云南云天化股份有限公司有限售条件的流通股上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
●本次有限售条件的流通股上市数量为26,804,468股
●本次有限售条件的流通股上市流通日为2009年8月18日
一、股权分置改革方案的相关情况
1.“公司股权分置改革于2006年3月27日经相关股东会议通过，以2006年4月3日作为股权登记日实施，于2006年4月5日实施后首次复牌。”
2. 云天化向公司股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每10股获送1.2股，向登记在册的全体股东派发2005年度现金红利1.00元/股（含税），非流通股股东向全体流通股股东支付现金对价，流通股股东每10股获送17.14元（不含税）现金，以云化转债全部转股后的公司总股本计，非流通股股东共需支付321,872,281元现金，流通股股东实际每10股获得27.14（含税）现金，不含税实际所得现金为26.14元。
公司股权分置改革方案无追加对价安排。
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
（1）其所持非流通股份自获得上市流通权之日起，至少在三十六个月内不通过上海证券交易所以竞价交易方式出售。
（2）在前项承诺期期满后，其通过证券交易所挂牌交易出售的原非流通股份占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十，并且在此期间通过证券交易所挂牌交易出售的原非流通股份的价格将不低于 12 元/股（遇除权除息进行相应调整）
（3）自 2006 年开始连续三年提出云天化现金分红比例不低于当年实现可分配利润的40%的年度股东大会预案，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。
公司原非流通股东履行了在股权分置改革时做出的各种承诺。
三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
股改实施后至今公司因可转债转股及认购权证行权导致股本结构、股东持股比例发生变化。变化情况如下表所示：
| 股份类别 | 变动前 | 持股比例 | 变动数 | 变动后 | 持股比例 | |
| 有限售条件的流通股 | 国家持有股份 | 326,141,977 | 60.83% | 326,141,977 | 55.27% | |
| 有限售条件股份合计 | 326,141,977 | 60.83% | 326,141,977 | 55.27% | ||
| 无限售条件的流通股 | 流通A股 | 209,947,392 | 39.17% | 54,031,912 | 263,979,304 | 44.73% |
| 无限售条件股份合计 | 209,947,392 | 39.17% | 54,031,912 | 263,979,304 | 44.73% | |
| 股份总数 | 536,089,369 | 100% | 54,031,912 | 590,121,281 | 100% | |
四、大股东占用资金的解决安排情况
公司不存在大股东占用资金。
五、保荐机构核查意见
西南证券股份有限公司认为，持有公司有限售条件流通股的股东均履行了在股权分置改革时所作出的各项承诺；公司董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合《上市公司股权分置改革管理办法》等相关规定。此次部分限售股份上市流通后，剩余限售股份将依据法律、法规和有关承诺的要求继续实行限售安排。
六、本次有限售条件的流通股情况
1、本次有限售条件的流通股上市数量为26,804,468股；
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2009年8月18日；
3、有限售条件的流通股上市明细清单
| 序号 | 股东名称 | 持有有限售条件的流通股股份数量 | 持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例 | 本次上市数量 （单位：股） | 剩余有限售条件的流通股股份数量 |
| 云天化集团 | 326,141,977 | 55.27% | 26,804,468 | 299,337,509 | |
| 合计 | 326,141,977 | 55.27% | 26,804,468 | 299,337,509 | |
4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：
本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致。
5、此前有限售条件的流通股上市情况：
本次有限售条件的流通股上市为公司第一次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市。
七、股本变动结构表（如无股本变动，免本项内容；如果某行没有数字，公司应该予以省略，序号作相应调整）
| 单位：股 | 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 | |
| 有限售条件的流通股份 | 1、国家持有股份 | |||
| 2、国有法人持有股份 | 326,141,977 | -26,804,468 | 299,337,509 | |
| 3、其他境内法人持有股份 | ||||
| 4、境内自然人持有股份 | ||||
| 5、境外法人、自然人持有股份 | ||||
| 6、战略投资者配售股份 | ||||
| 7、一般法人配售股份 | ||||
| 8、其他 | ||||
| 有限售条件的流通股合计 | 326,141,977 | -26,804,468 | 299,337,509 | |
| 无限售条件的流通股份 | A股 | 263,979,304 | 26,804,468 | 290,783,772 |
| B股 | ||||
| H股 | ||||
| 其他 | ||||
| 无限售条件的流通股份合计 | 263,979,304 | 26,804,468 | 290,783,772 | |
| 股份总额 | 590,121,281 | 590,121,281 |
特此公告。
云南云天化股份有限公司董事会
2009年8月12日
备查文件：
1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表
2、投资者记名证券持有数量查询证明
3、保荐机构核查意见书
4、其他文件