独立董事对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见

独立董事：王竹泉、徐祥民、邵维忠、陈志宏 2009年8月13日

6.5.4 公司及股东、董事、监事、高级管理人员履行承诺情况

√ 适用 □ 不适用

承诺事项	承诺内容	履行情况
发行时所作承诺	公司控股股东袁仲雪先生能够履行如下承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让、不委托他人管理本人持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。	履行
股东追加的股份限售承诺	2009年3月18日，公司董事长袁仲雪先生、董事王健摄先生、李志华先生、张君峰先生承诺对所持公司股份追加限售期。董事长袁仲雪持有的公司63，882，000股股份于2009年10月18日锁定到期后，继续延长锁定18个月至2011年4月18日；董事王健摄、李志华、张君峰分别持有公司的12，121，312股、10，647，000股、10，647，000股股份自2009年3月18日起，锁定18个月至2010年9月19日，股份性质全部成为限售流通股。	履行

6.5.5 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

公司2009年度中期利润分配及资本公积转增股本预案为：以2009年6月30日公司的总股本32,994万股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增5股。资本公积转增股本后总股本增至49,491万股。 本次利润分配及资本公积转增股本预案须经2009年度第二次临时股东大会审议批准后实施。

§7 财务报告

7.1 审计意见

财务报告	□未经审计 √审计
审计报告	√标准审计报告 □非标准审计报告
审计报告正文
有限责任公司                    　中国注册会计师：徐红伟 中国北京                     　 二○○九年八月十三日

7.2 财务报表

7.2.1 资产负债表

编制单位：青岛高校软控股份有限公司     2009年06月30日             单位：（人民币）元

项目	期末余额		年初余额
	合并	母公司	合并	母公司
流动资产：
货币资金	985,733,399.40	179,620,600.93	420,668,882.02	227,733,758.55
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据	83,495,842.50	41,168,000.00	38,970,738.26	8,739,464.96
应收账款	649,484,863.70	728,757,671.38	548,524,306.18	597,495,357.71
预付款项	121,788,075.64	23,507,356.13	109,787,274.47	20,787,297.96
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息

应收股利
其他应收款	20,860,579.68	486,956,377.46	9,313,299.90	232,423,210.73
买入返售金融资产
存货	410,859,263.06	76,711,237.97	482,665,219.82	105,377,421.08
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	2,272,222,023.98	1,536,721,243.87	1,609,929,720.65	1,192,556,510.99
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	4,063,912.03	419,083,791.62	4,063,912.03	110,340,791.62
投资性房地产	18,753,703.68	18,753,703.68	19,041,291.24	19,041,291.24
固定资产	240,026,566.55	86,954,178.34	236,938,798.76	90,628,228.43
在建工程	93,539,145.54	1,416,550.35	57,770,273.37	1,198,165.74
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	136,920,357.54	79,916,066.84	135,903,432.43	80,446,366.43
开发支出
商誉	9,526,074.42		9,526,074.42
长期待摊费用	364,452.75	364,452.75	455,565.87	455,565.87
递延所得税资产	10,747,823.47	3,721,780.44	16,103,832.83	3,924,499.87
其他非流动资产
非流动资产合计	513,942,035.98	610,210,524.02	479,803,180.95	306,034,909.20
资产总计	2,786,164,059.96	2,146,931,767.89	2,089,732,901.60	1,498,591,420.19
流动负债：
短期借款	160,000,000.00	80,000,000.00	210,000,000.00	130,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据	390,818,136.03	53,744,802.03	281,143,852.38	51,194,670.80
应付账款	194,170,835.94	47,442,677.07	208,622,691.09	61,692,977.12
预收款项	177,360,952.71	84,324,275.50	239,044,535.41	97,245,384.67
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	4,834,482.41	1,834,455.12	3,240,976.91	1,456,493.39
应交税费	-26,522,363.98	-25,276,535.66	-52,485,392.05	-18,974,681.45
应付利息
应付股利
其他应付款	12,213,336.46	45,436,419.24	17,449,494.26	8,012,347.51
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	912,875,379.57	287,506,093.30	907,016,158.00	330,627,192.04
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债	1,511,116.44	1,511,116.44	6,566,239.16	2,628,519.49
递延所得税负债	435,805.84		469,329.37
其他非流动负债	6,911,851.42	6,911,851.42	7,250,258.30	7,250,258.30
非流动负债合计	8,858,773.70	8,422,967.86	14,285,826.83	9,878,777.79
负债合计	921,734,153.27	295,929,061.16	921,301,984.83	340,505,969.83
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	329,940,000.00	329,940,000.00	284,940,000.00	284,940,000.00
资本公积	795,359,989.78	777,821,953.34	251,616,989.78	234,078,953.34
减：库存股
专项储备
盈余公积	93,491,180.22	93,491,180.22	93,491,180.22	93,491,180.22
一般风险准备
未分配利润	645,638,736.69	649,749,573.17	538,382,746.77	545,575,316.80
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计	1,864,429,906.69	1,851,002,706.73	1,168,430,916.77	1,158,085,450.36
少数股东权益
所有者权益合计	1,864,429,906.69	1,851,002,706.73	1,168,430,916.77	1,158,085,450.36
负债和所有者权益总计	2,786,164,059.96	2,146,931,767.89	2,089,732,901.60	1,498,591,420.19

7.2.2 利润表

编制单位：青岛高校软控股份有限公司         2009年1-6月                     单位：（人民币）元

项目	本期金额		上期金额
	合并	母公司	合并	母公司
一、营业总收入	461,951,455.37	211,388,696.15	434,689,232.62	195,825,738.89
其中：营业收入	461,951,455.37		434,689,232.62	195,825,738.89
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	351,244,651.74	113,841,158.29	323,498,079.42	106,616,444.45
其中：营业成本	298,317,020.42	80,811,498.48	265,239,904.00	68,912,707.31
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	3,119,972.93	2,604,106.30	2,590,653.25	2,479,066.76
销售费用	6,038,527.83	2,492,331.08	7,009,235.30	4,023,747.82
管理费用	55,015,244.48	22,397,035.75	41,243,135.88	26,241,147.91
财务费用	4,026,038.19	3,908,421.38	2,299,649.09	2,292,710.13
资产减值损失	-15,272,152.11	1,627,765.30	5,115,501.90	2,667,064.52
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	110,706,803.63	97,547,537.86	111,191,153.20	89,209,294.44
加：营业外收入	26,087,853.46	25,719,058.60	18,241,446.87	18,194,792.63
减：营业外支出	3,247,136.69	470,154.34	860,522.01	851,050.00
其中：非流动资产处置损失	23,295.71	19,154.34	7,222.99
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	133,547,520.40	122,796,442.12	128,572,078.06	106,553,037.07
减：所得税费用	26,291,530.48	18,622,185.75	31,506,597.12	24,468,007.99
五、净利润（净亏损以“-”号填列）	107,255,989.92	104,174,256.37	97,065,480.94	82,085,029.08
归属于母公司所有者的净利润	107,255,989.92	104,174,256.37	97,065,480.94	82,085,029.08
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益	0.36	0.35	0.34	0.29
（二）稀释每股收益	0.36	0.35	0.34	0.29

7.2.3 现金流量表

编制单位：青岛高校软控股份有限公司     2009年1-6月                     单位：（人民币）元

项目	本期金额		上期金额
	合并	母公司	合并	母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	501,165,719.12	345,562,943.27	440,099,547.27	238,752,956.49
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	7,234,343.85	7,234,343.85	19,873,880.80	19,873,880.80
收到其他与经营活动有关的现金	22,920,010.64	40,596,884.45	22,217,741.17	10,109,867.45
经营活动现金流入小计	531,320,073.61	393,394,171.57	482,191,169.24	268,736,704.74

购买商品、接受劳务支付的现金	329,080,870.78	62,636,343.74	306,006,004.68	63,657,151.70
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	47,605,110.67	16,517,266.83	42,429,018.12	20,151,040.67
支付的各项税费	60,224,055.82	54,974,879.27	47,477,988.38	38,335,877.45
支付其他与经营活动有关的现金	34,351,709.87	532,118,980.78	23,229,925.81	199,437,162.34
经营活动现金流出小计	471,261,747.14	666,247,470.62	419,142,936.99	321,581,232.16
经营活动产生的现金流量净额	60,058,326.47	-272,853,299.05	63,048,232.25	-52,844,527.42
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	23,570.01		240,700.00	232,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	23,570.01		240,700.00	232,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	28,968,959.57	2,726,979.29	63,931,657.71	10,127,513.68
投资支付的现金		308,743,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	28,968,959.57	311,469,979.29	63,931,657.71	10,127,513.68
投资活动产生的现金流量净额	-28,945,389.56	-311,469,979.29	-63,690,957.71	-9,895,513.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	588,743,000.00	588,743,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金	80,000,000.00	80,000,000.00	130,000,000.00	130,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	668,743,000.00	668,743,000.00	130,000,000.00	130,000,000.00
偿还债务支付的现金	130,000,000.00	130,000,000.00	92,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	5,103,015.89	2,627,752.50	16,574,426.74	16,094,450.74
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	135,103,015.89	132,627,752.50	108,574,426.74	16,094,450.74
筹资活动产生的现金流量净额	533,639,984.11	536,115,247.50	21,425,573.26	113,905,549.26
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	311,596.36	94,873.22	-600,565.72	-554,222.20
五、现金及现金等价物净增加额	565,064,517.38	-48,113,157.62	20,182,282.08	50,611,285.96
加：期初现金及现金等价物余额	420,668,882.02	227,733,758.55	453,802,588.59	279,647,202.28
六、期末现金及现金等价物余额	985,733,399.40	179,620,600.93	473,984,870.67	330,258,488.24

7.2.4 合并所有者权益变动表(附后)

7.2.5 母公司所有者权益变动表(附后)

7.3 报表附注

7.3.1 如果出现会计政策、会计估计变更或会计差错更正的，说明有关内容、原因及影响数

□ 适用 √ 不适用

7.3.2 如果财务报表合并范围发生重大变化的，说明原因及影响数

√ 适用 □ 不适用

2009年4月23日，本公司第三届二十四次董事会审议通过了全资子公司青岛高校软控机电工程有限公司更名为青岛软控精工有限公司。同时，本次董事会审议通过了新设全资子公司青岛软控机电工程有限公司，注册资本9000万元，注册地址青岛胶州市兰州东路369号，5月4日办理完毕工商营业执照。新设青岛软控机电工程有限公司纳入本期合并财务报表范围。

7.3.3 如果被出具非标准审计报告，列示涉及事项的有关附注

□ 适用 √ 不适用

合并所有者权益变动表

编制单位：青岛高校软控股份有限公司                                                                                                                                                                                                                                                                         2009半年度                            单位：（人民币）元

项目	本期金额										上年金额
	归属于母公司所有者权益								少数股东权益	所有者权益合计	归属于母公司所有者权益								少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本（或股本）	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他			实收资本（或股本）	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他
一、上年年末余额	284,940,000.00	251,616,989.78			93,491,180.22		538,382,746.77			1,168,430,916.77	142,470,000.00	394,086,989.78			70,694,390.75		351,351,740.60			958,603,121.13
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	284,940,000.00	251,616,989.78			93,491,180.22		538,382,746.77			1,168,430,916.77	142,470,000.00	394,086,989.78			70,694,390.75		351,351,740.60			958,603,121.13
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列）	45,000,000.00	543,743,000.00					107,255,989.92			695,998,989.92	142,470,000.00	-142,470,000.00					82,818,480.94			82,818,480.94
（一）净利润							107,255,989.92			107,255,989.92							97,065,480.94			97,065,480.94
（二）直接计入所有者权益的利得和损失
1．可供出售金融资产公允价值变动净额
2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响
3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响
4．其他
上述（一）和（二）小计							107,255,989.92			107,255,989.92							97,065,480.94			97,065,480.94
（三）所有者投入和减少资本	45,000,000.00	543,743,000.00								588,743,000.00
1．所有者投入资本	45,000,000.00	543,743,000.00								588,743,000.00
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配																	-14,247,000.00			-14,247,000.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配																	-14,247,000.00			-14,247,000.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转											142,470,000.00	-142,470,000.00
1．资本公积转增资本（或股本）											142,470,000.00	-142,470,000.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本期期末余额	329,940,000.00	795,359,989.78			93,491,180.22		645,638,736.69			1,864,429,906.69	284,940,000.00	251,616,989.78			70,694,390.75		434,170,221.54			1,041,421,602.07

母公司所有者权益变动表

编制单位：青岛高校软控股份有限公司                                                                                                                                                                                                                                                             2009半年度                                            单位：（人民币）元

项目	本期金额							上年金额
	实收资本（或股本）	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计	实收资本（或股本）	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
一、上年年末余额	284,940,000.00	234,078,953.34			93,491,180.22	545,575,316.80	1,158,085,450.36	142,470,000.00	376,548,953.34			70,694,390.75	354,651,211.55	944,364,555.64
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	284,940,000.00	234,078,953.34			93,491,180.22	545,575,316.80	1,158,085,450.36	142,470,000.00	376,548,953.34			70,694,390.75	354,651,211.55	944,364,555.64
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列）	45,000,000.00	543,743,000.00				104,174,256.37	692,917,256.37	142,470,000.00	-142,470,000.00				67,838,029.08	67,838,029.08
（一）净利润						104,174,256.37	104,174,256.37						82,085,029.08	82,085,029.08
（二）直接计入所有者权益的利得和损失
1．可供出售金融资产公允价值变动净额
2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响
3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响
4．其他
上述（一）和（二）小计						104,174,256.37	104,174,256.37						82,085,029.08	82,085,029.08
（三）所有者投入和减少资本	45,000,000.00	543,743,000.00					588,743,000.00
1．所有者投入资本	45,000,000.00	543,743,000.00					588,743,000.00
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配													-14,247,000.00	-14,247,000.00
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配													-14,247,000.00	-14,247,000.00
3．其他
（五）所有者权益内部结转								142,470,000.00	-142,470,000.00
1．资本公积转增资本（或股本）								142,470,000.00	-142,470,000.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本期期末余额	329,940,000.00	777,821,953.34			93,491,180.22	649,749,573.17	1,851,002,706.73	284,940,000.00	234,078,953.34			70,694,390.75	422,489,240.63	1,012,202,584.72