宁波银行股份有限公司
第三届董事会第六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
宁波银行股份有限公司第三届董事会第六次会议于2009年8月19日在宁波南苑饭店召开。本行现有董事18名，实到15名,时利众董事委托戴志勇董事表决,宋汉平董事委托陆华裕董事表决，郑永刚董事委托俞凤英董事表决。符合《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》和《公司章程》的规定，本次会议合法有效。3名监事列席会议。宁波银监局派员出席会议。会议由陆华裕董事长主持。审议通过了以下议案：
一、审议通过了宁波银行股份有限公司关于2009年上半年经营情况和下半年工作安排的报告。
本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。
二、审议通过了宁波银行股份有限公司2009年半年度报告（正文及摘要）。
本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。
三、审议通过了宁波银行股份有限公司关于2009年上半年内部人和股东关联交易执行情况的报告。会议认为，上半年关联交易控制委员会和经营管理层较好地执行了董事会确定的控制目标，下半年关联交易控制委员会和经营管理层要按照监管部门的要求继续加强关联交易控制工作，切实保护中小股东合法权益。
由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉及本议案的关联董事孙泽群、宋汉平、李寒穷、时利众、郑永刚、徐万茂、戴志勇回避表决。
本议案同意票11票,反对票0票,弃权票0票。
四、审议通过了宁波银行股份有限公司关于2009年上半年度内部审计情况以及2009年下半年度内部审计计划的报告。会议认为,上半年公司按照年度工作计划的要求，健全了内部审计管理架构，完善了全行内部控制评价体系，推进了各项内部审计工作，审查评价并改善经营活动、风险状况和内部控制情况。会议要求, 下半年要进一步加强队伍建设，加强内部审计工作，提升内部审计管理水平。
本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。
五、审议通过了宁波银行股份有限公司关于2009年上半年风险管理执行情况及下半年风险管理意见的报告。会议认为,上半年公司贯彻落实年初董事会制定的风险管理意见，采取了一系列风险控制措施，在防范和控制信用风险、市场风险、流动性风险和操作风险上取得了新的进展。会议要求,下半年公司要继续加强宏观经济与微观经济的分析，加强风险管理基础设施建设，改进风险管理的组织框架，完善业务处理流程，将各项风险控制在年初制定的目标范围内。
本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。
六、审议通过了关于宁波银行股份有限公司2009年上半年合规风险管理评价及下半年合规风险管理安排的报告。
本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。
七、审议通过了关于修订宁波银行股份有限公司2009年市场风险管理限额的议案。
本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。
八、审议通过了宁波银行股份有限公司关于2009年上半年资本充足率情况的评价报告。
本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。
九、审议通过了关于购买北京高华证券有限责任公司次级债务的议案。公司累积购买北京高华证券有限责任公司人民币10亿元次级债。该次级债期限10年，年固定利率8%，按季度支付利息，并由联想控股有限公司提供担保（如北京高华证券有限责任公司遇破产清算，对次级债务归还次序排在其他一般债务之后，但该风险通过联想控股有限公司担保进行规避），由高盛集团提供安慰函。
本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。
特此公告。
宁波银行股份有限公司董事会
二○○九年八月二十一日
证券代码：002142 证券简称：宁波银行 公告编号：2009-018
宁波银行股份有限公司
第三届监事会第六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
宁波银行股份有限公司第三届监事会第六次会议于2009年8月19日在宁波南苑饭店召开。本行现有监事7名，实到6名，监事罗国芳委托监事郑孟状表决。根据《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》和《公司章程》的规定，本次会议合法有效。监事会办公室主任杜群娟列席会议。会议由张辉监事长主持，审议通过了以下议案：
一、审议通过了《宁波银行股份有限公司2008年下半年和2009年上半年财务执行情况检查报告》和《宁波银行股份有限公司检查监督意见书》。
本议案同意票7票,反对票 0 票,弃权票 0 票。
二、审议通过了《宁波银行股份有限公司2009年半年度报告》，认为公司2009年半年度报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载或重大遗漏。
本议案同意票7票,反对票 0 票,弃权票 0 票。
特此公告。
宁波银行股份有限公司监事会
二○○九年八月二十一日