债型基金、债券基金及货币市场基金。适合于能够承担一定股市风险,追求资本长期增值的个人和机构投资者。
十二、基金的投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同已于2009年7月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 152,710,255.76 | 53.33 |
其中:股票 | 152,710,255.76 | 53.33 | |
2 | 固定收益投资 | 32,077,081.53 | 11.20 |
其中:债券 | 32,077,081.53 | 11.20 | |
资产支持证券 | 0 | 0.00 | |
3 | 金融衍生品投资 | 0 | 0.00 |
4 | 买入返售金融资产 | 0 | 0.00 |
其中:买断式回购的买入返售金融资产 | 0 | 0.00 | |
5 | 银行存款和结算备付金合计 | 80,482,221.56 | 28.10 |
6 | 其他资产 | 21,095,586.14 | 7.37 |
合计 | 286,365,144.99 | 100.00 |
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | 0 | 0.00 |
B | 采掘业 | 1,518,000.00 | 0.69 |
C | 制造业 | 87,712,942.56 | 39.82 |
C0 | 食品、饮料 | 7,394,804.00 | 3.36 |
C1 | 纺织、服装、皮毛 | 8,584.50 | 0.00 |
C2 | 木材、家具 | 0 | 0.00 |
C3 | 造纸、印刷 | 0 | 0.00 |
C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 13,538,406.00 | 6.15 |
C5 | 电子 | 7,409,014.80 | 3.36 |
C6 | 金属、非金属 | 14,052,500.00 | 6.38 |
C7 | 机械、设备、仪表 | 33,378,133.26 | 15.15 |
C8 | 医药、生物制品 | 11,931,500.00 | 5.42 |
C99 | 其他制造业 | 0 | 0.00 |
D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | 0 | 0.00 |
E | 建筑业 | 10,921,600.00 | 4.96 |
F | 交通运输、仓储业 | 0 | 0.00 |
G | 信息技术业 | 4,437,740.00 | 2.01 |
H | 批发和零售贸易 | 6,621,019.20 | 3.01 |
I | 金融、保险业 | 9,153,500.00 | 4.16 |
J | 房地产业 | 22,539,004.00 | 10.23 |
K | 社会服务业 | 9,751,800.00 | 4.43 |
L | 传播与文化产业 | 0 | 0.00 |
M | 综合类 | 54,650.00 | 0.02 |
合计 | 152,710,255.76 | 69.33 |
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 600893 | 航空动力 | 514,040 | 9,982,656.80 | 4.53 |
2 | 600068 | 葛洲坝 | 760,000 | 9,241,600.00 | 4.20 |
3 | 000002 | 万 科A | 700,000 | 8,925,000.00 | 4.05 |
4 | 600894 | 广钢股份 | 1,400,000 | 8,750,000.00 | 3.97 |
5 | 002179 | 中航光电 | 450,670 | 7,409,014.80 | 3.36 |
6 | 000858 | 五 粮 液 | 374,800 | 7,394,804.00 | 3.36 |
7 | 601328 | 交通银行 | 800,000 | 7,208,000.00 | 3.27 |
8 | 000031 | 中粮地产 | 610,000 | 6,795,400.00 | 3.09 |
9 | 000407 | 胜利股份 | 726,560 | 6,648,024.00 | 3.02 |
10 | 600739 | 辽宁成大 | 199,910 | 6,621,019.20 | 3.01 |
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | 0 | 0.00 |
2 | 央行票据 | 0 | 0.00 |
3 | 金融债券 | 0 | 0.00 |
其中:政策性金融债 | 0 | 0.00 | |
4 | 企业债券 | 0 | 0.00 |
5 | 企业短期融资券 | 0 | 0.00 |
6 | 可转债 | 32,077,081.53 | 14.56 |
7 | 其他 | 0 | 0.00 |
合计 | 32,077,081.53 | 14.56 |
(下转A13版)